研發(fā)投入增長真的促進全要素生產(chǎn)率增加嗎？

摘要：本文利用我國2006～2012年22個工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，實證分析研發(fā)投入與全要素生產(chǎn)率的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)，我國高研發(fā)投入并未導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率增速上漲。本文繼續(xù)探索研發(fā)投入規(guī)模增長而全要素生產(chǎn)率增速并未上漲這對矛盾產(chǎn)生的根源，通過構(gòu)建上下游企業(yè)從事分工生產(chǎn)的博弈模型，重點分析人力資本、垂直專業(yè)化分工對全要素生產(chǎn)率的影響機制。結(jié)果表明，人力資本盡管推動了全要素生產(chǎn)率的增長，但它并未提高R&D的投資效率。垂直專業(yè)化本身并未對全要素生產(chǎn)率起到正向推動作用。

關(guān)鍵詞：垂直專業(yè)化；人力資本；TFP；系統(tǒng)GMM；博弈模型

中圖分類號：F272.92 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2016）009-0000-02

一、引言

自二十一世紀(jì)初以來，我國的R&D投入，無論是投資經(jīng)費還是行業(yè)科技人員數(shù)量，都呈現(xiàn)高速度的增長。根據(jù)發(fā)展經(jīng)濟學(xué)理論和發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗，研發(fā)投入的增大理應(yīng)促進我國全要素生產(chǎn)率的提升，從而刺激經(jīng)濟的高速增長（Krugman，1994）。但是，不斷有學(xué)者認(rèn)為中國的全要素生產(chǎn)率偏低，出現(xiàn)在投入成倍增加的情況下，TFP增速明顯放緩的現(xiàn)狀。

為什么我國在投入成倍增加的情況下，TFP增速明顯放緩？根據(jù)經(jīng)濟學(xué)經(jīng)典理論和國外學(xué)者的近期研究，TFP取決于兩個方面的因素，第一個方面是投入因素，包括研發(fā)投入和人力資本投入，而不只是研發(fā)投入；第二個方面是生產(chǎn)分工程度，即垂直專業(yè)化程度的大小。人力資本作為知識與信息的重要載體，垂直專業(yè)化作為經(jīng)濟活動的實現(xiàn)形式，都會對會對經(jīng)濟增長產(chǎn)生重要的影響。因此，本文首先將人力資本與垂直專業(yè)化放入到一個統(tǒng)一的架構(gòu)下分析。根據(jù)模型推到得出人力資本、垂直專業(yè)化程與全要素生產(chǎn)率關(guān)系的兩個理論推論。論文利用中國數(shù)據(jù)對理論模型得出的推論進行了實證檢驗，最后給出全文總結(jié)和政策建議。

二、垂直專業(yè)化、人力資本對全要素生產(chǎn)率影響的模型構(gòu)建和推論

首先，模型假定有四個企業(yè)，A1、A2、B1、B2，A表示下游進口方，下標(biāo)1、2分別表示下游在位企業(yè)與下游潛在進入者。B表示上游出口方，下標(biāo)1、2分別表示上游在位企業(yè)與上游潛在進入者。

最初狀態(tài)，A1利潤為零，當(dāng)B的生產(chǎn)成本低于A1的生產(chǎn)成本時，A1考慮將產(chǎn)品的部分或者全部生產(chǎn)轉(zhuǎn)移至B，可以使得利潤大于0。B將產(chǎn)品生產(chǎn)完成后又銷售給A1。當(dāng)A選擇獨立生產(chǎn)而非進口，A1完成生產(chǎn)的成本為c1，A2完成生產(chǎn)的成本為c2，并且c2c3，令A(yù)1面臨的需求曲線為Q（p），

其利潤最大化表示為：

根據(jù)利潤最大化條件，一階求導(dǎo)得到：

令A(yù)1利潤最大化優(yōu)解為，則均衡產(chǎn)出為：

當(dāng)A1將生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到B1，當(dāng)不存在技術(shù)擴散時，對B1利潤最大化求解：。假設(shè)使B1利潤最大化最優(yōu)解為w1，可得B1最大利潤為：，此時A1的最大利潤為：

當(dāng)A1將生產(chǎn)轉(zhuǎn)移給B1時，B1會將向A1提供產(chǎn)品的價格降到c4來阻止同行業(yè)潛在進入者B2的進入。由于存在足夠高的技術(shù)轉(zhuǎn)移固定投入M，使得A1僅選擇一家供應(yīng)商來生產(chǎn)產(chǎn)品。此時A1最大凈利潤的均值為：

對Y一階求導(dǎo)：，由于w1>c4，則，。由上證明可得，技術(shù)溢出程度ρ的提高使得A1收益越多，獲得的經(jīng)濟效益越明顯。因此我們可以得出推論如下：

推論一：人力資本、垂直專業(yè)化均能促進全要素生產(chǎn)率增長。

推論二：人力資本、垂直專業(yè)化均能增強研發(fā)投入之于全要素生產(chǎn)率的促進作用，即人力資本投入越多，垂直專業(yè)化程度越高，研發(fā)投入對全要素生產(chǎn)率的投資效率越高。

三、實證檢驗

（一）計量模型

本文引入人力資本、垂直專業(yè)化兩個變量，并考慮人力資本同R&D，人力資本同垂直專業(yè)化之間的交互作用，將人力資本、垂直專業(yè)化對生產(chǎn)率增長影響的回歸模型定義為：

該模型即為下文對面板數(shù)據(jù)進行回歸的計量模型。

（二）實證研究結(jié)果

為保證數(shù)據(jù)的可得性及統(tǒng)計口徑的一致性，本文根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒》中投入產(chǎn)出表的分類，將全部國有及規(guī)模以上非國有工業(yè)企業(yè)細(xì)分為22個行業(yè)。所有的原始數(shù)據(jù)均來自《中國統(tǒng)計年鑒》。

1.數(shù)據(jù)來源和描述統(tǒng)計

（1）全要素生產(chǎn)率及其分解

本文將各個工業(yè)行業(yè)實際工業(yè)總產(chǎn)值作為產(chǎn)出變量，將實際固定資本存量、實際工業(yè)增加值以及年末從業(yè)人員總數(shù)作為投入變量。通過數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）測算各個工業(yè)行業(yè)的全要素生產(chǎn)率。原始數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計年鑒》全部國有及規(guī)模以上非國有工業(yè)企業(yè)主要指標(biāo)，計算得到2006—2012年22個工業(yè)行業(yè)的TFP及其分解。

（2）研發(fā)投入水平

R&D代表行業(yè)的研發(fā)投入水平。該變量用工業(yè)行業(yè)在t時間內(nèi)R&D投入占行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值比重來表示。該方法被廣泛運用于很多文獻，參考張海洋（2005）等的方法，利用各行業(yè)工業(yè)企業(yè)科技活動經(jīng)費內(nèi)部支出占各個行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值的比重來衡量行業(yè)研發(fā)投入水平。

（3）人力資本

本文將各個工業(yè)行業(yè)中科技活動人員全時當(dāng)量占各行業(yè)全部從業(yè)人員的比重作為人力資本的代理變量。原始數(shù)據(jù)分別來自《中國統(tǒng)計年鑒》全部國有及規(guī)模以上非國有工業(yè)企業(yè)主要指標(biāo)以及按行業(yè)分工業(yè)企業(yè)研究與試驗發(fā)展（R&D）活動情況。計算得到22個工業(yè)行業(yè)2006—2012的人力資本投入。

（4）垂直專業(yè)化（VSI）

考慮到投入產(chǎn)出表的不連續(xù)性，相比投入產(chǎn)出法估計出的近似值，本文更傾向于采用價值增值法來測算中國22個行業(yè)的垂直專業(yè)化指數(shù)。參考戴魁早（2011）的計算方法，將垂直專業(yè)化指數(shù)（VSI）定義為行業(yè)中間投入和行業(yè)總產(chǎn)出的比值：

Mit代表行業(yè)i在t時間段內(nèi)的中間投入，Yit代表行業(yè)i在t時間段內(nèi)的總產(chǎn)出，Ait代表行業(yè)i在t時間段內(nèi)的工業(yè)增加值。這三組數(shù)據(jù)均來源于《中國統(tǒng)計年鑒》全部國有及規(guī)模以上非國有工業(yè)企業(yè)主要指標(biāo)。VSI數(shù)值越接近1，代表行業(yè)垂直專業(yè)化 程度越高，反之，則行業(yè)一體化程度越高。

2.計量分析結(jié)果

為了進一步研究垂直專業(yè)化、人力資本對全要素生產(chǎn)率的作用機制，在計量模型中分別將全要素生產(chǎn)率、技術(shù)進步效率指數(shù)（TC）效率變化指數(shù)作為被解釋變量。利用系統(tǒng)GMM方法對計量模型取一次差分，使得不隨時間變化的變量無法估計，得到模型：

Δtfpit=aΔtfpit-1+bΦit+λit+εit

其中，tfp和其他解釋變量Φ都是取自然對數(shù)后的值。以此來除去不隨時間變化的行業(yè)效應(yīng)，減少滯后項與殘差的自相關(guān)。（見表1）

實證結(jié)果分析：

通過檢驗，我們可以得到以下結(jié)論：

第一，三個模型中滯后一期的系數(shù)均為正，表明全要素生產(chǎn)率、技術(shù)進步指數(shù)、效率變化指數(shù)都有明顯的自我強化。其中效率變化指數(shù)的系數(shù)在顯著性水平為5%的情況下達(dá)到了0.54，說明全要素生產(chǎn)率自我強化的主要動力是效率變化的持續(xù)性。

第二，人力資本對全要素生產(chǎn)率、技術(shù)進步、效率變化指數(shù)均有顯著的正面推動作用。人力資本水平越高推動著全要素生產(chǎn)率的提高。

第三，垂直專業(yè)化對全要素生產(chǎn)率和效率變化的影響系數(shù)為負(fù)，并不促進全要素生產(chǎn)率的提高。從分解指標(biāo)分析原因，由于專業(yè)化一方面分散了生產(chǎn)上的規(guī)模經(jīng)濟，另一方面分工合作使得企業(yè)在生產(chǎn)、管理、營銷上的一體化被打破，可能使合作各方產(chǎn)生溝通、信任、利益方面的矛盾，降低生產(chǎn)效率。

四、小結(jié)

本文認(rèn)為，國家應(yīng)改變R&D投入的配置結(jié)構(gòu)，過度將R&D集中投入于技術(shù)密集型行業(yè)將引起規(guī)模效率遞減，因此，在現(xiàn)有分配模式基礎(chǔ)上，考慮將R&D更多地投入到基礎(chǔ)性行業(yè)，減少R&D與人力資本投入之間的“位移”現(xiàn)象，提高R&D投入對整個工業(yè)行業(yè)的溢出性。其次，繼續(xù)加大人力資本投入，從長遠(yuǎn)來看，高素質(zhì)的人才隊伍能作為推動技術(shù)進步的主力軍，提高生產(chǎn)效率。同時，在本國工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)組織方式的轉(zhuǎn)變中，不能一味地追求專業(yè)化或者一體化，而應(yīng)綜合考慮產(chǎn)業(yè)特征、要素稟賦、生產(chǎn)效率等問題對行業(yè)進行細(xì)分，實現(xiàn)組織結(jié)構(gòu)模式上的改進與創(chuàng)新，提高生產(chǎn)效率，推動經(jīng)濟發(fā)展。

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作者簡介：張益迪（1991-），漢族，南京航空航天大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院 2013級碩士研究生，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟、技術(shù)經(jīng)濟。