淺談國際刑法中的個人刑事責任原則

皮婧靖

摘 要 在傳統的國際法理論當中，國際法的基本主體僅僅包括國家和政府間國際組織兩類，個人是不具備國際法主體資格的，國際法也不能直接適用于個人行為。雖然說國際刑法并不等同于國際法，國際刑法與國際法的關系理論界尚存在很多種觀點，本文暫且不論，但個人刑事責任原則在國際刑法中得到確立，必須承認某種程度上是對傳統理論的突破，值得思考和研究。本文旨在對國際刑法中的個人刑事責任原則的產生、發展過程進行簡要的梳理，并對現行該原則的相關規定進行簡要分析以期對其有一個相對立體的解讀。

關鍵詞 國際刑法 個人刑事責任原則 國際刑事法院規約

中圖分類號：D997.9 文獻標識碼：A

個人刑事責任原則是現代國際刑法的一項重要原則，其將個人納入國際刑法的規制和懲罰對象范圍，與傳統國際法中確立的國家及政府間國際組織作為主體形成一定的反差。此種反差的形成是建立在人類發展的實踐和理論探索之上的，是歷史的必然。到目前為止，此項原則已經在多個國際性法律文件中得到體現，并在多次國際刑事司法活動中得到應用。《國際刑事法院規約》中對其做了最明確詳細的規定。

1個人刑事責任原則在國際刑法中的確立和發展

傳統國際法理論下很多學者都認為個人不具備國際法主體資格，因為個人是處于國家管制之下的非獨立主體，即使有國際條約規定了個人的相關權利義務，也不能說明個人當然具備國際法主體資格。一般認為，國際社會在懲治海盜罪和戰爭罪時追究個人刑事責任的國際習慣法是個人承擔國際犯罪刑事責任的最初由來。而個人被納入國際犯罪的刑事責任主體范疇，則是發生在現代國際法產生之后，特別是在兩次世界范圍內的戰爭爆發之后。根據相關資料的記載，第一部正式明確個人（包括國家元首在內）應具備國際刑事責任主體資格的國際條約是第一次世界大戰之后各協約國通過的《凡爾賽條約》。雖然在這項條約中，個人刑事責任原則并未能得到真正的落實，但仍然不可否認其里程碑式的立法意義。

第二次世界大戰之后，針對二戰戰爭犯的紐倫堡審判以及東京審判中則再次明確確立了個人刑事責任原則。《紐倫堡憲章》第6條中明確闡述：“針對出于歐洲軸心國利益考慮而犯有危害和平罪、戰爭罪、危害人類罪等的所有人員，軍事法庭均有權進行審判和懲處，而不論其為個人或為某一組織或集團的成員；犯有此類罪行者均應負個人責任……”以及《遠東國際軍事法庭憲章》第5條也有明確規定：“本法庭有權審判和懲罰被控以個人身份或團體成員身份犯有包括危害和平犯罪行為在內的各種罪行的遠東戰爭罪犯。”可見這兩次國際刑事審判法庭均認可個人在戰爭罪等國際犯罪中的刑事責任主體資格。然而這兩份文件雖然規定了此項原則，但審判當時的國際社會卻并沒有對此形成廣泛的認可。無論在紐倫堡審判當中還是在東京審判中，被告方均援用了傳統的國際法理論，主張國際法應當只涉及主權國家的行為，不能規制個人行為，更沒有規定對個人的懲罰措施，因而辯解稱被告實施的行為屬國家行為，被告人本人不應承擔個人刑事責任。而在當時的國際社會背景下，雖然從道義層面而言毋庸置疑國際戰犯應當承擔刑事責任，但法理上尚未形成完整的理論體系來支撐這一舉措，實踐中也缺乏具有廣泛影響力的先例，導致反對的聲音尚有較大的存在空間。針對這種聲音，紐倫堡國際軍事法庭當時的回應是：如果國際法的目的在于為維護和平提供真正的幫助，那么個人責任原則就如同自然的邏輯發展一樣是必須的。犯罪歸根結底總是由人來實施的。在判決中，紐倫堡國際軍事法庭總結認為：“違反國際法的罪行終究是由個人實施的，而不是由抽象的實體實施的；只有通過懲罰真正實施了這些犯罪的個人，才可能有效地執行國際法的條款。”紐倫堡審判以及東京審判之后，由于其審判活動受到世界范圍的廣泛關注和認可，《紐倫堡憲章》、《遠東國際軍事法庭憲章》中確立的國際刑法意義上的個人刑事責任原則開始為國際社會普遍接受。在此后的一些國際性法律文件中，個人刑事責任原則又得到進一步的肯定和體現。如第三屆聯合國大會在1948年通過的《防止及懲治滅絕種族罪公約》，該公約第4條明確規定了在滅絕種族犯罪中的個人刑事責任主體資格；以及1973年《禁止并懲治種族隔離罪行國際公約》，該公約第1條明確規定了種族隔離犯罪中的個人刑事責任主體資格等。

在紐倫堡審判和東京審判建立的理論與審判實踐基礎之上，20世紀90年代前南斯拉夫國際刑事法庭和盧旺達國際刑事法庭的審判實踐則再次確認了個人刑事責任原則在國際刑事司法活動的適用。《前南斯拉夫國際刑事法庭規約》第6條明確規定法庭對自然人享有管轄權。該規約第7條第1款明確規定：“凡計劃、教唆、命令、實施或者協助煽動他人計劃、準備或進行戰爭罪、滅絕種族罪和危害人類罪的人，應為上述罪行負個人責任。”而《盧旺達國際刑事法庭規約》第6條的規定，幾乎與《前南斯拉夫國際刑事法庭規約》的上述規定完全相同。相對《紐倫堡憲章》中將個人參與國際犯罪的情形納入相應的犯罪定義中的做法，此兩份規約設專條規定了個人刑事責任，使該原則凸顯出更加顯著的地位。此后的《國際刑事法院規約》又在此基礎上進一步確認和細化了個人刑事責任原則的內涵。

2《國際刑事法院規約》中的個人刑事責任原則

目前而言，國際刑法中的個人刑事責任原則最集中的表述見于《國際刑事法院規約》中。根據《國際刑事法院規約》第1條、第5條的有關規定，適用個人刑事責任原則的犯罪共有四類：滅絕種族罪、危害人類罪、戰爭罪、侵略罪。在《國際刑事法院規約》第25條關于個人刑事責任原則的規定中，第3款設有6個小項，列明了自然人參與國際刑事法院管轄權內的國際犯罪的方式，同時明確了自然人在國際刑法中承擔個人刑事責任的適用情形，具體表現為6種情形：單獨、伙同、通過他人實施國際犯罪；命令、唆使、引誘實施國際犯罪；幫助、教唆或以其他方式協助實施或企圖實施國際犯罪；以任何其他方式支助團伙實施或企圖實施國際犯罪；直接公然煽動他人實施滅絕種族犯罪；意圖實施國際犯罪。值得注意的是，規約25條最后強調，《國際刑事法院規約》中規定的個人刑事責任原則不影響國家依照國際法承擔國家責任。這一規定對個人刑事責任原則進行了更明確、立體的定位，亦即該原則在明確個人在相應國際犯罪中的刑事責任主體資格的同時，并不否定作為傳統國際法主體的國家所原本具有的責任主體資格；個人刑事責任原則是對傳統國際法主體理論的補充而不是替代。

與此同時，個人刑事責任原則也存在例外情形。《國際刑事法院規約》第26、27、28、29、31、32、33條詳細規定了排除個人刑事責任的事由等方面內容。這些規定與上述規定一同從正反兩個方面配合，共同構筑了較為完整的個人刑事責任原則的適用依據和制度體系。根據這些規定，在下列情況下，應當排除個人國際刑事責任：正當防衛；緊急避險；純國內犯罪；拒絕服從構成犯罪的上級命令的行為（服從上級命令實施國際犯罪一般不能構成免除個人國際刑事責任的理由，但特殊情況下構成）；脅從（行為人實施被脅迫行為造成的損害必須小于其自身可能遭受的損害才能免責）；未滿十八周歲的人員；精神狀態因素導致無刑事責任能力的情形；其他排除個人刑事責任的情形等。可見《國際刑事法院規約》對個人國際刑事責任排除的規定主要吸收了傳統刑法理論中的責任阻卻事由以及期待可能性等違法阻卻事由，同時當然排除了純國內犯罪的情形，整體上與國內刑法的責任排除情形一脈相承。

這里有必要提及的是，關于“服從上級命令而構成犯罪的行為是否應當排除個人刑事責任”這一問題，事實上在《國際刑事法院規約》訂立之時進行過激烈的討論。當時有觀點認為士兵無法掌握上級掌握的信息，無法了解事實情況，因而無從判斷上級的命令是否違法，故基于服從上級命令所實施的行為不具有可罰性，應當豁免，這是當時的傳統觀點。另有觀點認為，士兵作為獨立的、理性的個體，得以自主判斷所實施行為的正當性，士兵應當遵守合法的命令，若服從上級命令實施犯罪行為，仍然應當承擔刑事責任，此為絕對責任說。而還有一種觀點認為，上級的命令對士兵刑事責任的成立無本質影響，但可以作為減刑因素。最終《國際刑事法院規約》確立的規則是，一般情況下上級命令不構成免責事由，但特定條件下得免除刑事責任：行為人對于服從上級命令負有法律上的義務；行為人不知道命令是不法的；命令的不法性不明顯，且不法性的明顯程度依據一般人標準判斷。但事實上得以滿足上述條件免除刑事責任的情形只發生在戰爭罪中。

3結語

國際刑法中確立個人刑事責任原則實際上是在傳達這樣的理念：任何人都不應為自己沒有實施或者沒有實際參與實施的行為承擔責任，但一個人一旦違反刑事規范而具有可譴責性時，就應當承擔刑事責任。即便是在國際法的大框架下，個人也不能當然免責。個人刑事責任原則的確立之初，就是基于在原來的國際法制度規則之下，在發生大規模的侵犯人權、爆發戰爭的情形下，國家元首、政府首腦通常在國家的庇護下被免予刑事懲罰，戰爭行為被單純的作為國家行為來評價，這顯然是不合理的。可以說國際刑法中的個人刑事責任原則的確立是人類追求自然正義的必然結果。從《凡爾賽條約》的初創，到《紐倫堡憲章》、《遠東國際軍事法庭憲章》的深化和實踐，再到《國際刑事法院規約》對這一原則集中規定，并對相關具體問題進行了細化，構建成一個相對完整的個人承擔國際刑事責任的制度框架體系，雖然該制度體系從某些方面上來看仍然有改進的空間，但無論從其動態的發展歷程還是靜態的現行制度體系上來看，都是值得肯定的法理念創新、法制度創新。

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