東北地區經濟增長因素分解——基于東北地區34個地級市的實證研究

吳建軍 金兆鵬

（中南財經政法大學金融學院，湖北武漢430073）

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東北地區經濟增長因素分解——基于東北地區34個地級市的實證研究

吳建軍 金兆鵬

（中南財經政法大學金融學院，湖北武漢430073）

摘 要：利用1999—2013年東北地區34個地級市的面板數據，對影響經濟增速的資本存量增速、勞動力增速以及全要素生產率增速進行分析，并通過構建DEA－Malmquist指數模型，對東北地區34個地級市的全要素生產率的變化進行測算與分解，找到了東北地區經濟增速以及全要素生產率增速放緩的原因，并從區域技術與人才集聚、優化資源配置、轉變經濟發展方式、實現制度創新四方面提出政策建議。

關鍵詞：經濟增長；全要素增長率；Malmquist指數分析法；技術進步；綜合技術效率

東北三省作為我國老工業基地之一，曾為國家的經濟建設作出重要貢獻。2003年以來，國務院出臺了《關于實施東北地區等老工業基地振興戰略的若干意見》等多項政策以振興東北經濟。然而，東北地區雖然具有明顯的資源優勢，并且聚集了重型裝備制造業、精密儀器制造業、兵器工業等資本密集型國有企業，有較大基礎優勢和巨大潛力，但近年來東北三省的經濟增速卻十分緩慢。2014年，遼寧、吉林和黑龍江三省份的經濟增速分別為5.8%、6.5%和5.6%，均位列全國后五位，遠低于全國7.4%的平均水平。2015年一季度，東北三省多項經濟指標繼續下滑，經濟下行壓力增大。基于上述背景，本文通過索洛經濟增長模型以及DEA－Malmquist指數法對東北地區經濟增長因素進行分解，試圖找出東北地區經濟增速下降的原因，并據此提出相應的解決方案。

一、研究模型與研究方法

本文的研究包括兩個層面，一是通過索洛經濟增長模型測算資本、勞動力及全要素生產率對東北地區經濟增長的貢獻；二是在得出全要素生產率是影響東北地區經濟增速的主要因素后，利用DEA－Malmquist指數法對東北地區的全要素生產率進行分解，以找出導致東北地區全要素生產率增速下降的具體成因。

1.索洛經濟增長模型

索洛經濟增長模型考察4個變量，分別為產出（Y）、資本（K）、勞動（L）以及技術進步（A），其中資本、勞動和技術進步被看作是影響經濟增長的三個因素。技術進步被視為外生變量，在索洛模型中技術進步等同于全要素增長率，即索洛余值。

索洛模型使用柯布－道格拉斯函數，從而總量生產函數可以寫成：Y＝F（K，AL），即。其中，Yt表示當年的GDP總量，Kt表示當年資本存量，Lt表示當年勞動力數量，At表示技術進步。對函數兩端取對數可得：（2），方程（2）兩端同時對時間t求全微分，然后兩邊同時除以Y可得

2.DEA—Malmquist指數法

DEA－Malmquist指數法是由運籌學家A.Charnes、W.W.Cooper和E.Rhodes在1978年首先提出的用于評價部門間相對有效性的方法。該方法作為對全要素生產率進行測算和分解的非參數模型，可以將全要素增長率分解為技術進步和技術效率變化兩個部分，從而可以更為準確地對全要素增長率進行分析。本文利用該方法對東北地區34個地級市的面板數據進行分析。

Malmquist指數法利用距離函數的比例來計算投入產出效率。該指數的原理由如下：假設第i個地區t期的投入Xti＋1＝（Kit，Lit，Eit），該期的產出為Yti。第i個地區（t＋1）期的全要素生產率增長的Malmquist指數為：

如果將全要素生產率增長指數分解為技術效率指數和技術進步率指數，方程（5）將變為：其中代表t＋1期的綜合技術效率指數，代表t＋1期的技術進步率指數。

一旦考慮規模報酬變動的情形，綜合效率指數將被分解為純技術效率指數和規模效率指數的乘積，最終表達式為：

其中v表示變動的規模報酬的情況，c表示固定規模報酬的情況。

二、樣本數據的選取與計算

1.數據來源

本文的數據主要來源于2000—2014年的《遼寧統計年鑒》《吉林統計年鑒》和《黑龍江統計年鑒》，部分數據來源于東北地區各城市國民經濟和社會發展統計公報。在綜合考慮數據的一致性和可得性后，本文分別選取遼寧省14個地級市、吉林省8個地級市和黑龍江省12個地級市作為研究對象。

2.變量選取

投入變量包括資本（K）、勞動（L），產出變量為當年的GDP，用Y表示。由于我國并沒有公布各城市的資本存量的具體數值，因而關于存量的估算采用“永續盤存法”，計算公式為：Kit＝Kit－1（1－δit）＋Iit。其中，i表示第i個城市，t表示第t年，Kit表示經定基期固定資產投資價格指數平減后的第i個城市第t年的資本存量，Iit表示當年固定資本形成總額，折舊率為δit。關于折舊率的選擇，本文參考了張軍等人（2004）的研究成果，折舊率假定為9.6%保持不變。

關于初始資本存量的確定，本文借鑒Reinsdrf等（2005）的方法。假定I′t是t年的不變價格投資，其中I′t＝（It－2＋It－1＋It）／3，g為投資I′t的平均增長率，I′t為初始年份的投資，δ為資本平均折舊率。則第（t－1）年的投資為I′t／（1＋g），在經歷折舊后仍在第t年資本存量中的部分是I′t（1－δ）／（1＋g）。同理，第（t－2）年的投資仍在第t年資本存量中的部分是I′t［（1－δ）／（1＋g）］2。由此可得初始資本存量K0：

在計算過程中，歷年的投資額是利用歷年的固定投資價格指數將當年的全社會固定資產投資折算成按1999年為基期的不變的實際值。

勞動力（L）選取各城市歷年的從業人數。產出量（Y）選用各省GDP數據，為了同資本存量保持一致，利用各年商品零售價格指數，將其折算成1999年為基期的數值，單位為億元。

三、東北地區經濟增長速度的影響因素分析

如圖1所示，東北三省的GDP在2010年以后增長速度集體出現下滑趨勢。由方程（3）可知，一個地區經濟增長速度取決于資本存量增長速度、勞動力增長速度以及全要素生產率增速。為了解釋東北地區經濟增長速度下滑的原因，本文將分別對該地區的資本存量變動情況、勞動力變動情況以及全要素生產率變動情況進行分析。

圖1　2001—2013年東北三省GDP增長率

1.資本存量增速分析

如圖2所示，東北三省資本存量的增長速度在2002—2010年出現大幅提升，在2010年之后雖然增速低于2009年左右的峰值，但一直保持在20%左右，并未如同經濟增速一樣出現明顯下降。這說明東北地區經濟增速放緩并非是由于投資下降導致，也從另一個側面體現出近年來東北地區資本存量增速已經無法達到2008—2010年期間的峰值水平，這意味著繼續單純依靠加大投資力度來提升經濟增速，不僅不符合國家政策對經濟增長模式由粗放型向集約型轉變的要求，同時也不具備操作空間。因此，東北地區必須擺脫原有的經濟發展模式，降低經濟增長對投資的依賴程度。

圖2　2001—2013年東北三省資本存量增長率

2.勞動力增速分析

如圖3所示，東北三省勞動力變化幅度很小，最高增速為4%，最低增速為－2.26%，且在2010—2013年期間勞動力數量并未出現明顯下降趨勢。這說明在1999—2013年期間東北地區勞動力水平變化并非造成該地區GDP水平下降的主要原因。另外，由于東北地區勞動力數量長期處于基本穩定狀態以及人口增速放緩，可以推測在未來試圖依靠勞動力數量上升來提高經濟增速極難實現。

圖3　2001—2013年東北三省勞動力增長率

3.全要素生產率的測算與分解

基于上述處理后的數據以及相應模型，利用DEAP2.1軟件，對東北地區34個地級市1999—2013年的全要素生產率指數進行測算。本文將從全要素增長率的時間趨勢、城市比較和Malmquist指數分解三個方面進行討論。1999—2013年東北地區歷年Malmquist總體指數如表1和表2所示。

表1　2000—2013年東北地區全要素生產率及其分解

2002　 1.043　 1.078　 1.002　 1.041 1.125 2003　 0.99　 1.134　 0.992　 0.998 1.123 2004　 1.065　 1.01　 1.031　 1.033 1.075 2005　 0.976　 1.083　 0.992　 0.984 1.056 2006　 1.008　 1.104　 1.034　 0.975 1.112 2007　 1.009　 1.08　 1.028　 0.982 1.089 2008　 1.026　 1.078　 1.024　 1.002 1.106 2009　 1.022　 1.057　 1.043　 0.98 1.08 2010　 1.022　 1.127　 0.974　 1.038 1.141 2011　 1.016　 1.08　 1.015　1 1.097 2012　 1.011　 1.013　 0.998　 1.013 1.024 2013　 0.959　 1.012　 0.969　 0.99 0.971均值　1.001　 1.076　 1.001　1 1.078

表2　1999—2013年東北地區34個城市全要素生產率指數

阜新　1.039　 1.09　 1.039　 1 1.133葫蘆島　0.985　 1.09　 0.979　 1.006 1.074錦州　1.011　 1.048　 1.014　 0.996 1.059遼陽　1.015　 1.089　 1.016　 0.998 1.104盤錦　0.971　 1.087　 0.974　 0.996 1.055沈陽　1　 1.009　 1　1 1.009鐵嶺　1.019　 1.087　 1.012　 1.006 1.107營口　1.012　 1.012　 1.009　 1.003 1.103均值　1.001　 1.076　 1.001　 1 1.078

圖4　2001—2013年東北地區Malmqusit指數

從時間序列角度來看，2000—2010年期間東北地區全要素生產率增長率處于穩步上升階段，說明在此期間東北地區經濟增長績效在不斷提高。而在2010—2013年期間Malmquist指數急劇下降，從2010年時的最高值1.141下降至2013年時的0.971，表明在此期間東北地區經濟增長績效水平下滑明顯。

從分城市角度來看，除綏化市外其余城市的全要素增長率均為正值，由tfpch＝effch×techch，其中effch＝pech×sech，可以將全要素生產率增長指數分解為綜合效率變化和技術變化兩個方面，在東北地區34個地級市中僅有16個城市的綜合技術效率值大于1，且最大值為本溪市的1.054，而最小值僅為0.951；而技術變化方面，僅有一座城市的技術變化值小于1，其他地級市的技術效率均大于1。

從Malmquist指數分解結果來看，東北地區綜合效率值最大值為1.043，平均值為1.001；而技術變化值最大值為1.134，平均值達到1.076，這充分表明東北地區的全要素增長率主要依賴于技術進步，而綜合效率變化所起作用有限。

另外，東北地區技術進步速度在2010年左右開始下滑，其中2013年僅為1.012，遠低于近年來的平均水平。始于2003年的振興東北老工業基地計劃在一定程度上可以解釋東北地區2000—2010年間發生的技術進步。在此期間，原有的機器設備得到了大幅度提升。東北老工業基地充分利用自己的“后發優勢”學習和吸收其他地區的先進技術，并取得較好效果。但伴隨著技術水平的提高，技術引進難度不斷加大，這在東北地區2010—2013年期間技術進步速度放緩的表現中尤為明顯。在目前無法繼續通過簡單模仿和引進實現技術進步，同時綜合技術效率沒有顯著提高的情況下，近年來東北地區的全要素增長率大幅下降。

通過上述分析可知，2010—2013年同2000—2010年相比，東北地區資本存量增速以及勞動人數增加方面并未出現明顯下滑，而全要素生產率增長指數則由最高值1.141下降到2013年的0.971，因而東北地區經濟增速放緩主要是由經濟增長績效水平不斷下滑所導致。造成全要素生產率增速下降的原因在于2010—2013年期間技術進步增速放緩以及2000—2013年期間綜合技術效率始終沒有出現顯著提高。

四、結論

1.從時間序列和各截面數據來考察，2000—2010年期間東北地區的全要素生產率增長速度主要依賴于技術進步，而綜合效率水平對全要素生產率產生的作用較小。2010—2013年期間全要素生產率增速大幅下降的主要原因在于技術進步速度放緩，同時綜合效率水平沒有大幅度提高。這說明2000—2010年期間東北地區較為充分地利用自身“后發優勢”，學習和引進了大量先進技術，并在很大程度上提高了技術進步水平。但在規模經濟、勞動熟練程度提高以及管理創新等方面所帶來的效率改進方面取得進步較小。而2010—2013年期間，由于2000—2010年期間技術已經取得了巨大的進步，與其他地區差距不斷縮小，導致繼續利用“后發優勢”的難度大增，2010—2013年期間在技術進步方面出現較大幅度下降，綜合效率也未出現明顯改善。綜合以上兩方面原因，東北地區在2010—2013年期間全要素生產率增長速度大幅度下降。

五、建議

1.實現區域技術集聚和人才集聚。從Malmquist指數分解可以發現，東北地區在2010—2013年期間技術進步速度大幅下降，這說明過去過度依賴引進和缺乏自主創新的模式難以為繼。在“后發優勢”逐漸消失的情況下，東北地區應該尋找新的技術突破口，通過內源創新來推動技術進步。東北地區應該充分鼓勵技術創新，加大對自主創新的扶持力度，加快推進企業技術進步，同時建立長效人才激勵機制，增強地區的人才吸引力，實現區域技術集聚和人才集聚，為經濟增長提供動力。

2.優化資源配置，提高企業經營水平及管理效率。東北地區的綜合效率在2000—2013年期間變化幅度較小，說明東北地區在規模經濟、勞動熟練程度以及管理所帶來的效率改進等方面沒有明顯改善。因此，東北地區需要進一步調整經濟增長結構，釋放改革紅利，在制定改革方案時既要有利于當前發展，更要惠及長遠目標，實現經濟進一步市場化。東北地區應該通過市場和競爭加速企業資源整合，實現資源優化配置下的規模經濟和范圍經濟。同時，要學習和利用國內外先進的管理經驗，提高企業經營水平及管理效率。

3.加快轉變經濟發展方式。東北地區在投資難以繼續大幅提高以及勞動力水平較為穩定的情況下，應更加重視全要素增長率對于經濟增長的作用。東北地區要改變原有粗放型經濟發展方式，加快向集約型發展方式轉變，利用區域良好的產業基礎，推動制造業從低端走向中高端，實現產業升級。另一方面，通過提高對外開放水平，發揮東北地區制造業的比較優勢，大力開拓國際市場，實現出口拉動經濟，降低經濟增長對于投資的依賴程度，提高經濟增長的質量。

4.以制度創新推動經濟增長。目前以國有經濟為主的經濟體制嚴重束縛了東北地區的經濟發展。進一步深化國有企業改革，大力發展混合所有制經濟，是目前東北地區突破制度障礙，實現經濟轉型的重要任務。應充分利用資本市場，在國有企業中通過資產重組，引進社會資本，提高國有企業的管理和運營效率，切實增強國有經濟發展活力。同時，推動國有資本向關鍵性、戰略性、基礎性和先導性行業領域集中，助力產業發展，以制度創新推動經濟增長。

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Abstract：We use solow growth model to analyze the rate of economic growth in northeast China in 1999－2013．We find that：the capital stock growth rate in northeast remains at more than 20%，after 2010 there’s no significant slide appears．The over-all level of the labor force to maintain a stable state，the changing range of the calendar year is small．Total factor productivity growth deteriorated rapidly after 2010，and the negative growth appears in 2013．Therefore，the main reason for the slowdown in economic growth in Northeast China is the decline in total factor productivity growth．Then we use DEA－Maluquist index method to analyze total factor productivity growth．The data shows that：the technological progress is the main reason for the in-crease of total factor productivity in Northeast China，the role of comprehensive technical efficiency is limited．

Key words：economic growth；total factor productivity growth；malmquist index method；technological progress；comprehen-sive technical efficiency

［基金項目］國家社科基金項目（項目批準號：14BJY184）。

［作者簡介］吳建軍（1972－），男，河北衡水人，副教授，博士，研究方向：產業經濟學；金兆鵬（1989－），男，黑龍江齊齊哈爾人，研究生，研究方向：產業經濟學。

中圖分類號：F127

文獻標識碼：A

文章編號：2095－3283（2016）01－0043－05

（責任編輯：陳鴻鵬）