讓科研經費成為創新助推器

張洪瑞

“松綁+激勵”措施為科研人員創造了良好的制度環境，激發科研人員創新創造活力，有助于我國科研事業的發展及科技強國的建設。

“我聽一些科研人員反映，因為許多繁瑣規章，他們大部分時間沒法待在實驗室，而是用來搞‘內政外交，每年填寫各種表格就會浪費不少精力。”2015年7月27日，李克強總理在國家科技戰略座談會上的一席話引發了大家的“共鳴”。長期以來，我國在科研經費管理上存在行政化弊端，一些制度流程過于死板，亟須為科研活動創造一個良好的制度環境。

部分經費自主調劑

7月31日，中共中央辦公廳、國務院辦公廳聯合印發的《關于進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見》指出，合并會議費、差旅費、國際合作與交流費后的總費用不超過直接費用的10%，不再需要提供預算依據，可根據工作需要編制預算并按規定統籌安排使用。同時，直接費用中的多數科目預算可由項目承擔單位自主調劑。

從《意見》中可以看出我國對科研經費管理的“松綁”，給了科研人員更大的經費支配權，科研經費管理將變得更加靈活，更好地適應科研活動規律和實際需求。科技部部長萬鋼表示：“改革完善科研經費管理，為科研人員潛心研究創造良好的制度環境，讓科技人員能夠集中精力搞科研、出成果，自主創新。”

“以往一個項目的預算分為幾個大項，每個大項下面又有三四個小項，根據學校規定，每一個小項都有一個占總經費的百分比限額。超過這個限額，預算就批不下來。就算批下來，科研經費的使用必須嚴格依據預算方案執行，沒有什么靈活性，盡管預算做得詳細，也難免遇見臨時因項目需要增減開支的情況。比如說預算中住宿費500元/次，那么超出了就要自己掏腰包，這次新政之后就可以用打車費支付住宿費，大家感覺好多了，在制定預算時也更加游刃有余。”遼寧大學傳播系主任、中國廣告教育學會常務理事宋玉書在接受本刊記者采訪時說。

科研創新雙助力

新中國成立以來，我國相繼制定過《科技三項費用管理辦法（試行）》《八六三計劃經費管理暫行辦法》，但這個時期的科研經費管理主要是針對某項科技發展計劃而制定的相關配套措施。2001年12月20日，我國又發布了《關于國家科研計劃實行課題制管理的規定》。其管理原則的核心是經費管理。一些科研人員反映科研類目事無巨細均需填表申報，科研激勵機制長期停擺，項目經費管理過于死板。

清華大學新聞與傳播學院副院長尹鴻曾是中美學術項目主持者。在說到這兩個國家科研經費使用時，尹鴻最大的感觸就是美國科研經費管理多元化，在使用時簡單。中國由于是財政撥付需要對每個小項做詳細預算，使用起來比較繁雜。“以一個項目的科研經費預算來說，美國一個項目的預算只須羅列出一些大致的開支即可，花銷就卡一個總數，超過總數要打報告，不超總數，隨你怎么分配，只要科研進度符合此前簽訂的合同就行。”他說。

科研工作中，人是第一位的因素。美國用于科研人員的勞務支出占科研經費的大部分比重，但我國多年來“重物輕人”現象是科研經費使用最主要的特征。“比如說國家社科基金勞務費為10%，但是課題組內的專家和學者是沒有的。你想想別人下班就休息、享受生活，科研人員犧牲大量休息時間搞科研，卻拿不到應得的勞務費。這樣就抑制了科研人員的積極性。”尹鴻對本刊記者說。

中國人民大學經濟學院副院長劉瑞表示：“此次《意見》的出臺改變以往我國重在預算管理和過程管理，加大了對科研人員的激勵力度，取消了績效支出比例限制。這有助于提升科研人員的積極性，推動我國從科技大國向科技強國的轉變。”

謹防科研經費成為“提款機”

2014年，教育部通報了四起科研經費使用違規違紀典型案件，五名大學教師騙取科研經費1600多萬元。2015年，全國研發經費投入總量為1.4萬億元。萬億元經費要避免“一管就死、一放就亂”的現象發生，除了加強事中事后監管，還要完善對科研人員同行評價評議機制，加強科研財務信息的公開透明。

美國研究人員在申請科研經費時，通常會設立一個第三方獨立項目評議機構，對申請項目進行客觀有效的評估。據密歇根州立大學一位瘧疾研究專家介紹，他申請美國國家衛生研究院的經費，評議小組成員都是業內同行，“你的研究水平與成果到底什么樣，這些人都十分清楚。”嚴格的同行評議最大限度地減少了“欺詐項目”和“人情項目”。

與此同時，我國科研項目間接費用與美國等國家相比比例偏低，美國間接費用比例一般可以達到50%以上。經費開支的一大部分是用來支付科研人員自己及其團隊的工資與福利。至于真正用于科研的費用，實際上只占總金額的15%，這些費用主要用來購買設備、發表論文、住宿、交通、學術交流等。因此，我國科研經費也應該根據各地區高校及科研單位的具體情況來分攤，加大間接經費的比例。

與西方發達國家相比，我國在科技成果轉化方面也存在很大差距，美國的科技成果轉化收入形成了“333”分配，即三分之一收入歸發明人，三分之一歸科研單位，三分之一用來支付各種轉化費用。美國允許科研人員申請專利并轉讓，科研成果專利化保證了研發的獨享權。美國《拜杜法案》（實為“放權法案”）規定，所有大學和研究機構可以將因聯邦經費所獲得的成果申請專利，且有權有償轉讓，利潤由大學或科研機構自享。因此，豐厚的報酬激勵著科研人員創新創造。

讓巨額科研經費真正發揮效用，科研經費的管理模式創新是關鍵。擴大股權和分紅激勵政策實施范圍，完善科技成果轉化、職務發明法律制度，使創新人才分享成果收益，切實增強科研人員的成就感和獲得感。“未來的科研經費管理制度，不僅為想有所作為的科技工作者提供了更多的自主空間，將經費挪作他用也將越來越沒有可能。”中國工程院院士、華南理工大學校長王迎軍說。