淺談見證評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)審核的心得、體會(huì)

蔡冰

【摘要】談?wù)劚救藢?duì)見證評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)審核的一些體會(huì)，借此機(jī)會(huì)與大家交流。不足之處，還望大家批評(píng)、指正。

【關(guān)鍵詞】評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)；重點(diǎn)；問題；應(yīng)對(duì)措施

On-site witness assessment audit experience， experience

Cai Bing

（Shaanxi Branch-source Construction Management Co. LtdXi'anShanxi710000）

【Abstract】Some experience， I take this opportunity to talk to the witness audit review site to share with you. Inadequacies also hope you criticism， correction.

【Key words】Review site；Focus；Problems；Countermeasures

1. 前言

（1）認(rèn)證機(jī)構(gòu)每年的認(rèn)可機(jī)構(gòu)例行監(jiān)督或擴(kuò)領(lǐng)域、標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換認(rèn)可評(píng)審都要接受認(rèn)可機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的見證評(píng)審。見證評(píng)審不免要涉及見證評(píng)審的現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)。“見證評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)審核”就是通過對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)派出的審核組的審核能力和專業(yè)能力實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)跟蹤驗(yàn)證，從而對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核能力、專業(yè)能力、審核管理能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的評(píng)審活動(dòng)。見證評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)審核對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)和審核員來(lái)講，都是項(xiàng)非常重要的工作。因此，見證評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)果將對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的發(fā)展和聲譽(yù)有很大影響。

（2）結(jié)合本人幾次見證評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)審核的經(jīng)歷，談?wù)劚救藢?duì)見證評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)審核的一些體會(huì)，借此機(jī)會(huì)與大家交流。不足之處，還望大家批評(píng)、指正。

2. 見證評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)審核關(guān)注的重點(diǎn)：

2.1審核程序上的符合性。

（1）審核策劃的適宜性、充分性，重點(diǎn)關(guān)注審核方面專業(yè)配備的適宜性、多現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間的充分性；

（2）審核準(zhǔn)備工作的充分性，審核前的專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)、審核計(jì)劃分工說(shuō)明情況、初審企業(yè)一階段現(xiàn)場(chǎng)審核情況和二階段現(xiàn)場(chǎng)審核關(guān)注的重點(diǎn)內(nèi)容、證書暫停原因及恢復(fù)情況、受審核方轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)程序的符合性、再認(rèn)證企業(yè)上一周期的運(yùn)行績(jī)效，本次再認(rèn)證應(yīng)強(qiáng)化的內(nèi)容等；

（3）首、末次會(huì)議程序的符合性；

（4）審核期間組內(nèi)溝通交流的充分性和有效性等。

2.2現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)效性。

見證評(píng)審人員更多關(guān)注審核員對(duì)受審核組織人員結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)要求對(duì)自身業(yè)務(wù)熟知程度、受審核組織過程控制能力信息的獲取，而不是一味在辦公室對(duì)受審核方文件、資料的錄入，如：進(jìn)場(chǎng)材料、物資驗(yàn)證的有效性，如批次、數(shù)量符合性的關(guān)注、監(jiān)視測(cè)量設(shè)備檢定情況的跟蹤，驗(yàn)證、產(chǎn)品質(zhì)量性能的檢驗(yàn)，試驗(yàn)活動(dòng)的符合性、現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境污染物控制措施的實(shí)施及可追溯性、現(xiàn)場(chǎng)安全隱患的發(fā)現(xiàn)等內(nèi)容。

3. 見證評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)審核目前存在的問題

3.1受審核組織標(biāo)準(zhǔn)學(xué)習(xí)、掌握不夠，體系運(yùn)行薄弱，受審核人員對(duì)體系認(rèn)證、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求、公司體系文件內(nèi)容不了解，如聽天書，不能與審核員進(jìn)行很好互動(dòng)和交流，場(chǎng)面非常尷尬、被動(dòng)。受審核方體系運(yùn)行記錄流于形式，不充分，不符合標(biāo)準(zhǔn)要求；

3.2審核員對(duì)見證評(píng)審規(guī)則和要求不了解，所以對(duì)見證評(píng)審人員關(guān)注的內(nèi)容不能充分、有效地把握；

3.3受審核組織提供的現(xiàn)場(chǎng)（條件）不充分，如：項(xiàng)目剛剛開工或已完工，不能有效滿足見證評(píng)審的要求；

3.4受審核組織提供的（多場(chǎng)所）現(xiàn)場(chǎng)信息不夠充分、準(zhǔn)確，如：人員數(shù)量嚴(yán)重超標(biāo)、路途時(shí)間較長(zhǎng)，導(dǎo)致審核人日不充分，造成見證評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)審核較為被動(dòng)；

3.5溝通信息不充分，如：見證評(píng)審計(jì)劃的傳送、見證評(píng)審人員行程信息、受審核方信息的不確定性等內(nèi)容。

4. 見證評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)審核的應(yīng)對(duì)措施

4.1選擇具備條件的受審核組織。

選擇體系運(yùn)行較為成熟的受審核組織。對(duì)擴(kuò)類（初審）的受審核組織，可協(xié)調(diào)人員對(duì)受審核組織進(jìn)行考察、了解，對(duì)受審核組織有較為清晰地了解，以便采取措施應(yīng)對(duì)見證評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)審核地順利實(shí)施；

4.2精心策劃、周密部署。

（1）見證評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)審核是綜合考察審核組人員的能力，合理配置審核組人員是關(guān)鍵。見證評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)審核中受審核方的領(lǐng)導(dǎo)層、推進(jìn)部門、主要業(yè)務(wù)部門是見證評(píng)審的首要見證部門，審核組人員分工策劃要合理。見證評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)審核組長(zhǎng)工作量較大，可考慮審核組長(zhǎng)不必帶專業(yè)，這樣組長(zhǎng)可以有精力進(jìn)行審核方面的組織和協(xié)調(diào)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)可派管理層人員參與見證評(píng)審的現(xiàn)場(chǎng)審核，能更好地促進(jìn)見證評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)審核的工作開展。審核組長(zhǎng)要具有較好地組織、協(xié)調(diào)能力，審核組長(zhǎng)盡可能審核管理層，體現(xiàn)對(duì)受審核方領(lǐng)導(dǎo)層的重視，也便于審核期間的協(xié)調(diào)工作。專業(yè)審核員或技術(shù)專家的專業(yè)知識(shí)要過硬，要讓見證評(píng)審人員能感知專業(yè)人員有較豐富的專業(yè)知識(shí)，從而對(duì)審核組能力給予認(rèn)可。

（2）審核計(jì)劃時(shí)間安排要充分、合理，要將必要的路途時(shí)間考慮進(jìn)去，多場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間要充分。見證評(píng)審項(xiàng)目審核人員之前的審核任務(wù)應(yīng)安排得適當(dāng)寬松些，留0.5天富裕時(shí)間，給審核組人員留出時(shí)間以做審核前的準(zhǔn)備工作；

4.3審核準(zhǔn)備工作。

組織學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，了解、掌握見證評(píng)審工作準(zhǔn)則和要求，以便更好把握見證評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)審核的深度和廣度。見證評(píng)審審核組人員要了解、熟悉受審核組織體系文件、業(yè)務(wù)流程及相關(guān)控制措施，做好審核前的策劃工作，確保見證評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)審核的充分性和有效性；

4.4審核實(shí)施的把握。

（1）審核組長(zhǎng)審核領(lǐng)導(dǎo)層，不必按標(biāo)準(zhǔn)要求提問。通過與領(lǐng)導(dǎo)層的審核、溝通，能達(dá)到受審核方領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)認(rèn)證工作的理解、支持和推進(jìn)，基本達(dá)到預(yù)期效果。（如受審核方領(lǐng)導(dǎo)層能清楚自身體系內(nèi)審、管理評(píng)審情況，見證評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)該會(huì)更加順暢了）。

（2）圍繞受審核方體系認(rèn)證范圍抽取代表性的樣本，關(guān)注樣本的充分性和有效性，加強(qiáng)樣本可追溯性方面的追蹤。

（3）強(qiáng)化對(duì)受審核方人員（現(xiàn)場(chǎng)操作人員、責(zé)任者）對(duì)業(yè)務(wù)流程、標(biāo)準(zhǔn)要求、受審核方管理制度等的詢問、了解，加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)原材料進(jìn)場(chǎng)檢驗(yàn)、生產(chǎn)過程工藝參數(shù)、工序質(zhì)量檢驗(yàn)、污染物控制、安全隱患等方面的現(xiàn)場(chǎng)審核力度（現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間、內(nèi)容要充分，見證評(píng)審人員對(duì)此方面關(guān)注程度較高）；

4.5重視現(xiàn)場(chǎng)審核期間的溝通。

（1）現(xiàn)場(chǎng)審核前審核組內(nèi)部的專業(yè)培訓(xùn)、溝通要詳實(shí)、具體，不可流于形式，要將受審核方產(chǎn)品質(zhì)量關(guān)鍵點(diǎn)、主要污染物及控制措施、安全生產(chǎn)重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容等介紹充分、具體。人員分工要清晰、明確。

（2）每天組內(nèi)溝通要充分，每個(gè)人要介紹當(dāng)天的審核發(fā)現(xiàn)（受審核方體系運(yùn)行值得肯定的、需完善的及需要其他審核員在相關(guān)部門追蹤的內(nèi)容。審核組長(zhǎng)要總結(jié)當(dāng)天審核工作，并對(duì)第二天工作做出部署）。

（3）強(qiáng)化與受審核方溝通的充分性，審核當(dāng)日結(jié)束前，審核組長(zhǎng)了解組內(nèi)情況后與受審核方代表要進(jìn)行溝通（當(dāng)天審核實(shí)施情況、需要協(xié)調(diào)的有關(guān)事項(xiàng)等）。

（4）確定審核結(jié)論前的組內(nèi)溝通要詳實(shí)、具體，審核組成員要將本次審核的審核發(fā)現(xiàn)依次進(jìn)行說(shuō)明（受審核方體系運(yùn)行整體情況、不足之處、哪些可形成不符合報(bào)告的事實(shí)表述和條款判定等內(nèi)容），審核組對(duì)受審核方的認(rèn)證范圍、不符合報(bào)告內(nèi)容及審核結(jié)論進(jìn)行確定，形成審核組的最終審核結(jié)論。

4.6末次會(huì)議前，與受審核方領(lǐng)導(dǎo)層的溝通要充分。審核組成員均要發(fā)言，詳細(xì)闡述自己的審核發(fā)現(xiàn)（受審核方體系運(yùn)行情況、亮點(diǎn)及不足）。最終，審核組長(zhǎng)與受審核方領(lǐng)導(dǎo)溝通、確定本次審核的認(rèn)證范圍、不符合報(bào)告及審核結(jié)論等事項(xiàng)，雙方達(dá)成共識(shí)和理解。

5. 其他注意事項(xiàng)

認(rèn)證機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)、請(qǐng)來(lái)的見證評(píng)審老師總的來(lái)說(shuō)，都比較好溝通的。審核組對(duì)見證評(píng)審老師的意見、不涉及認(rèn)證機(jī)構(gòu)（核心）利益情況下，審核組應(yīng)予以理解和采納。不同意見，可私下單獨(dú)溝通、交流。審核組在內(nèi)，外部溝通時(shí)間、審核安排調(diào)整等方面，無(wú)需揣摩見證評(píng)審老師的想法和觀點(diǎn)，只是向見證評(píng)審老師說(shuō)明理由即可。以上是本人對(duì)見證評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)審核工作的粗淺認(rèn)識(shí)和理解。