優化供電企業效能監察工作成效評定的思考

劉鐵亮

摘要：隨著國網公司“三集五大”體制全面運行，“五位一體”管理模式不斷推進，營銷業務系統廣泛應用，以及制度一體化要求的規范完善，原有的效能監察實施過程難以適應新的管理形勢，成效評審體系不能更為客觀的反映項目開展的質量水平。因此，很有必要按照業務類別對效能監察實施過程與成效評定做出前瞻性思考和更為具體的規范。

關鍵詞：效能監察；優化；對策

中圖分類號：TM7 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2016）009-000-01

一、效能監察成效評定的現狀

1.重結果、輕過程。按照《中央企業效能監察優秀項目評價操作指南》和《國家電網公司效能監察優秀項目評審實施辦法》，對所開展項目的評審由資質評分和成效評分構成，其中資質評分對前期準備、操作實施、總結歸檔3個部分以及項目開展過程的8個環節明確了評分標準；成效評分則由“經濟效益、管理效益、廉潔效益、社會效益”構成。在實際評審中往往取決定因素的是“四個效益”，忽視了項目開展過程的邏輯性、科學性和合理性，有的業務事項或活動過程雖然存在一定的廉政風險和管理缺陷，很有必要開展效能監察，但由于其本身經濟規模較小、管理空間受限、社會影響冷淡的客觀原因，在立項的時候被淘汰或在優秀項目評審中被否定，使效能監察工作陷入了一種以單純的“四個效益”為結果導向的誤區。

2.重數量、輕質量。現行的效能監察成效評定標準，既有流程推進各環節的指標分值，也有體現“四個效益”的細化分值，對項目開展的覆蓋面、工作量、影響力有著很好的認定效果，但缺乏對“四個效益”質量認定的量化標準，衡量項目好壞的標準過分看重涉及經濟效益的數量、廢改立制度的數量、處理違紀人員的數量、新聞報道的數量等等，使成效判定成為一個數量的累加的過程，忽略了成效的支撐、來源以及與項目監察過程的內在關系。在成效評審中，存在認定、把關不嚴的問題，有的數據經過主管部門、財務、審計部門的嚴格認證，有的支撐不充分仍被認定有效；同樣是新建制度，有的制度是職能部門制定的，有的是基層單位制定的，適用范圍、管理效益、難易程度完全不同，但評審打分卻是同一個標準、同一個分值。有的單位為體現工作量采取“效能監察是個筐，什么都往里面裝”的策略，從而降低了效能監察工作本身的質量。

3.重內容、輕方法。效能監察工作在前期準備階段就要通過調研分析、溝通協調、業務培訓等手段確立監察依據、范圍、重點、方法和要求，并形成組織實施方案，但在實施階段，項目領導小組及工作組成員只在監察內容上考慮籌劃較多，而在監察方法上思考研究的較少，“知道監察什么，不知道怎么監察”的問題比較普遍。造成這一“短板”的主要原因：一是成效評定標準對操作實施的細節和具體方法沒有相應的量化分值。二是監督檢查人員受專業限制。因此，在監察實施過程中發現的問題和管理缺陷比較表面，甚至該發現的問題沒有發現，失去了效能監察的監督意義。

二、引入過程評定的思考

1.讓監察的過程資料成為成效評定的量化依據。效能監察的任何一個成效反映都要經歷工作預期、計劃安排、監督檢查、發現問題、整改落實、結果認定的過程，我們通常把這過程留下的痕跡稱其為過程資料。為了防止單純的成果打分，應在評審中把過程資料的完整性和說服力考慮進去。過程認定的內容包括：一是可行性報告是否有相應的預期成效；二是監察方案是否載明相關工作內容；三是現場檢查中發現問題的取證材料；四是監察建議中是否提出效益評估的具體要求；五是效益認定是否有相關主管部門的簽字蓋章。在優秀項目評審標準中，給上述過程資料賦予一定的分值，用于評定成效的最后得分。

2.讓監察的過程邏輯成為成效評定的認定基礎。從哲學的角度講，任何事物的存在都不是孤立的、靜止的，如果工作人員在監督中發現了某一問題，應由被查單位對此類問題進行延伸排查，并在此基礎上完善制度、規范管理，必要時應對有關人員進行組織處理，最后，分析產生的經濟效益，提報財務、審計部門認定，確立效能監察成效。因此，在開展效能監察過程中，我們應該關注問題與成效的內在聯系和演變過程，著重從問題描述、原因分析、責任對象、整改范圍、落實程度、成效認定6個步驟去認定成效是否有效。

3.讓監察的過程方法成為成效評定的增值要素。效能監察工作由選題立項、前期準備、組織實施、擬定監察報告、作出監察處理、跟蹤落實、總結評審、立卷歸檔八個環節組成，每一個環節的操作實施都應采取恰當可行的方法，過程方法即能反映監察的質量水平，又是工作創新的具體體現，對于我們結果運用、經驗總結，不斷提升工作成效有著非常重要的意義。

三、優化過程評定的方法對策

1.結果倒推法。在評審中，圍繞推薦項目單位“四個效益”自評結果，采用倒推的方法，看過程資料是否完善。具體方法：沿著“成效反映→核定證明材料→整改回復→支撐附件→監察建議內容→監察報告→查證結果→方案設定→可研預期”的順序，從后至前查閱資料，并以此為過程是否完整的依據，用于判斷結果成效的質量。

2.設限扣分法。將成效分值設定為上限分值，評審時，將反映效益的支撐材料是否充分做為扣分的依據。

3.分值定比法。按照過程與成效3：7的比列確定總分，過程資料包括：可研報告（自主立項）、立項審批、實施方案、監察通知、查證情況報告及取證材料、監察報告、監察建議、整改回復、成效核定證明及相關附件、總結材料，所有內容的累加分占總分的30%；成效內容包括認定“四個效益”的原始材料掃描，占總分70%。

4.前后比對法。監察報告、監察建議、工作總結中提及的工作內容、監察方法和發現的問題，在過程中是否留有痕跡，相關數據是否一致，如存在出入，則對該項過程資料則應量化減分。

5.因果判斷法。評審中，應充分考慮項目各環節推進的因果邏輯，重點關注“監察方案與實施現場檢查之間、問題描述與問題定性之間、責任單位與整改范圍之間、整改結果與成效評估之間”是否有明顯的因果關系，是否有構成關系的載體和活動。

6.節點認定法。在工作實踐中，不排除有的單位“聞風而動”，在效能監察項目確立之初，就通過自查的方法，邊查邊改、邊改邊建，形成一定的成效，但經濟效益和廉潔效益的形成一定是在發現問題并做出監察處理之后才能總結認定的，管理效益和社會效益也必須在效能監察項目實施的周期內形成，否則將被認定無效。