基于調查問卷分析的科技資源利用效率影響因素實證研究

王劍 高峰 吳定峰

〔摘要〕科技資源是國家科技創新的基礎性資源，對科技資源利用效率的高低在很大程度上決定其科技競爭力大小。文章在對我國當前科技資源共享與利用調查問卷數據分析的基礎上，從使用和管理的角度探析了影響科技資源共享與利用的各種因素，并從法律機制、規劃配置和服務方式3個角度提出了相應的政策建議，為推動我國科技資源共享與利用水平的持續提升提供借鑒和參考。

〔關鍵詞〕科技資源；利用效率；影響因素；調查問卷分析；實證研究

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2016.07.015

〔中圖分類號〕G312〔文獻標識碼〕A〔文章編號〕1008-0821（2016）07-0086-04

科技資源是人類社會進步的寶貴資源，是國家重要的戰略性、基礎性資源。在知識經濟時代，特別是進入“大科學”時代，對科技資源管理和利用已成為推動科技進步、支撐國家-區域-行業以及群體-個人等不同層次不同主體科技創新、經濟社會發展的關鍵因素，甚至影響到國家競爭力的提升，提升科技資源利用效率已經成為宏微觀科技管理的重要目標與著力點。因而，在實證研究的基礎上探索科技資源利用效率的影響要素及其作用機制，并以此為基礎提出切實有效的政策建議，既是理論研究人員需要回答的問題，更是管理實踐者的迫切需要，具有重要的應用意義。

廣義上的科技資源是由科技人力資源、科技財力資源、科技物力資源和科技信息資源四大基本要素組成。科技資源利用包括需求、配置、管理等環節，其中需求是導向，配置是關鍵，科技資源利用效率是這些環節綜合作用的結果。圍繞科技資源利用效率的諸多影響要素，國內外相關單位已經開展了一系列研究。在宏觀層面的研究各個國家主要是基于實證方法，以國家的視角展開，對各個國家的科技資源分布情況、投入情況、以及產出效率進行比較分析，得出科技資源配置的各種效果，并相應地提出優化配置的建議。如：Lederman（2003）[1]選取了40個國家為研究對象，并且采集了1960-2000年的數據，對影響國家研發行為的因素進行了實證研究。在微觀層面上的研究主要是從企業或者科研機構的角度展開的，包括影響其研發資源配置行為的因素分析和內部的研發資源的優化配置兩方面。如：Katharine（2001）[2]采用柯布—道格拉斯生產函數對170家英國公司的研發強度進行分析，指出研發支出對生產率提高有很大影響，公司創新歷史越長，其研發回報率越高。于此同時，國內學術界也從不同角度對科學數據資源的利用效率進行了相關研究包括創新性資源[3-4]、機構資源[5-7]、教育資源[8-10]等。同時一些科研團隊也從國家層面、區域層面、行業或者企業層面出發，針對科技資源的管理和利用進行探索。例如：肖鵬（2013）[11]等人以科技型小微企業科技資源利用情況為研究背景，采用DEA-Malmquist指數方法，構建了科技資源利用效率的指標評價體系。而孫建軍（2012）[12]的貢獻在于引入技術接受模型和任務技術適配模型這2種在管理領域廣泛應用的模型來構建網絡公共科技信息資源利用效果影響因素的解釋和預測概念模型。

綜合國內外現有研究，學術界在科技資源內涵、積累方式已經開展了大量研究與實踐工作，但研究的側重在于一些模型和指標的創建，而對于這種評價如何對應用和管理進行指導則關注較少，因此在科技資源內涵界定、科技資源利用效率影響因素的確定，以及他們提出的對策建議等都具有一定的局限性。為此，本文以我國科技人員對儀器設備使用的調查數據分析為基礎，從我國科技資源全局性、系統性出發，結合科技資源宏觀管理的實踐開展研究，并據此提出相關建議，以推動和促進我國在科技資源開放共享與利用，為提高科技資源利用效率提供實證意義上的保障。

1調查對象和方法

本研究所使用的數據全部來自中國科學技術協會項目所資助的“國家科技資源利用效率調查”。該調查集中在國家基礎條件平臺中的提供科技資源共享與利用的相關部門。調查數據通過發放調查表來獲取。本文的研究主要借助調查問卷中科技資源共享和利用狀況方面的數據，并以影響科技資源共享利用的因素作為研究的中心點。鑒于從具體使用的宏觀、中觀和微觀層面對科技資源使用狀況研究的需求，我們根據科技資源的生命周期理論，在調查問卷中將影響利用的因素從政策法律環境、體制機制、規劃配置和服務模式4個維度設計了相關變量。本調查問卷的主體涉及到2方面的內容：一是為了解目前我國的科技資源共享與利用現狀，認清我國與國外科技資源利用效率的差距；二是對我國現行的科技政策、體制機制等在科技資源利用方面所發揮的影響作用進行評估，通過調查問卷集思廣益，以探明影響科技資源利用效率的因素所在。調查問卷這種內容設計是希望通過向廣大科技人員，尤其是國家基礎條件平臺的主要科技資源使用對象搜集相關數據，對目前我國科技資源利用現狀進行調查，并從政策環境與體制機制因素等對我國科技資源利用影響的狀況開展分析，為整個科技資源利用效率的研究提供數據支撐。

本次調查共計發出問卷725份，回收問卷673份，其中有效問卷629份，有效回收率為8675%。在被調查的人員中，男性科研工作者占4165%，女性科研工作者占5835%。從職業成分方面來看，政府部門管理人員占3287%，科研院所和高校科研人員占5730%，企業從業人員占983%。從專業背景來看，被調查人員中自然科學研究人員占2041%，工程設計和技術從業人員占2286%，生物分子科研人員占2084%，社會科學研究人員占3589%；從學歷資質上來看，調查人員具有博士學歷的占183%，擁有碩士學歷的占1387%，本科學歷的占5339%，專科及專科以下學歷的占3091%。

在問卷發放單位的屬性方面，各單位對外所提供的資源類別可分為：科學數據、科技文獻、生物種質和實驗材料、科普服務、科研儀器設施、野外臺站和其他，面向各類別的資源所發放的問卷數量和占比如圖1所示。

圖1問卷發放單位所提供的資源類型分布

所有調查問卷您的數據經SPASS160數據分析軟件進行信度分析，所得到的Cronbach的α系數為0874，因此可以得出調查問卷所搜集的數據內部可信度較高，可以用來進行調查結果的深入分析。

2調查結果分析

21國內外科技資源利用與共享水平差異明顯，且變化幅度較大根據本文研究所做的629份調查文件的統計結果表明，國內外科技資源利用與共享水平差異明顯，且變化幅度較大。在調查問卷的相關數據進行的統計可以發現，只有3903%的被訪者認為自己所在單位的科技資源利用效率高于國外平均水平，其余大多數被訪者都認為目前國內利用水平不及國外平均水平；而在國內范圍內，有高達9135%的被訪者認為自己所在平臺的科技資源利用率較高，可見調查所選取的相關單位作為國家級科技資源共享平臺，其在科技資源的利用方面在國內處于領先水平，這一點得到了業內人員的公認。而在科技資源利用效率整體變化幅度方面，有9462%的被訪者認為儀器設備資源的利用效率的變化幅度較大。

運用SPSS統計分析軟件對上述問卷數據進行分析后可得，被調查人員在國際范圍內儀器設備利用率和波動狀況的評分為302，而在國內范圍內的相應評分為388，國內的評分明顯高于國外的評分，這一點更加證實了被調查者普遍認為國內外的科學儀器設備的利用水平差異明顯，且國內的利用效率變化幅度較國外更為顯著。

22宏觀因素是影響科技資源共享利用的核心因素

科技資源的使用是一個長期和發展的過程，在這一過程中，離不開政策環境和體制機制等宏觀運行要素的支撐與輔助。根據調查問卷數據的分析，有高達7041%的被訪者認為以體制機制和政策環境為代表的宏觀運行因素是影響科技資源利用的核心要素。在這其中，尤以體制機制要素與我國的宏觀科技管理存在密切關系，它本質上是管理思想、管理政策、管理組織機構及其運行等若干要素的綜合，對科技資源利用效率產生直接和即時的影響。調研數據表明，體制機制因素是目前科技資源利用效率的首要影響因素，占比為4027%；而政策法律環境是指科技資源在全部生命周期中始終發揮作用的相關政策、法律具備同等效力的標準規定要素構成的環境。本文的調研數據表明，多數被訪者認為政策法律環境是在科技資源利用效率影響因素中排名第二，主要在資源形成、轉入與運行階段發揮作用。調查所涉及的各個影響因素的問卷數據的分布狀況如圖2所示。

圖2科技資源利用各影響因素分布圖

上述數據說明，針對科技資源的管理是其利用的核心問題，其管理體制與機制是決定科技資源利用效果的關鍵。國內外的相關實踐與應用經驗表明，相關管理機構是影響科技資源利用效果的主體。隨著相關體制建設的深入，管理機構在科技資源管理與應用的定位也日趨明顯，在這一過程中，科學、合理、有效的宏觀運行機制能夠極大地促進科技資源的使用效果的提升，而這種政策與體制機制在資源利用效果的核心和關鍵作用也成為學術界的一種共識。

23規劃配置等中觀因素是科技資源共享利用的途徑科技資源的運行環境包括中觀和微觀兩個層次。中觀環境亦即科技資源的規劃與配置，該類要素在某種程度上直接影響了科技資源利用活動的效率，并體現了較強的資源經濟特征。同時，多樣化資源利用和來源渠道與投入形成了我國多樣化的科技資源管理、配置與共享模式，這其中包括單位（機構）管理、區域集中管理等主要的管理與配置模式，從目前的管理實踐可以發現，隨著科技資源的集聚程度的提升，資源的利用效果也同比上升。本次問卷調查數據分析表明，大多數被訪者認為良好的科技資源規劃可通過降低科技活動在時間和經濟上的成本來提高科技資源的利用效率，同時可實現資源集聚效率，有4967%的被訪者認為此類要素是目前我國科技資源利用效率第三重要的影響要素。

這一調查分析結果表明其發生具有必然性。規劃配置等中觀要素是科技資源利用的重要途徑。同時國內外的經驗表明，規劃配置等中觀要素可以促使更大范圍、更高水平的科技資源的集聚，這樣不僅可以有效地替身資源服務的輻射面，同時系統化的資源聚集可以支持更為復雜的科研活動，提升研發能力，進而促使資源的利用效果的提升。

24微觀因素是提升科技資源共享與利用的著力點

微觀的運行環境即科技資源服務方式與模式，該方式直接針對科研活動主體，是各類科研人員和相關活動主體感受最為直接和強烈的要素。本文問卷調查的相關數據統計表明，有2680%的被訪者認為以服務方式為代表的微觀運行環境因素是影響科技資源的主要因素之一，且有8776%的被訪者對此類要素的現狀表示滿意。

這一調查結果表明，以多種模式開展面向資源的服務是推動科技資源利用的主要方式。而這些微觀要素是提升科技資源利用效率的著力點。通常意義上，科技資源的服務模式涉及資源的匯聚、展示、傳遞和使用等多個方面，涉及面廣，專業性強，而用戶的需求多種多樣，如果能夠利用現有科技資源開展針對用戶特殊需求的深層次個性化服務，必然能夠提升用戶使用體驗，進而推動科技資源利用效率的提升。

3政策與建議

通過對國家基礎條件平臺中提供科技資源共享服務各單位的科研人員科技資源利用狀況的問卷調查結果可知，當前我國科技資源利用狀況較國外平均水平還存在著一定差異，且在宏觀、中觀和微觀運行和管理層面上都存在著不同的因素，影響和制約著科技資源的利用效率。為了能夠進一步促進我國科技資源利用效率的可持續性發展，推動我國科技創新，在相對全面地分析我國科技資源利用效率的現狀與成因的基礎上，根據調查問卷中所發現的影響我國科技資源利用效率的重要因素類別，從法律體制（宏觀要素）、規劃配置（中觀要素）和服務與運行機制（微觀要素）的角度提出了以下政策建議。

31在宏觀上，完善政策法規，加強過程管理，塑造規范科技資源共享環境科技資源涉及的領域廣泛，種類繁多，在科研儀器設施、科學數據和信息、生物種質和實驗材料3個基本類型下，又包含了多個具體種類。總體看來，在現有的科技資源共享政策體系中，不同政策領域之間存在法規數量及規制力度失衡情況，而在同一領域的政策又存在著互相沖突或制約的現象，這些問題影響了政策法規的實際效果。要建設良好的科技資源共享政策環境，國家層面仍需對既有的科技資源共享政策體系加以完善：既要填補空白，力爭為各領域資源共享工作提供必要的法律或政策依據；又要系統梳理，厘清現有科技資源共享政策的目標、工具與執行主體。另一方面，各級科技管理部門應依據國家政策，在各自的職責范圍內，做好所屬科技資源的管理工作，同時注重結合市場化手段，積極推進科技資源面向企業創新和大眾創業開展對接和服務。高等學校、科研院所、國有企業等是科技資源的直接管理和擁有者，應承擔起法人主體責任，認真落實國家、部門和地方的相關政策和規定，并在具體實踐中進行創新探索。科技中介機構可以充分運用市場機制，在科技資源共享、利用、服務環節發揮重要作用，以塑造良好和規范的科技資源共享與利用環境。

32在中觀上，聚焦國家重大戰略任務和區域發展戰略，完善科技基礎條件平臺布局，構建結構合理的科技資源共享體系科技資源是科技創新活動的基礎條件，科技平臺是科技資源共享服務的重要載體，進一步向創新主體提供優質高效的公共科技服務是科技平臺今后的長期職責與任務。應切實發揮科技平臺對國家重大科研任務（國家科技重大專項、國家重點研發計劃等）的支撐保障作用，增加資源供給力度和精準度。加大對其運行服務及升級改造方面的支持，支撐產出具有國際領先水平的科學發現和技術成果。同時，要加強對重大科技創新活動產出科技資源的收集、整理和加工利用，保障優質科技資源的持續積累和循環，為科研人員方便、快捷地獲取高質量科技資源創造更好的環境和條件。同時，按照“分層建設、分級管理”的原則，合理有序地推進大型科學儀器、自然科技資源、科技文獻、科學數據等科技基礎條件平臺建設。加強對國家、部門、地方科技平臺工作的統籌，建立聯合工作機制，形成科學規劃、統籌布局、協調推進、規范發展的良好局面。進一步明確國家與地方平臺的定位，建立國家和地方平臺建設與運行的聯動關系，明確“國家隊”和“地方隊”平臺任務分工和側重點，實現國家平臺與地方平臺的分工與合作。建立符合平臺特點的資源持續整合機制，以實際需求為導向，不斷拓展資源整合范圍，提高科技資源整合的廣度和深度，保障平臺可持續發展，以此推動科技資源共享與利用效率的持續提升。

33在微觀上，探索和拓展新型服務效果評估指標體系，鞏固提升平臺服務隊伍評估評價是科技資源管理的重要手段。要加強對科技資源支撐能力的評估評價，針對不同類型的科技資源特點，制定差異化的評價指標，并采取相應的評價考核方法。充分發揮社會評價監督的作用，加強科技資源共享和利用信息的公開；將評價評估與資源配置工作結合，將評價結果作為資源配置和后續支持的重要參考依據。繼續推動重點領域科技平臺的績效考核和獎勵補助工作，穩定財政支持渠道，探索建立科技資源開發共享專項，擴大科技資源共享服務的支持范圍。促進實驗技術人才體系建設，圍繞重點領域科研基礎設施大型儀器設備、科學數據、實驗材料的運行維護和共享服務，完善支撐服務人員崗位設置，建立適應的評價體系和成長路徑，加大激勵措施，提高平臺從業人員的能力和待遇，促進科技資源開放共享專業化人才隊伍的建設和穩定，以此必然會推動科學儀器設備共享利用效果的提升。

4總結

大數據時代的到來，催生了數據密集型科學研究的“第四范式”，科技資源作為科技領域的大數據來源，對其獲取、整合、加工、處理和應用能力的強弱，直接影響甚至決定科技創新能力的提升[3-4]。近年來，隨著科技創新活動日趨活躍，各領域科技資源呈指數級增長，加快提升我國科技資源共享與利用效率是一個迫切的需求[13]。為此本文的研究結合我國目前科技資源利用工作實際，以相關調研數據為基礎，厘清了我國科技資源共享與利用效率的影響因素，重點找出影響科技資源共享與利用效率的各類環境要素，并從調查問卷數據分析結果出發，識別了不同類型的環境要素對科技資源利用的不同方面與環節發揮不同作用，提出了政策與體制環境（即宏觀管理環境）、規劃與配置（即中觀運行環境）、以及服務方式與模式（即微觀運行環境）等多個子環境或維度，并據此從構建科技創新體系的角度，提出促進科技資源開放共享、提高科技資源利用效率的對策和建議，希望以此能夠更好地促進科技資源共享與利用效率的可持續性發展。

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（本文責任編輯：郭沫含）