基于開放式創新下技術密集型企業獲取資源配置的研究

2016-04-29 13:57:32黃琳陳傳明

決策與信息·下旬刊 2016年3期

黃琳++陳傳明

【摘要】創新是企業生存和發展的靈魂，隨著科技和網絡信息的迅速發展，企業創新日益顯現出復雜化和跨學科化，其所需資源也涉及更多領域和更廣的范圍。本文著重對技術密集型企業在內外部資源、政府資源及市場資源等四資源象限下的配置研究，采用理論結合構建模型方法，通過分析國內外文獻、案例分析、問卷調查收集數據，使用Cronbacha的信度系數法對采集的數據集進行信度校驗，在理論分析基礎上使用結構方程模型（SEM），定性定量相結合的分析，得出基于開放式創新下技術密集型企業獲取資源的配置結論。

【關鍵詞】開放式創新；技術密集型企業；資源配置；結構方程模型

一、研究的背景及其意義

（一）研究背景

2006年，在北京舉行的全國科技大會上，胡錦濤總書記作了重要指示：要努力提高我國自主創新能力，實現一批重大科技創新成果，爭取在2020年使我國成為創新型國家。2015年達沃斯論壇上，李克強總理講到，“面對多變的經濟形勢，我們主張要大力推動開放創新，要激發開放創新的活力。”李總理提到的開放創新是宏觀層面上的，是國家之間的開放與協作，進一步來說，各國之間的協作開放，最終還是要落實到企業、工廠等市場主體上來，從中央對建設創新型國家的強調層次和頻率也可見我國政府對提升創新能力的重視。

然而，在如今的經濟信息時代里，企業僅僅依靠內在的資源進行創新活動，投入大量的人力、物力，這一單純的封閉式的做法，已難以再適應快速發展的市場及日益激烈的競爭。過去的封閉式創新已無法適應當今市場經濟的高速發展，企業要生存、國家要崛起，于是，開放式的創新逐漸的成為一家企業在創新之路上的向導，什么是開放式創新，如何實現開放式創新，開放式創新能給企業帶來什么等等一系列關于企業開放式創新難題亟待解決。

創新是企業生存和發展的靈魂，隨著科技和網絡信息的快速發展，企業創新也逐漸朝跨學科化、復雜化的方向發展，所需要利用的資源也遍布更廣領域和范圍，僅僅依靠企業的自身力量，是很難擁有和進行創新所需的全部資源（人才、資金、技術）和領域知識。提起創新，人們往往首先想到的是技術創新和產品創新，其實不然，企業的創新還包括有思維創新、組織與制度創新、管理創新、營銷創新和文化創新等，我國企業自主創新能力普遍薄弱，己經成為市場經濟可持續發展的栓桔。我國企業談得最多的創新——技術創新，其高風險性和高成本的特質，更是增加了企業創新的難度。因此，由學者提出的基于交易成本的理論，獲取外部資源來支持企業創新的可行性研究。終于，在總結了多數學者的研究之后，亨利切薩布魯夫提出了“開放式創新”的概念，獲取技術和市場資源的運作框架可從外部和內部雙方面入手，這一概率的提出，對企業創新資源獲取管理的研究又向前邁了一大步。

（二）研究意義

企業創新遠遠不同于其他創新，技術密集型的企業其本身所具備的技術含量高、衍生產值高，時刻影響著我國在國際上的競爭力。全球經濟的一體化發展，越來越多的創新活動朝國際化發展，多方面的技術融合，迫使技術密集型企業要充分利用外部資源，如何做到整合企業內外部的所有可利用的資源，激發企業的創新潛能和意識，提升企業的創新能力和開放性的成長，為我國社會經濟的健康發展起到更大的作用同時更好的迎接國際化帶來的挑戰。這其中技術密集型企業如何在開放式創新環境下投入資源、獲取外部資源成為一個新的關注重點，也是本文研究的重點方向。探討開放式創新模式下，如何建立適用于我國技術密集型企業的資源投入模式，即外部資源的獲取和內部資源的消化吸收，具有重要戰略意義。本文正是圍繞這一核心問題展開研究，同時以擁有福建省最大鋼鐵、化肥、人造板生產企業的三明為典型案例，對三明的“4+1”產業集群（冶金及壓延、機械及汽車零部件、林產工業、礦產品加工和生物醫藥），采用數理統計、結構方程建模相結合的方法進行研究。因三明市所能選取的企業資源樣本有限，為了確保選取的企業樣本能更加全面、系統、可信，將樣本集擴大到福建省范圍內，進一步體現開放式創新下對技術密集型企業獲取資源配置模型的驗證。

二、國內外文獻回顧與案例分析

開放式創新是在傳統封閉式創新模式逼仄的形勢下出現，是一種新型企業創新模式，與過去的封閉式創新相比，開放式創新在創新的理念上和實踐中都有著明顯的不同。開放式創新強調企業可以從內部或者外部——跨越組織邊界，獲取有價值的資源，即只要是有價值的創新資源，無論它是來自企業內部或是企業邊界外部，都將受到企業同等的對待，而不應其來源給與差別對待。

（一）國內外文獻研究現狀

1.國外文獻研究現狀

開放式創新一詞，最早是由加州大學伯克利分校的教授亨利切薩布魯夫在《開放式創新：新的科技創造盈利方向》提到[1]，“公司和周圍環境之間的界限變得模糊，創新可以在公司以內和公司以外進行。開拓創新的核心思想是世界上充滿了知識，公司不需要完全依賴公司內部進行科研，可以把創新進行授權（如通過專利）給其他公司。另外，公司內部不能進行的創新可以在外部進行（例如合資、授權）” [2]，涉及用戶創新，積累創新，訣竅交易，大規模創新和傳播創新。

開放式創新理論，為企業獲取外部創新資源管理提供了全新的方向，怎樣獲取外部資源和利用企業自身資源的配置是開放式創新的主要視角所在。開放式創新是企業創新管理的第三個階段，企業商業模式是將企業內部的技術主導和企業外部的社會主導相聯系的共同體，開放式創新就是以商業模式的思維為中樞[3]。Caloghirou指出企業內部創新資源的匱乏一直以來是企業進行開放式創新的主要原因之一，尋求外部資源互補成為開放式創新下企業常用的創新手段[4]。Hastbacka和Knudsen指出通過引進外部資源是提升企業創新績效的核心內容和主要因素，開放式創新的核心是外部技術知識的引進[5] 。技術知識和市場知識的引進也是企業進行合作創新的重要動機之一，對于技術之外其他資源方面，企業需要積極通過利用并購、合作和購買等方式引進互補資產完成技術創新[6]。Gallini則認為知識產權制度的完善程度與企業開放式創新的程度成正比：知識產權越完善，企業外部授權的意愿越強烈，越有利于形成縱向專業化[7]。Maula認為，企業的開放式創新要從系統創新的角度，將企業組織邊界之外的資源也納入到考慮的范圍內，才能保證資源的最優化配置[8]，同時和各種組織保持良好的合作關系，既有縱向的消費者和供應商，又有橫向的競爭對手。endprint

2.國內文獻現狀

目前我國學者對企業開放式創新的資源研究仍處于引進借鑒國外相關研究介紹和消化吸收階段，涉及的內容有：開放式創新的知識產權、開放式創新理論闡述、開放式創新的企業績效實踐、開放式創新的應用等。陳勁，陳鈺芬指出，開放式創新涉及知識產權保護問題，為了降低技術創新以及產品應用過程中存在的各種不確定性，如外部創新源和企業之間偶爾會存在對立的競爭，導致創新收益較低[9]。曹勇和賀曉羽的研究表明，開放式創新理論對擴大知識密集型服務業創新的知識來源、整合利用內外部創新資源、強化創新參與者間的互動關系及降低創新風險具有重要推進作用，可以更有效地提高知識密集型服務業創新績效[10]。鄭小平從不同技術創新資源的流入和流出角度及風險投資角度，對開放式創新的動力分析和技術擴散模式研究，并構建了企業開放式創新的產權欲望模[11]。

相對于經典的理論來說，開放式創新理論存在重要的分界面，表現為創新研究由點到網絡、從單一向多維發散的趨勢，更適應網絡化、全球化的發展，推動創新理論發展。所以，有更多的國內外管理者、學者加入到理論研究與實踐中，但目前對開放式創新與應用仍然不足[12]：

（1）對獨立的個案進行深入的挖掘分析，歸納出創新成功背后所蘊含的機制和原理，以期用于幫助其他企業更好的運行開放式創新模式。

（2）組織企業內外部結構平臺的構建，使創新活動中的各節點有序工作，資源發揮最大功效，目前對開放式創新的研究多聚焦于單個企業的微觀層次，而忽視中觀層面和宏觀層面。

（3）以理論探索和個案研究為主，以橫向角度研究及定性研究為主，以開放式創新為主題的問卷調查、縱向貫研究及相關的定量分析不足；衡量企業開放式創新的成功與否于其產生的經濟效益掛鉤緊密。

開放式創新模式與傳統創新模式不同之處在于，參與主體的多重性、復雜性和動態性，在人員資源、內部組織管理和外部環境建設等問題上勢必給企業帶來巨大的沖擊和變化，人員的質量和流動、組織管理的成本、外部政策的優化。開放式創新在運作時，要協調多個獨立的對象，是迭代式創新、分布式創新、協作式創新，參與者越多，復雜度也越高，如何將資源的配置統一協調的整合起來，是我們要不斷探索的全新的創新型管理之路。

（二）開放式創新演化機制

傳統的創新模式是封閉式的，是老舊的，企業依靠自身的實力存活，投資開發新技術，自創新機構，然后將新技術運用到新產品上，企業從高額的銷量中獲得很高的邊際利潤，然后再投資于更多的內部研發，從而又推動下一步的技術突破，創新所產生的費用和所帶來的收益，都由企業本身消化吸收，如圖所示：

隨著全球經濟一體化和互聯網的高速發展，正在改變著各個行業的市場結構，都取決于獲取信息與資源的能力，企業應該打破傳統封閉的研發組織疆界，廣泛向外界取得創新的素材和能量。

開放式創新模型，與封閉式創新相比，開放式創新出現了更多的新市場，企業及其周圍環境的邊界變得更加容易滲透、交互，創新在企業內外部之間易轉移，如圖所示：

開放式創新力圖打破且弱化企業邊界及流通壁壘，盡可能的使得知識流通減弱，從而實現企業之間、企業和外部之間及不同行業間的知識信息得到充分的共享。作為創客運動的發起人， Chris Anderson在《創客：新工業革命》一書中寫到：“在互聯網時代，不管你這個人來自哪里，是什么學歷，之前有什么樣的經歷，只要有好的想法，我們就可以一起合作”，這實際上就是開放式創新的核心理念。然而，并非每個企業都適合走開放式創新道路，有些企業的特殊性仍然保持著封閉式，而有些企業處于封閉式和開放式的過渡階段，根據許多學者總結出的評判核心指標五項，如表所示：

由此可見，在開放式創新浪潮推動下，企業必須保有對自身市場定位的準確認知，切勿隨波逐流，趨之若鶩，走合適自身發展需要的道路才是有益的創新道路。因此，本文對最適合走開放式創新道路的技術密集型企業進行研究分析，構建模型、定性定量相結合的數據驗證，探索基于開放式創新下，技術密集型企業應如何對內外部資源的獲取配置[13]。

（三）案例分析

開放式創新的理念和實踐正在得到不斷的發展和豐富，可從“由里到外”，“由外入內”，本文通過三個案例，具體分析開放式創新的類型和其組織形式。

1.英特爾：整合外部資源

在創新過程中整合外部資源，其研發戰略由四項構成：贊助、合作研究實驗室、內部研究項目以及投資，如圖所示：

在開放式創新這條路上，英特爾走探索性的研究方法，起點于有潛力的研究領域，通過贊助、合作研究、內部自行調查或者投資者發起，終止于對成果（技術、產品）做出商業化的決策。

英特爾贊助了多家大學，并將開放性的合作實驗室放在大學周圍，開放研究環境，并且部分項目還會對社會公開。從大環境中快速學習，捕獲大量的新思路并獲得知識產權，除此之外，英特爾也有屬于公司的內部研究，鼓勵各個業務單位將實驗室的內部有價值的創意利用起來，每兩年更新一次戰略規劃。

2.思科：投資實現整合

思科的創新策略是內部開發、戰略聯盟和收購相結合。上個世紀以來，共收購了一百多家公司，其中30%的收益來自于此，這一創新策略在高技術產業中使它更快地獲得了新解決方案和新技術。endprint

公司到達一定規模后，出現的人才創業造成流失，采取投資支持他們創業，一旦創業成功即有權優先并購，這一整合創新是為了獲得智力資產，即人力資源。為了確保收購的成功，每次收購必須達到的三個目標：新產品開發的延續、投資回報和員工保有率。

3.海爾：提供創新平臺

海爾的創新理念中強調和用戶的交互，在接觸過程中，把各種資源都整合進來，不斷迭代，重要的是需要用戶投入進來，如果沒有用戶的參與，不論是在有突破性的創新，都沒有太大的意義。

在互聯網+時代，海爾的理念是“世界是我們的研發中心”，研發的過程要讓創新者參與進來，更要讓用戶參與加入進來，創新平臺遵循合作、創新、開放、分享的理念，整合全球的一流人力資源、創意及智慧，提供最前沿的科技資訊和創新的解決方案，實現互惠互贏的利益最大化，搭建資源供給方及技術需求方的共享互利的橋梁。

通過以上案例，來自不同行業的企業，開放式創新講求的是激發社會的創新活力和最大限度調動技術人才，充分發揮市場配置資源的作用。無論是創意獲取、人才流動、企業聯盟還是技術合作，作為一個新的發展模式，開放式創新已經成為創新活動和科研的新式標桿。

如上圖，全球著名的管理咨詢公司（波士頓咨詢公司）公布的全球50強最具創新的企業公司中，其中蘋果、谷歌等科技企業一舉拿下前五名，而且在前十中占據七個，波士頓咨詢公司認為最具有創新里的企業應該具有的四要素：簡潔的研發流程、充分利用技術平臺、加快創新的速度、系統化探索外部市場。由此可見，雖然企業重視創新能力，但如何確實的做到由創新研發到新產品設計，由企業收益績效反哺創新投入，由客戶反饋到產品改良，如何實現將其企業人才、技術創新、資金投入、環境政策等，對內外部的資源如何優化配置正是本文所要研究和討論的。

三、研究假設構建模型

隨著信息時代經濟的到來，開放式創新有了更多的條件，包括：技術工種的流動性、可聘性增強、風險投資市場的發展、公司外部進行科研的成型、外部供應商數量的增加，四個因素決定了新型的科研，知識不再是公司的獨立財產，而是員工、供應商、競爭者和大學共有的。只依靠企業自身的技術研發、資金投入和人才培養的方式，漸漸顯得力不從心，反而只有擁抱開放式的創新模式，才是企業走出低谷，走向世界的正確方向。

分析國內外許多專家、學者的研究報告結果，作者站在巨人的肩膀上基于開放式創新下技術密集型企業獲取內外部資源的配置，提出了四資源象限模型，如下圖：

圖5 四資源象限模型

1.企業內部資源因素-研發實力、高精尖人才、資金投入、消化學習、引進設備

2.企業與外部資源因素-用戶、學校科研、企業、并購合資

3.企業與政府資源因素-產權保護、鼓勵創新、資金優惠

4.企業與市場資源因素-市場信息、銷售網絡、地理環境、區域合作

基于開放式創新下，本文的調查對象為技術密集型企業，從福建省2014年發布的第五批創新型企業名單中，為確保樣本的多樣性、地域型，包括有金屬制品業、通用/專用設備制造業、通信設備制造業、生物科技業、互聯網信息產業、交通運輸設備制造業、電子儀器儀機械設備制造業等。

依據所建立的四資源象限詳細模型，分別是內部資源、外部資源、政府資源、市場資源；資源分量16個，如表2所示，使用評分加總式量表最常用的一種——李克特量表法來衡量企業與創新資源的配置程度，由一組陳述組成，每一陳述有"肯定"、"同意"、"不確定"、"不同意"、"否決"五種回答，對應5、4、3、2、1五種分值，被調查者的問卷總分可說明在這一資源上的不同意見，選擇的數值越大，表示企業與該項創新源相關性越強[14]。

除文獻收集分析、案例分析、問卷調查外，運用SPSS進行信度和效度分析，結合SEM結構方程建模和經典統計方法。根據問卷調查結果首先進行數據的信度和效度的因子分析，保證基礎數據源的可靠性；通過回歸分析提取影響企業開放式創新最大的可能因子；最后根據模型結果論證分析數據。

四、模型驗證

（一）信度和效度校驗

（二）模型假設驗證

AMOS17.0中，構建結構方程模型（SEM），模型的標準化系數都小于1不存在錯誤的，顯性變量和隱形變量如下圖所示：

在絕對適配度的指標數據中，卡方自由度比、RMR、RMSEA和AGFI都在模型的適配范圍內，顯著性概率P=0.09，大于0.05，說明模型的協方差矩陣與樣本數據隱含的矩陣適配良好。雖然增值適配度指標中，各項數據均都只僅僅大于臨界值一點不算太良好，但模型整體上尚且可以被接受。

由上表格數據，可以得出，在開放式創新下，技術密集型企業對于四資源象限的配置上，內部資源的路徑系數為0.726，顯著性概率0.041沒能通過顯著檢驗，說明企業能需要保持在人才、技術、設備上的投入力度；外部資源的路徑系數為0.784，顯著性概率0.013，說明企業要在橫向、縱向上的擴大開放的力度，從制造商、供應商到用戶、科研機構，由并購合資到開源分享；政府資源的路徑系數為0.746，顯著性概率0.026，說明企業還要依托在政府的宏觀調控協作；市場資源的路徑系數為0.722，顯著性概率0.039，說明企業要充分挖掘市場的潛能，上下打通，從銷售到服務，從實體到網絡，由地方到區域的大躍進。

五、總結

“讓每一個才華，每一個智慧，在世界任何空間綻放”，這是開放式創新的極致所在，開放式創新為企業創造了新的思維空間和思維方式，技術密集型企業作為最合適采用開放式創新的企業，借鑒、利用和整合內外部資源、政府和市場資源，挖掘企業的創新潛能。本文基于開放式創新下，選取技術密集型企業，獲取資源配置的研究，通過理論、構建模型和實證檢驗，得出以下幾點：endprint

第一，技術密集型的開放式創新，固然可以通過企業間、產學研和并購等外部資源配置，快速的提升企業的創新技術能力，然而這樣的提升并非總是線性增長的，當企業自身的轉化率遠遠低于外部資源的吸收率，將會造成慣性依賴、敏感技術的泄露和資源找尋的成本。因此，企業內部資源的配置是必須常駐發展的。

第二，技術密集型的開放式創新，仍然是要在政府機能的扶持協助下，調節企業和政府資源的配置，政府從法規、資金、政策等調控手段，強化資源整合和要素支撐，重點支持產業組織創新、激勵機制，產業龍頭引領、企業技術創新、企業品牌創新和商業模式創新，揭開“全方位支持企業創新”大幕。

第三，技術密集型的開放式創新，定然要在市場資源配置下，將創新源的協作網絡構建發展起來。企業的最終目標是要盈利的，沒有盈利績效的企業是無法進行創新活動的，更別提開放式創新，當市場環境發生變化時，缺乏創新的企業在面對變化的環境時就會缺少應對和轉變能力，從而陷入困境，面臨著被市場所淘汰，尤其是在經濟全球化的時代，互聯網引領的信息時代，打破固有的合作框架，追求用戶、同行企業、跨行企業的高度市場合作資源配置，是順應市場發展，順應經濟發展，順應全球一體化發展。

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