我國(guó)貪官外逃追逃追贓的法律長(zhǎng)效機(jī)制構(gòu)建

摘 要 對(duì)于打擊和制裁潛逃海外的犯罪分子，并成功追回他們轉(zhuǎn)移海外的資金，關(guān)系到一國(guó)的法律尊嚴(yán)、社會(huì)安定、經(jīng)濟(jì)安全，本文試圖分析我國(guó)貪官外逃追逃追贓的制度障礙，并嘗試總結(jié)國(guó)外的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，以期對(duì)我國(guó)的相關(guān)工作提供有益的借鑒。

關(guān)鍵詞 貪官外逃 追逃追贓 長(zhǎng)效機(jī)制

作者簡(jiǎn)介：田妍妍，鄭州升達(dá)經(jīng)貿(mào)管理學(xué)院文法學(xué)系，講師，研究方向：經(jīng)濟(jì)法學(xué)、民商法學(xué)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)。

中圖分類(lèi)號(hào)：D630.9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-0592（2016）03-155-02

一、 我國(guó)貪官外逃的現(xiàn)狀

貪污腐敗已經(jīng)成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)中面臨的重大問(wèn)題之一，而且形勢(shì)越來(lái)越嚴(yán)峻，“反貪”工作的順利開(kāi)展與否，關(guān)系我國(guó)政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長(zhǎng)治久安。我們不禁要問(wèn)，貪官們他們是如何出逃的？他們攜帶的巨款是如何出境的？國(guó)家追逃追贓的實(shí)際效果如何？

在現(xiàn)實(shí)中，很多“老虎”、“蒼蠅”貪官們都選擇外逃。外逃人員大致分為兩類(lèi)：一類(lèi)是案發(fā)貪官們后倉(cāng)皇出逃，以經(jīng)濟(jì)犯罪居多；一類(lèi)是經(jīng)過(guò)精心謀劃后伺機(jī)出逃，主要是政府官員和國(guó)有企事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)。那些級(jí)別、職務(wù)高的、準(zhǔn)備充分的，首選生活質(zhì)量、移民容易的發(fā)達(dá)國(guó)家，如美國(guó)、加拿大、澳大利亞等，涉案金額相對(duì)小、級(jí)別職務(wù)低、準(zhǔn)備不充分的，大多會(huì)選擇那些法制不太健全、消費(fèi)水準(zhǔn)低的拉美、非洲國(guó)家，另外也有人選擇方便偷渡的周邊國(guó)家等等，情況不一，但都是攜帶巨款潛逃。

貪官外逃案件主要有以下模式：一是裸官外逃。貪官們事先將其配偶、子女以留學(xué)、移民、探親等方式送出國(guó)境，將貪污受賄所得贓款以學(xué)費(fèi)、生活費(fèi)等名目轉(zhuǎn)至親人名下，最后自己以探親名義出逃。二是洗錢(qián)或者將贓款轉(zhuǎn)移至海外銀行，比如通過(guò)經(jīng)常項(xiàng)目下交易、信用卡工具、設(shè)立海外離岸公司、甚至賭場(chǎng)等方式，實(shí)現(xiàn)資金轉(zhuǎn)移，再以出國(guó)考察、治病等名義伺機(jī)潛逃。我國(guó)每年有相當(dāng)數(shù)量的貪官外逃，但是最終被繩之以法的寥寥無(wú)幾，即使他們回國(guó)接受審判，被判處死刑者極少，他們貪污受賄的大量錢(qián)財(cái)以及轉(zhuǎn)移至國(guó)外的財(cái)產(chǎn)卻無(wú)法追回。

二、我國(guó)貪官外逃追逃追贓難的制度缺陷分析

經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑人非法獲得收益的金額十分驚人，少則百萬(wàn)，多則數(shù)十億，巨額利益使他們鋌而走險(xiǎn)，遠(yuǎn)走海外以逃避?chē)?guó)內(nèi)刑事處罰。這些蛀蟲(chóng)們嚴(yán)重破壞了我國(guó)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)，是我國(guó)法律嚴(yán)厲打擊的對(duì)象，但是實(shí)踐中，貪官外逃后，我們對(duì)其追逃、追贓的難度極大，究其原因，有如下幾點(diǎn)：

（一）犯罪嫌疑人的人員、資金轉(zhuǎn)移方式多樣化，國(guó)內(nèi)監(jiān)管困難

貪官們外逃國(guó)家遍布廣，且轉(zhuǎn)移資金的方式眾多，無(wú)所不用其極，這為國(guó)內(nèi)監(jiān)管帶來(lái)了困難。比如，犯罪嫌疑人可以通過(guò)對(duì)外投資的名義將國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)移外國(guó)，并且很有可能非法持有外匯，進(jìn)行原材料價(jià)格的虛報(bào)，虛開(kāi)發(fā)票等，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)很難察覺(jué)。

（二）國(guó)內(nèi)主管機(jī)關(guān)眾多，相互之間協(xié)調(diào)溝通困難

國(guó)內(nèi)主管機(jī)關(guān)涉及到紀(jì)檢、公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、海關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)、審計(jì)、監(jiān)察、金融、交通、通訊機(jī)關(guān)等多頭管理，多頭并進(jìn)，信息溝通不緊密，各自為戰(zhàn)，沒(méi)有形成協(xié)作有效的綜合防控網(wǎng)，給犯罪分子以可逃之機(jī)。

（三）引渡機(jī)制存在巨大障礙

犯罪分子一旦逃往國(guó)外，就如同進(jìn)入自由天堂，任意揮霍不義之財(cái)，而中國(guó)法律卻鞭長(zhǎng)莫及，難以制裁。而且與國(guó)外相比，我國(guó)刑法中有相當(dāng)數(shù)量的死刑規(guī)定，就算在國(guó)際司法協(xié)作中有合作機(jī)制，但涉及到意識(shí)形態(tài)、死刑存廢問(wèn)題，甚至動(dòng)輒上升到人權(quán)高度，都成為開(kāi)展懲治貪污引渡合作的障礙，導(dǎo)致最終被成功引渡回國(guó)的犯罪分子數(shù)量很少。

三、國(guó)外貪官外逃追逃追贓的經(jīng)驗(yàn)借鑒

鑒于貪官外逃帶來(lái)的嚴(yán)重危害性，各國(guó)政府對(duì)此都采取嚴(yán)厲打擊、絕不姑息的態(tài)度，我們擇其有代表性的國(guó)家的做法，吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，揚(yáng)長(zhǎng)避短。

（一）美國(guó)

美國(guó)采取從根源上遏制貪污腐敗的條件，做到讓官員們無(wú)款可貪。比如，美國(guó)的總統(tǒng)、州長(zhǎng)、市長(zhǎng)和部門(mén)行政領(lǐng)導(dǎo)人都無(wú)財(cái)務(wù)支出決定權(quán)，涉及到財(cái)政支出的項(xiàng)目均由各級(jí)議會(huì)統(tǒng)一審議和決定，行政機(jī)關(guān)只有按其決議行使執(zhí)行權(quán)，這就從源頭上堵死了官員們貪污公款的可能性。另外，美國(guó)有完善的社會(huì)監(jiān)督制度。作為新聞自由的代表性國(guó)家，媒體監(jiān)督在反貪領(lǐng)域發(fā)揮著重要作用。但凡政府官員稍有蛛絲馬跡，就可能因?yàn)檩浾摫O(jiān)督身敗名裂、傾家蕩產(chǎn)，并受到重刑制裁。

（二）墨西哥

墨西哥規(guī)定，國(guó)家公務(wù)員必須如實(shí)、定期向監(jiān)察部門(mén)申報(bào)個(gè)人和家庭財(cái)產(chǎn)，上至總統(tǒng)、下至基層官員無(wú)一例外，甚至那些海關(guān)與稅務(wù)機(jī)關(guān)工作人員、項(xiàng)目工程管理人員等因?yàn)楣ぷ餍再|(zhì)容易出現(xiàn)貪污腐敗的，亦要進(jìn)行財(cái)產(chǎn)申報(bào)。還建立了“黑名單”，主管機(jī)關(guān)一旦發(fā)現(xiàn)線(xiàn)索，就可根據(jù)情況控制犯罪嫌疑人，凍結(jié)賬戶(hù)資金，限制攜款出境。

（三）俄羅斯

俄羅斯的腐敗情況也不容樂(lè)觀(guān)，近幾年，俄羅斯政府也采用了有力的措施來(lái)控制腐敗，典型如禁止官員子女海外留學(xué)。各類(lèi)官員（上至總統(tǒng)、總理、國(guó)會(huì)議員）及其配偶、未成年子女不得在俄羅斯境外擁有各類(lèi)財(cái)產(chǎn)，如房產(chǎn)、土地、股票、期貨以及外國(guó)賬戶(hù)，甚至不能喝外國(guó)公民，子女甚至不能海外留學(xué)，違反規(guī)定者將面臨5年以?xún)?nèi)有期徒刑，最高200萬(wàn)美元的罰款，以及喪失就職政府機(jī)關(guān)的資格，并且通過(guò)國(guó)際追逃、追贓來(lái)追回官員非法所得和嫌疑資金，盡可能減少俄羅斯國(guó)家損失。這種嚴(yán)厲的規(guī)定被稱(chēng)為“最與世隔絕”的法案，雖然過(guò)于嚴(yán)厲，但在一定程度上遏制了俄羅斯的貪污腐敗現(xiàn)象。

（四）尼日利亞

尼日利亞政府在海外追逃、追贓問(wèn)題上彰顯了政府決心，并且有很多具體細(xì)致的措施取得了良好的效果。如，在針對(duì)前總統(tǒng)阿巴查侵吞國(guó)家約40億美元并轉(zhuǎn)移海外的問(wèn)題上，尼日利亞政府費(fèi)時(shí)費(fèi)力，成功追回近半數(shù)資產(chǎn)，具體措施如下：1.設(shè)立專(zhuān)案組，查找資金流向，赦免主動(dòng)投案、主動(dòng)交代、主動(dòng)退繳的官員責(zé)任；2.由政府出面，與資本流入國(guó)達(dá)成協(xié)議，請(qǐng)求司法協(xié)助，調(diào)查取證和凍結(jié)相關(guān)嫌疑賬戶(hù)，最終返還給尼日利亞政府；3.與部分腐敗分子達(dá)成和解協(xié)議，減免腐敗分子回國(guó)受審的刑事責(zé)任、民事責(zé)任，來(lái)追回國(guó)有資產(chǎn)；4.以犯罪嫌疑人及相關(guān)人員作為直接被告，直接在海外提起民事訴訟，并且最終勝訴。

總的來(lái)看，那些廉潔指數(shù)較高的國(guó)家對(duì)貪官都采用重點(diǎn)打擊、重在預(yù)防的態(tài)度。都主張從源頭控制貪污的可能性，用嚴(yán)厲的法律法規(guī)來(lái)約束、控制公務(wù)員的實(shí)際財(cái)產(chǎn)狀況，如完善的《信息公開(kāi)法》、《財(cái)產(chǎn)申報(bào)法》等。另外較重視社會(huì)力量，將公務(wù)員的活動(dòng)納入公眾監(jiān)督范圍，比如社會(huì)公眾可以隨時(shí)、隨地查閱任何國(guó)內(nèi)公務(wù)員的個(gè)人財(cái)產(chǎn)和家庭財(cái)產(chǎn)，公務(wù)員的個(gè)人消費(fèi)也納入監(jiān)督范圍。對(duì)于腐敗和貪污界限分明，規(guī)定細(xì)化，沒(méi)有中間地帶和所謂的“灰色收入”。對(duì)腐敗行為零容忍，對(duì)腐敗案件的處理不計(jì)較成本，并不因涉案人員、涉及時(shí)間等因素放棄追責(zé)。

四、我國(guó)貪官外逃追逃追贓的法律長(zhǎng)效機(jī)制構(gòu)建

貪官外逃行為導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)大量流失，有關(guān)部門(mén)依職權(quán)追繳境外贓款，挽回國(guó)家損失，是職責(zé)所在。我們必須建立我國(guó)貪官外逃追逃追贓的法律長(zhǎng)效機(jī)制，方能取得更好的效果。

（一）依據(jù)《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》，加強(qiáng)追逃追贓方面的合作

我國(guó)僅與少數(shù)國(guó)家簽訂引渡雙邊協(xié)定，而且多為小國(guó)，而貪官們常去的“天堂國(guó)家”則幾乎沒(méi)有與我國(guó)有類(lèi)似協(xié)定，這成為引渡貪官回國(guó)難的法律障礙之一。我們應(yīng)當(dāng)通過(guò)外交途徑，盡快與這些國(guó)家訂立雙邊協(xié)定或者多邊條約，加強(qiáng)引渡合作、司法協(xié)助等，利用現(xiàn)有《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》來(lái)追回海外流失的國(guó)有資產(chǎn)，盡可能實(shí)現(xiàn)預(yù)防與檢測(cè)財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移、腐敗資產(chǎn)的返還與處置等，精簡(jiǎn)遣返流程。

從實(shí)際利益角度來(lái)看，貪官所攜帶外逃的資金，雖是我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)流失，但在一定程度上刺激了所在國(guó)的經(jīng)濟(jì)消費(fèi)，給他們帶去了一定的收益，也是他們獲得的一筆財(cái)富，因此，受到短期利益的驅(qū)使，這些國(guó)家和地區(qū)總會(huì)設(shè)置一定的障礙來(lái)阻撓該類(lèi)資本回流中國(guó)國(guó)內(nèi)，因此這就需要我們了解所在國(guó)法律規(guī)定，根據(jù)實(shí)際情況來(lái)決定追贓策略。我們可以采取折中態(tài)度，比如我們可以建立海外追贓資產(chǎn)分享制度，即采取本國(guó)與所在國(guó)分成的方式來(lái)追繳贓款，本著“有理、有利、有節(jié)”的基本方針，靈活處理，也可以在證據(jù)、程序、費(fèi)用問(wèn)題方面做出一定的讓步，這樣使雙方受益，提高協(xié)助追贓的積極性，也可以使追逃追贓時(shí)間成本降低，并且有效震懾貪官外逃。

（二）借助國(guó)際刑警的幫助來(lái)追逃追贓

國(guó)際刑警組織的成員將近200個(gè)國(guó)家和地區(qū)，范圍廣泛，成員眾多，成為國(guó)際社會(huì)打擊犯罪的重要機(jī)構(gòu)之一，貪污腐敗、洗錢(qián)等均為其調(diào)查對(duì)象。我們可以借助國(guó)際刑警組織的力量來(lái)發(fā)布全球通緝令，追責(zé)外逃官員。對(duì)于配合我國(guó)刑偵工作的該類(lèi)組織，我們可以提供經(jīng)費(fèi)支持或者物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，通力合作，建立追責(zé)追贓的國(guó)際合作組織，實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。

（三）加強(qiáng)國(guó)際金融合作，嚴(yán)控海外可疑賬戶(hù)資金往來(lái)

每年大量的資金非法逃往海外，我們必須加強(qiáng)與國(guó)外各大金融機(jī)構(gòu)的聯(lián)系，預(yù)防和控制洗錢(qián)行為，及時(shí)掌握動(dòng)態(tài)信息，敦促和請(qǐng)求國(guó)外金融機(jī)構(gòu)盡快凍結(jié)可疑資金的流轉(zhuǎn)，將我國(guó)經(jīng)濟(jì)損失降到最低。

國(guó)際社會(huì)已經(jīng)有比較成熟的“相互承認(rèn)和執(zhí)行沒(méi)收令制度”，即只要一國(guó)有證據(jù)證明犯罪嫌疑人的相關(guān)資產(chǎn)是通過(guò)貪污、賄賂或者其他非他途徑獲得，就可以由司法機(jī)關(guān)簽發(fā)財(cái)產(chǎn)沒(méi)收令，并可以請(qǐng)求其他國(guó)家協(xié)助執(zhí)行。由于我國(guó)尚未建立該制度，因此導(dǎo)致很難請(qǐng)求有關(guān)國(guó)家協(xié)助我國(guó)凍結(jié)犯罪嫌疑人在該國(guó)的財(cái)產(chǎn)，也很難要求將該財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移回國(guó)內(nèi)。

（四）健全相關(guān)法律制度，建立相應(yīng)數(shù)據(jù)庫(kù)

我國(guó)《刑法》、《刑事訴訟法》、《民事訴訟法》等部門(mén)法在貪官追逃、追贓問(wèn)題上規(guī)定的尚有不足，《信息公開(kāi)法》、《財(cái)產(chǎn)申報(bào)法》等法律尚未頒布，配套法律制度和設(shè)施都不健全，資金投還不夠，追贓隊(duì)伍還不夠高效有力，多部門(mén)工作機(jī)制還不夠協(xié)調(diào)，這就需要我們加大投入、盡快完善各種法律制度，建立多部門(mén)聯(lián)動(dòng)機(jī)制，采取靈活多變、務(wù)實(shí)的措施，提升我們的國(guó)際形象。另外，我們要建立健全在逃犯罪嫌疑人信息數(shù)據(jù)庫(kù)，詳細(xì)分析他們的個(gè)人信息，如賬戶(hù)信息，護(hù)照信息、就醫(yī)記錄、整容檔案等，從數(shù)據(jù)上提供技術(shù)支持。

（五）擴(kuò)大媒體和社會(huì)力量來(lái)協(xié)助解決

在互聯(lián)網(wǎng)大環(huán)境下，新聞媒體的力量發(fā)揮得越來(lái)越廣泛，我們可以借助國(guó)家廣播電視媒體在海外區(qū)域來(lái)公布、傳播外逃貪官的個(gè)人信息和近親屬概況，使之無(wú)處藏身，另外，建立互聯(lián)網(wǎng)反貪平臺(tái)，鼓勵(lì)各種公眾的檢舉揭發(fā)，注重各類(lèi)信息的梳理與核實(shí)，不放過(guò)任何蛛絲馬跡，當(dāng)然，也要重視對(duì)檢舉揭發(fā)者的保密工作和獎(jiǎng)勵(lì)工作，盡可能保證發(fā)動(dòng)群眾的力量來(lái)反對(duì)腐敗。

綜上，對(duì)外逃貪官的追逃追贓之路任重而道遠(yuǎn)，我們對(duì)此要有清醒的認(rèn)識(shí)，堅(jiān)定信心、務(wù)實(shí)高效，才能取得追逃追贓工作的重大進(jìn)展。

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