反腐敗語境下的職務犯罪及其成因探析

摘 要 腐敗是職務犯罪的土壤，職務犯罪是腐敗的極端表現形式。職務犯罪應界定為“國家工作人員在從事國家公務的過程中，利用職務上的便利實施的特定犯罪”。中外關于職務犯罪原因的理論學說為進一步研究職務犯罪相關問題提供了堅實的理論基礎。

關鍵詞 反腐敗 職務犯罪 界定

基金項目：本文為河南省教育廳高等學校人文社會科學研究規劃項目“法律監督視域下的職務犯罪預防機制研究”（編號：2014-GH-034）的階段性研究成果。

作者簡介：謝應霞，河南工業大學法學院副教授，研究方向：刑事法學。

中圖分類號：D924.3 文獻標識碼：A 文章編號：1009-0592（2016）03-297-02

反對腐敗、建設廉潔政治，保持黨的肌體健康，始終是我們黨一貫堅持的鮮明政治立場。 自黨的十八大召開以來，黨中央把反腐敗工作列為重點工作，打出一套反腐“組合拳”，“老虎”、“蒼蠅”一起打，取得了一系列重大成效。在反腐敗的語境下，深入研究職務犯罪及其成因，對我國反腐敗工作的順利進行具有積極的現實意義。本文擬對職務犯罪的界定與成因進行深入探究、分析，以期對我國反腐敗工作及建立全方位的、有效的職務犯罪預防機制有所裨益。

一、 職務犯罪概念的界定

對于職務犯罪概念的界定，世界各國的學者并沒有統一的定論。英美法系國家的學者認為職務犯罪屬于白領犯罪（white-collar crime）。被尊為美國“犯罪學泰斗的E.H.薩瑟蘭（EdwinHardin Sutherland，1883～1950），在其1949年出版的《白領犯罪》一書中首先提出“白領犯罪”的概念，認為白領犯罪是擁有較崇高的社會地位與經濟地位、被社會所尊重的人在其職業領域中或職業活動中利用職務上的便利而實施的破壞刑法的行為，具體表現為協議壓價、欺詐、貪污、偷稅漏稅、損害信托原則、行賄受賄、在廣告和推銷中弄虛作假、操縱股票交易等犯罪形式。“白領犯罪”這一概念是薩瑟蘭從社會批判的角度提出的，用以研究美國中上層社會中的犯罪問題，以區別于美國下層社會的藍領犯罪。政府雇員被認為屬于“白領”之列，其在職業領域中或職業活動中利用職務上的便利而實施的破壞刑法的行為，自然也屬于白領犯罪。薩瑟蘭的“白領犯罪”概念及對美國中上層社會犯罪問題的研究，得到了英美法系學者的普遍認同。大陸法系各國則普遍認為職務犯罪屬于身份犯，即要求行為人必須具有特定身份才能成立的犯罪，認為職務犯罪是指國家公職人員利用職務上的便利實施的犯罪行為。由此可以看出，雖然兩大法系對于職務犯罪的概念表述存在差異，但對于職務犯罪主體必須具有特定身份，以及實施犯罪行為必須利用其職務上的便利這兩個關鍵要素上，二者是英雄所見略同，具有完全一致的看法。

我國理論界對于職務犯罪的研究可以用“非常活躍”來形容，尤其在當前反腐敗工作進行得如火如荼的情況下，這一研究更顯重要。對職務犯罪概念的界定，理論界存在數十種觀點，其中以下三種表述比較具有代表性：

其一，認為“職務犯罪定義為國家工作人員利用職務之便貪污公共財物、收受賄賂或者濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊，破壞國家工作人員職務行為的廉潔性或者國家機關正常管理活動的行為”。

其二，認為“職務犯罪，是指企業工作人員、國家工作人員及其他工作人員利用其擔任職務上的便利條件進行違法犯罪活動，或者由于對本職工作嚴重失職，未正確履行或未履行自身職務責任，造成了損失，依照現行法律應當受到刑罰的各類行為的總稱。”

其三，認為“職務犯罪，是指依照法律規定從事公務活動的人員和其他從事公務的人員利用所擔任職務的便利條件，或者對本職工作嚴重失職，未履行或未正確履行職責，致使國家利益和集體利益遭受了重大的損失，依照現行法律法規應當受到刑罰的各類行為。”

上述觀點仁者見仁，智者見智，有共識，也存在差異。筆者認為，從理論上界定職務犯罪的概念，必須首先考慮刑法的規定。據此，職務犯罪的主體必須具有“國家工作人員”的特定身份，必須具有利用職務便利而實施的刑法規定的特定行為。同時，研究職務犯罪的目的是為了預防職務犯罪、預防腐敗，因此，職務犯罪概念的界定應當符合反腐敗的語境。事實上，腐敗本質上可以說是公權力運行過程中的異化，其誘發職務犯罪的產生，是職務犯罪的誘因和土壤，而職務犯罪則是腐敗的極端表現形式。正是由于二者的密切聯系，對職務犯罪的研究才能為反腐敗工作提供積極的理論指導。反腐敗語境下的職務犯罪，應當從狹義上理解，刑法規定的職務犯罪主體的國家工作人員身份，應嚴格按照刑法第九十三條的規定理解，不宜擴大。因此，符合反腐敗目的的職務犯罪的概念，應界定為“國家工作人員在從事國家公務的過程中，利用職務上的便利實施的特定犯罪”。

二、 職務犯罪的原因理論分析

欲本質上把握職務犯罪現象及其發展規律，從而建立起合理有效的職務犯罪預防機制，就必須深入研究職務犯罪的原因。中外學者在探究職務犯罪原因的過程中，形成了不同的理論學說，促進了職務犯罪理論研究的繁榮及相關理論的日趨完善。

（一）國外職務犯罪原因理論

1.權力作惡說：國家權力是統治階級運用國家機器來實現其意志和鞏固其統治的支配力量。國家權力是一種特殊的政治權力，是所有社會領域中最具權威性、強制性的一種權力。這種與生俱來的強制性和壟斷性特征，決定了國家權力具有天然的擴張傾向和濫用風險。孟德斯鳩指出：“一切有權力的人都很容易濫用權力，這是萬古不易的一條經驗，有權力的人們使用權力一直遇到有界限的地方才休止……不受制約的權力必將走向腐敗。” 國家權力的權威性與強制性，使得其可以成為弘揚正義、避惡揚善的有力手段，也可能成為謀取私利、為虎作倀的邪惡力量。權力作惡說把職務犯罪的產生原因一概歸于權力本身，而罔顧行為人的自身情況和其他因素的影響，凸顯了該理論學說的片面性。

2.尋租理論：尋租理論以經濟學為視角，分析職務犯罪的成因，認為職務犯罪產生的根本原因，在于掌握國家行政權力的政府對微觀社會經濟活動的過度干預和控制。這種過度的干預和控制，必然導致市場資源的配置失衡，擾亂正常有序的市場競爭，并可能導致權力掌握者在干預、控制的過程中自我膨脹，濫用權力，甚至出賣或出租權力以謀取非法私利，造成職務犯罪。這種利用職務之便謀取的非法私利，就是尋租理論所指的“權力租金”。用尋租理論解釋貪利性職務犯罪，無疑是合理的。但對于瀆職等非貪利性的職務犯罪來說，該理論就解釋不通了，因為尋租理論的核心因素是“權力租金”，沒有“租金”，就不能稱其為“尋租”，因此，尋租理論不能解釋全部類型職務犯罪的成因，其仍然具有理論上的片面性。

3.人性本惡論：人性本惡論認為人之所以犯罪，是因為人的本性是惡的。柏拉圖在《理想國》中指出：“在任何場合之下，一個人只要能干壞事，他總會去干的。大家一目了然，從不正義那里個人能得到更多的利益… …如果誰有了權而不為非作歹，不奪人錢財，那他就被人當成天下第一號的傻瓜。” 人性本惡論認為自私自利、貪婪、權欲等都屬于人性之惡，這種邪惡的性情存在于人的內心。對于職務犯罪主體來說，其掌控權力本質上是為了私利，只要遇到合適的時機，他便會濫用權力，利用職務之便為自己謀取非法私利，實施職務犯罪。人性本惡論把職務犯罪的原因全部歸于人性之惡，可能會與某些職務犯罪的實例相印證，但其對人之外的客觀因素之影響視而不見，一味從唯心的角度去探究，終究無法全面解釋職務犯罪的成因問題。

（二）國內職務犯罪原因理論

1.體制缺陷說：體制缺陷說認為職務犯罪產生的原因在于我國政治體制和經濟體制存在缺陷。這些缺陷表現為官僚主義、權力過分集中、各種特權思想等等弊端，在經濟體制改革的過程中，必然會出現新舊制度并存的局面，某些政策出現脫節或漏洞，這些都可能導致職務犯罪的產生。體制缺陷說注意到了體制上的弊端對職務犯罪的重要影響，并試圖提出相應的彌補體制缺陷的建議，有一定合理性。

2.歷史因素和外來因素誘發論：這種理論認為職務犯罪主體之所以實施犯罪，是因為其思想受到了來自本土的封建特權思想和來自域外的資產階級腐朽思想與拜金主義的引誘，使得職務犯罪主體產生嚴重的官本位思想，把公權力當成自己的特權，一味追求享樂和奢侈，惟利是圖，當其合法收入不能滿足私欲時，必然會濫用公權力，為自己謀取非法利益，直至實施職務犯罪。該理論過于強調職務犯罪的產生是歷史因素和外來因素的影響所致，卻忽視了歷史因素和外來因素并不必然導致職務犯罪這一基本事實，難免顧此失彼。

以上關于職務犯罪成因的理論學說，為我們從理論上研究職務犯罪問題提供了不同的視角，每個觀點既有積極性，又有缺陷或不足，研究職務犯罪的成因，應從多個方面著手，深入研究，方能正確把握職務犯罪的成因，為反腐敗工作和建立合理有效的預防機制奠定堅實的理論基礎。

三、 反腐敗語境下職務犯罪的成因

“犯罪原因是引起犯罪發生的社會現象和過程。” 則職務犯罪原因是引起職務犯罪發生的社會現象和過程。但要注意的是，任何犯罪的發生都不是單一的原因造成的，上述引起職務犯罪發生的社會現象和過程，必然是多種因素共同作用，形成合力，才最終導致職務犯罪的發生。為助益反腐敗工作取得更大成果，以及建立合理有效的職務犯罪預防機制，筆者認為，反腐敗語境下研究職務犯罪的成因，應當對以下幾個方面重點思考：

（一）職務犯罪主體的個人道德因素

根據唯物辯證法關于內外因共同作用的原理，事物的發展是內外因共同作用的結果，其中內因是根據，決定事物發展變化的基本趨向，外因是條件，加快或者減緩事物的發展變化，外因必須通過內因才能起作用。職務犯罪主體的個人道德因素就是內因，道德水平的高低對于職務犯罪之發生與否具有極其重要的影響，同樣的外部條件，僅因道德水平的差異就可能產生完全不同的后果。道德水平低的公職人員，必然缺乏良好的職業道德修養，法制觀念淡薄，特權思想嚴重，容易受經濟利益或者其他利益的驅動而濫用公權力，進而導致職務犯罪的發生。孔子曰“知所以修身，則所以治人。知所以治人，則知所以治天下國家矣”。說明個人道德修養對人們尤其是國家公職人員具有著極其重要的意義。

（二）監督效果缺乏力度導致監督機制形同擺設

馬克思曾說：“一切公職人員必須在公眾的監督之下進行工作，這樣能可靠地防止他們去追求升官發財和追求自己的特殊利益”。習近平總書記指出：“要加強對權力運行的制約和監督，把權力關進制度的籠子里，形成不敢腐的懲戒機制、不能腐的防范機制、不易腐的保障機制”。 目前，我國擁有龐大的監督體系，但整個監督體系并未能夠做到無縫對接、共同作用達到良好的監督效果，官本位思想與權力過于集中之弊端仍然存在，形式主義、官僚主義，享樂主義和奢靡之風蔓延，這使得現有的監督機制幾乎成了聾子的耳朵——擺設。

注釋：

習近平2012年11月17日在十八屆中共中央政治局第一次集體學習上的講話。

高銘暄，陳璐.當代我國職務犯罪的懲治與預防.法學雜志.2011（2）.45.

劉佑生.職務犯罪研究論述.北京：法律出版社.1996.4.

孫謙.國家工作人員職務犯罪研究.北京：法律出版社.1998.4.

孟德斯鳩著.孫立堅，孫丕強，樊瑞慶，董曉濤譯.論法的精神（上冊）.西安：陜西人民出版社.1999.154.

柏拉圖著. 郭斌和，張竹明譯.理想國.北京：商務印書館.1986.48.

魏平雄主編.犯罪學.北京：中國政法大學出版社.1989.118.

習近平在在中紀委第二次全體會議上的講話.