基于納什均衡的我國戰略性新興產業自主創新的最優策略研究

【摘要】本文構建了二階段的博弈論模型，分析納什均衡下，我國戰略性新興產業技術研發最優策略。研究表明，在存在企業間的技術外溢，以及FDI對國內企業的技術外溢的條件下，國內戰略性新興行業的企業研發投入得到產品成本降低的效率不高的情況下，企業選擇與FDI合作創新方式，比企業自主創新會取得更多的技術進步，并獲得更多市場份額。

【關鍵詞】戰略性新興產業 自主創新 FDI技術外溢

一、引言

戰略性新興產業是以重大技術突破和發展需求為基礎，對經濟社會全局和長遠發展具有引領帶動作用、知識技術密集、物質資源消耗少、成長潛力大、綜合效益好的產業。“十二五”時期是我國戰略性新興產業培育發展的關鍵時期。《十二五”國家戰略性新興產業發展規劃》曾指出我國戰略性新興產業自主創新發展能力與發達國家相比還存在較大差距。企業要提高產業創新能力，除了自主創新之外，與FDI合作創新也是我國內資企業獲取自主創新能力的重要途徑。改革開放以來，全國各省市地區都在大力引進FDI。1998年以來，我國戰略性新型產業利用外商投資金額基本呈現穩定增長態勢。據商務部外資統計顯示，98年我國戰略性新興產業利用外商直接投資約為4.5億美元。至2011年，該金額增長至約44.2億美元。從98年至2012年7月，FDI對我國戰略性新興產業的投資合作項目達到13787個，合同金額約為345.3億美元。然而學者們對FDI對提升東道國企業的創新能力有著不同的看法，本文將依照傳統理論論述的企業利潤最大化原則，在D）Aspremont和Jacquemin建立的原模型基礎上，借鑒黨興華，鄭登攀（2007）的方法，將企業決定與FDI合作創新的假設引入模型，創建一個兩階段雙寡頭博弈模型，以研究國內企業的技術研發最優策略，以及在最優策略下，FDI對國內企業自主創新的影響。

二、我國內資企業的技術研發最優策略研究——建立兩階段博弈論模型

（一）基本假設

由于本模型在A-J模型基礎上建立，新模型建立的基本假設如下：

1.關于東道國國內市場的假設。為了研究方便起見，假設國內戰略性新興產業市場上只存在兩個競爭性的生產企業。兩者相互了解，并且進行生產的初始單位成本不同，他們針對降低單位生產成本而開展競爭。其中，企業為我國戰略性新興產業的生產企業。

為簡化起見，假定國內市場上企業面臨的反需求函數為：

注意，產業中的兩個生產企業初始單位成本不同，并且生產的產品具有替代性，因此，這里θ∈[0，1]，且θ=0時，兩個企業產品無關，當θ=1時，兩個企業生產的產品是完全替代的。國內市場上共有2家國內廠商生產，兩個企業先分別進行產品技術研發以降低單位生產成本，之后在古諾競爭情況下，同時決定各自的產量水平。

2.關于技術外溢的假設。假設產業中的兩個生產企業為了降低平均生產成本，一次次進行技術創新，該創新為工藝創新。兩個企業分別沿著各自技術路徑進行創新，允許他們獲得成功，即通過創新降低產品的單位成本。與此同時，他們各自創新費用又大到使企業不會從事過多的技術創新。兩個國內公司存在直接技術外溢，τ∈[0，1]，表示企業間的技術溢出系數，技術溢出系數是外生的，由該企業所處的產業環境決定，并且該系數與企業間的技術研究和信息共享程度的存在正相關的互補性關系，即τ越大，代表企業間技術外溢的程度就越高。由此，單位生產成本函數如下：

這里Ci表示經過技術創新后，企業的單位生產成本，常數Ci0則表示未進行技術創新前企業的初始單位生產成本。xi表示企業i進行技術創新帶來的單位生產成本的下降，也即前期技術創新的研發投入對降低企業單位成本的貢獻。τxj則表示另一個企業的研發投入帶來的技術外溢對企業i單位生產成本下降的貢獻。

假設yi為企業i的研發投入，為減少單位生產成本xi，則需要研發投入為：

如果企業i選擇與FDI合作技術創新，假設FDI對該企業產生技術外溢效應，同時與該企業合作投資研發，則企業i初始單位生產成本變為ci0-h，其中h為FDI帶來的技術外溢效應，使得合作我省企業的單位生產成本得以降低。此時需要的研發投入為：

其中T為FDI對該企業的研發投入。

3.有關其他假設的總結。假設需求函數、技術溢出系數和成本等都是兩企業已知知識；在我省企業進行技術創新時，可選擇的情況包括：自主創新，也可選擇和FDI合作創新，而企業合作創新的形式是“卡特爾”。

（二）模型的建立

該模型研究的兩個企業商業活動過程中的博弈，分為兩個階段。第一個階段為研發階段，兩個國內企業分別投入各自的研發費用y，進行技術創新，以降低各自單位生產成本。產出階段作為第二階段，兩個企業需要使用第一階段研發所得的新技術和工藝進行生產，在國內市場進行古諾競爭，追求各自企業的利潤最大化，并達到均衡產量。該模型的整個博弈過程是一個動態的完全信息的博弈，可采用逆向歸納法求解。即在產出階段，兩企業進行的是靜態博弈，存在納什均衡，通過各自利潤最大化均衡條件，求解兩企業的均衡產量，及各自成本及研發投入貢獻的成本降低。接下來，由成本降低，倒推第一階段的研發投入。

考慮研發投入對企業成本的影響，第二階段產出階段，企業i的利潤函數為：

表示企業i與企業j的均衡產量之差，也即兩個企業的市場份額之差。Cj-Ci表示兩企業技術創新之后的單位生產成本之差。2-θ為常數，且1≤2-θ≤2，由此可見，在古諾競爭均衡狀態下，兩企業市場份額的大小取決于兩企業的單位生產成本，且單位生產成本較高的企業，市場份額越小。

其中，cj0-ci0表示兩企業研發投入前初始單位生產成本的差異，xi-xj表示兩企業研發投入后的技術創新帶來的單位生產成本下降的差異，1-τ為常數，且》0>0。因此兩企業均衡產量的差異取決于其初始單位生產成本的差異，和技術創新帶來的單位生產成本的大小。對企業來說，初始成本越小，技術創新后帶來的生產成本降低越多，則企業市場份額將越大。對于我國戰略性新興產業生產企業而言，單位初始生產成本越低，技術創新之后貢獻的單位生產成本降低越多，則其市場份額也越多。

2.第一階段的博弈分析。這一階段是企業進行的研發投入，技術創新的階段，根據我國企業i是否選擇與FDI進行技術合作創新，可將該階段分為兩種情況：一種情況是我國企業i和另一企業j均選擇自主創新，自行選擇研發投入水平，以獲得合適的單位生產成本的降低來追求產出階段的利潤最大化，達到納什均衡；另外一種情況是，我國企業i選擇與FDI進行合作創新，而另一企業未引入FDI合作，此時對納什均衡的求解。在這一階段中，關于我國企業i的決策過程，詳見下面決策樹：

第一，企業自主創新情況下的均衡分析。第一階段企業自主創新時，在其他企業研發投入給定的情況下，各自選擇研發投入獲得成本降低，追求產出利潤最大化，這階段研發投入的多少將影響下階段生產成本的降低水平。求解，可得企業的古諾均衡狀態下，研發投入貢獻的單位生產成本的降低xNi為：

均衡狀態下，企業的研發投入水平為：

比較xcNi與xNi，qcNi與qNi，可以發現當b？芏2時，在該模型基本假設條件下，企業選擇與FDI合作創新，而非自主創新，單位生產成本可以下降更多，均衡產量也增加了。即當企業研發投入的效率較低時，企業選擇與FDI合作創新比自主創新會得到更多的技術進步和市場份額。

3.結論。本節通過引入國內企業與FDI合作創新假設，構建了兩階段博弈論模型來研究我國戰略性新興行業企業的技術研發最優策略選擇，在存在企業間的技術外溢，以及FDI對國內企業的技術外溢的條件下，國內戰略性新興行業的企業研發投入得到產品成本降低的效率不高的情況下，企業選擇與FDI合作創新方式，比企業自主創新會取得更多的技術進步，并獲得更多市場份額。

三、政策建議

第一，通過兩階段的企業博弈模型研究發現，企業在存在FDI技術外溢和自身研發能力差即創新能力不足時，傾向于選擇與FDI進行合作創新，而不是自主創新。這種方式雖然有利于當前情況下企業和產業的發展，但是不利于長期過程中企業自主創新能力的培養。因此，政府可采取稅收優惠、政府采購等政策措施，利用價格杠桿原理，采取一些支持政策和保障措施如財政補助、貼息；設立用于支持研發，促進產業推廣，推動戰略性新興產業發展的專項資金；為了鼓勵企業提高自主創新能力，提高企業利用國外先進技術資源，研發具有自主知識產權的先進技術的積極性，政府應開展合作活動大力引導社會資本鼓勵創新，以及保護知識產權，鼓勵競爭，讓外資與外資形成相互競爭與相互制衡的格局，強化FDI的技術溢出效應。

第二，政府應大力推行R&D稅收優惠政策、完善知識產權的保護，激勵更多的跨國公司開展以國內市場為導向的研發活動。

第三，企業在與FDI進行合作創新，形成自身生產能力，建立起一定的生產發展基礎之后，必須擺脫技術輸入的依賴，在自主研發領域取得突破，形成自己的優勢。多進行一些原發性創新，在吸收消化學習的同時善于變通，在于關鍵技術方面，利用好信息優勢，虛心學習，提高理解，吸收能力。

第四，高校和科研院所作為自主創新技術的重要來源，應努力轉化各種科研成果，實現產學研一體化模式，提高發明專利與現實生產力的轉化率。

參考文獻

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[4]張小蒂，徐旻.我國基于FDI自主創新能力的培育[J].國際貿易問題，2005，（12）104-109.

作者簡介：張宇星（1979-），女，現任河南財經政法大學國際經濟與貿易學院講師，研究方向：國際貿易，國際投資。