區域科技成果轉化與推廣的對策研究
——以克拉瑪依市為例

來現林趙首智袁新生（.新疆石油管理局工程咨詢中心，新疆克拉瑪依834000；.中共克拉瑪依市委員會黨校，新疆克拉瑪依834000）

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區域科技成果轉化與推廣的對策研究
——以克拉瑪依市為例

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（1.新疆石油管理局工程咨詢中心，新疆克拉瑪依834000；2.中共克拉瑪依市委員會黨校，新疆克拉瑪依834000）

摘要：通過對影響克拉瑪依區域科技成果轉化制約因素的分析，提出了加強政策理解和出臺激勵政策的對策建議，以調動科研機構、中介機構、企業等科技成果轉化主體和廣大科研人員的積極性，提高區域科技成果轉化的速度和效益，實現區域經濟社會的可持續發展。

關鍵詞：區域化；科技成果轉化；可持續發展；技術支撐；專利密度

歡迎按以下方式引用：來現林，趙首智等.區域科技成果轉化與推廣的對策研究——以克拉瑪依市為例[J].克拉瑪依學刊，2016（1）：23-29.

科技成果能否轉化為現實生產力已經成為衡量一個國家和地區科技發展水平的重要標志。克拉瑪依作為區域石油工業科技強市，一方面，駐地央企圍繞石油石化行業建立了比較完善的科研體系，從上游到下游建立了7個研究院所，擁有大量高素質的科研人員、完善的試驗檢測設施和大量的科技成果；另一方面，地方企業的規模較小、科研能力弱、產品科技含量低、區域競爭意識差的問題十分突出。目前，克拉瑪依區域科技成果轉化的相關機制尚不健全，亟需通過調研找出影響區域科技成果轉化的制約因素。以創新思路、解放思想為指導，以理順科技成果轉化過程中科研院所、中介機構和企業間關系為紐帶，提出既符合國家法律法規，又能夠提高駐地央企、科研人員、地方企業多方主觀能動性和積極性的對策措施，以提升區域科技成果轉化的速度和效益，促進區域經濟社會的高效可持續發展。

一、區域科技成果轉化的現狀

克拉瑪依市地處祖國西北邊陲，受發展歷史、地域、自然資源、產業結構、交通條件等因素的制約，與內地發達城市乃至新疆首府烏魯木齊相比，企業、人才、信息等方面都存在著一定的差距，影響著科技成果轉化的速度和規模。為了扭轉這一被動局面，克拉瑪依市委、市政府近年來著重加強和開展了以下兩方面的工作。

（一）注重科研立項和科技投入

根據克拉瑪依的現實基礎和經濟社會發展戰略需求，突出了石油石化主導產業以及重點發展的信息、金融、旅游三大新興產業和事關民生的經濟社會發展軟科學項目的立項和政策、資金引導工作，僅2013年就有29家地方企業、51個項目獲得國家、自治區和市本級資金支持共計7 757萬元，35項成果榮獲克拉瑪依市科技進步獎，8項成果榮獲自治區科技進步獎。[1]有近半數的項目采用了合作開發的形式，通過加強與疆內外科研實力雄厚的大學、科研機構的合作與交流，在有效提高科研項目研發水平的同時，也鍛煉和培養了一批本地科研人才，較好地發揮了政策的引導作用，有力地推動了企業研發水平和科技成果轉化能力的提升。

（二）通過政府搭臺推進企業科技合作步伐

克拉瑪依政府鼓勵企業繼續實施“大科技”和“走出去”發展戰略，鼓勵企業與疆內外高校、研究機構建立多種形式的產學研、科工貿、技工貿合作機制，以此推動了企業自主創新和市場開拓能力的不斷提升。近年來，根據企業發展的實際需求，市政府承辦了俄羅斯及中亞國家高新技術產品推介會，通過技術成果展示、專題論壇、直接洽談、實地參觀等方式推介中亞國家和俄羅斯的先進實用技術成果與合作項目。積極組織和帶領地方企業參加疆內外各類知名科技成果展覽會，特別是北京科博會、深圳高交會和新疆科恰會等。在自治區第七屆科洽會期間，市政府從全市高新技術企業和民營科技企業征集各類科技需求項目25項，在與疆內外科研院所、大學和企業的對接、洽談科技合作項目的過程中，共簽約項目7項，簽約金額總計627萬元，①實現了近年來科技洽談會議零簽約的重大突破，有力地推進了企業科技合作步伐，加快了科技成果的轉化。

在克拉瑪依實行“市、油田一個黨委，政、企分屬分管”特殊管理體制的大環境下，受政府科技管理部門與駐地石油石化央企科研管理機構分設、克拉瑪依區域內駐地央企科研成果只能有限地轉移給定向扶持的改制分離后的地方企業等原因的影響，一方面，大量的科研成果、專利技術沉淀在駐地央企石油石化科研院所；另一方面，地方企業不得不大量從區域外的科研機構、大學引進技術，在缺乏公開、暢通的信息渠道和成果適用性評價能力的環境下，導致引進技術的盲目性和風險性增大。這種體制和機制上的障礙，造成科技成果流通渠道不暢、政策不統一、措施不到位，嚴重制約了區域內技術成果轉化的速度和規模、水平。截至2014年底，克拉瑪依市民營科技企業僅有89家，年產值51億元，僅占全市GDP的6.02%。②

鑒于目前克拉瑪依區域科技成果轉化的現狀，以及在城市轉型過程中和經濟發展新常態下面臨的經濟、社會問題，在充分理解和利用現有國家科技成果轉化政策的基礎上，通過調查研究和轉變觀念，研究和制訂一套科學有效的區域科技成果轉化機制和政策實施細則，充分調動區域內駐地石油石化央企及科研機構、科研人員、中介機構、地方企業等方面的積極性，將科技成果盡快轉化為現實生產力，對推動克拉瑪依經濟社會的平穩持續發展具有重大的現實意義。

二、科技成果轉化的途徑、類型及影響因素

（一）科技成果轉化的途徑及類型

科技成果轉化是將具有實用價值的科技成果轉變為新產品的過程，是科技創新實現社會價值的關鍵途徑，是提高經濟社會效益、促進經濟社會可持續發展的根本途徑。科技成果轉化的途徑可以分為直接轉化和間接轉化。直接轉化主要包括：企業研發或吸收技術進行轉化、產學研合作開展技術研發并進行轉化、科技人員自己創辦企業3種方式。間接轉化是中介服務機構溝通供需雙方或提供技術交易平臺，為成果轉移牽線搭橋，實現成果轉化。

從技術轉移起主導作用的因素看，有企業吸收型、技術孵化型、中介服務型、政府主導型4種主要類型。企業吸收型主要是企業直接吸收科研機構和市場中的適用技術，進行產品升級或發展新的產品與服務；技術孵化型主要是技術發明者創辦高技術企業，開發高技術產品與服務，實現科研成果轉換為高技術產品、科技人員轉換為企業家的“雙重轉換”；中介服務型主要是社會化的技術轉移機構和科研機構設立的專門轉移機構，通過提供技術專利分析、專業咨詢服務，促成供需匹配，實現技術交易；政府主導型主要是對經濟社會發展、國家安全、民生健康、環境保護等的關鍵核心技術，在市場機制失效及企業內生技術需求較低的情況下，政府通過實施科技成果轉移轉化計劃和項目，滿足需求、培育市場，當市場成熟時，政府逐步退出。

（二）影響科技成果轉化的關鍵因素

科技成果轉化是在技術市場需求牽引下，政府提供政策、建設平臺，市場聚集包括技術在內的多種創新要素，企業創造產品的一個價值實現和增值的過程。政府、科研機構、科研人員、企業、中介機構等在創新價值鏈上相互促進、協同發展，各自發揮著重要的主體作用。

科技成果轉化受多種因素的影響和制約，關鍵影響因素涉及技術供體、技術本體、技術受體等。科研機構及企業作為技術供體，影響科技成果轉化的關鍵因素包括技術研發能力、科研合作能力、需求發現及對接能力、產權歸屬、收益分配、科研評價機制、激勵機制等；科技成果作為技術本體，影響科技成果轉化的關鍵因素主要是科技成果的可行性和適用性，包括技術先進程度、技術復雜程度、技術匹配程度、技術發育階段等；企業作為技術受體，影響科技成果轉化的關鍵因素包括技術需求和產業鏈定位、技術存量及吸收能力、融資能力與基礎設施、企業所在產業領域的發展方向與戰略等。另外，政府與中介機構提供運行條件和支持機制也是影響科技成果轉化的重要因素。同時，在不同技術發展階段、不同行業領域、不同區域，影響科技成果轉化的因素也不盡相同。

三、區域科技成果轉化的有利因素分析

（一）政府助力，積極推進

從2011年起，克拉瑪依市政府對新疆石油加工助劑工程技術研究中心、新疆油田物聯網工程技術研究中心等14家自治區級工程技術研究中心按照每家30萬元標準，安排組建期配套資金，支持工程技術研究中心的基礎建設，對科研院所的基礎設施建設、技術研發、成果轉讓起到了重要的推進作用。目前，克拉瑪依市已經組建、在建和擬建的自治區級工程技術研究中心16家，負責向區域內企業規模化生產提供成熟、配套的技術工藝和裝備，推動工程化科研成果向相關行業轉移，為發展重點、主導產業和培養戰略性新興產業提供了重要的技術支撐。

（二）專利密度名列前茅

2013年，克拉瑪依專利申請683件，有效發明專利總件數位居全疆第三，有效發明專利的密度位居全疆第一、為科技成果轉化奠定了堅實的基礎條件。①（見表1）

（三）技術支撐體系日臻完善

目前，克拉瑪依市圍繞石油、石化產業已經建立了新疆油田公司勘探開發研究院、新疆油田公司工程技術研究院、新疆油田公司實驗檢測研究院、克拉瑪依石化公司煉油化工研究院、獨山子石油化工研究院、中國石油CPE勘察設計研究院、西部鉆探鉆井工程技術研究院等7個科研機構，科研機構和科研體系逐步完善，擁有一批工程技術經驗豐富的科研人員。

依據克拉瑪依城市總體發展規劃，從2014年開始陸續招生的克拉瑪依工程教育培訓基地在內的多個專業學院，將吸收數以百計的高學歷人才作為科研和師資力量，他們將成為克拉瑪依區域科技成果轉化的主力軍和領航者。

表1　2013年新疆各地州有效發明專利密度

從克拉瑪依科研院所及地方企業科技人員構成情況分析，正高級、副高級職稱以及本科以上學歷人數占比較高，為加快區域科技成果轉化提供了技術支撐和基礎。（見表2）

表2　克拉瑪依科研院所及地方企業科技人員職稱學歷

（四）地方企業逐年壯大

截至2013年底，全市規模以上工業企業實現工業增加值705億元（現價），按可比價格計算，比上年增長5.1%。其中規模以上地方工業企業實現工業增加值34.8億元，增長15%；地方經濟實現快速增長，超出全市GDP平均增速。[3]67[4]73

截至2014年，克拉瑪依市已有32家高新技術企業，占全疆高新技術企業總數的10%左右，完成高技術產值220.3億元，實現銷售收入207.8億元，繳稅18億元，②已擁有一批以天利高新、貝肯能源、新科奧、金塔、華澳、康佳等為代表的地方骨干企業。隨著地方企業的發展壯大，他們已經具備了一定的科技成果承接能力，為消化、吸收科技成果提供了市場基礎。

四、區域科技成果轉化的制約因素

為了摸清克拉瑪依市在加快科技成果轉化過程中的制約因素，對涉及鉆井、采油和煉化三個有代表性科研機構的科研人員進行了問卷調查，發放調查問卷45份，有效份數40份。（見表3）

表3　克拉瑪依區域科技成果轉化制約因素統計表

總體上看，影響克拉瑪依區域科技成果轉化速度和水平的主要制約因素有4個。

（一）現行的管理體制限制了科研成果轉化

如前所述，克拉瑪依目前客觀上存在著“市、油一個黨委，政、企分屬分管”的特殊管理體制，受政府科技管理部門與駐地石油石化央企的科研管理機構分設等原因限制，駐地央企雖然擁有完善和獨立的科研院所、科研管理體系，但其科技成果和專利所有權按規定歸屬于中石油，各個科研機構未經上級主管部門批準無權轉讓科技成果和專利，在體制上限制了科技成果和專利技術向地方企業的轉化。

（二）激勵政策不落實制約了科技成果轉化

因克拉瑪依區域駐地央企科研機構不能充分享受成果轉化收益和缺少自主支配權，導致其開展科技成果轉化的積極性不高。收益分配政策不清晰，缺失與科技成果研究人員直接掛鉤的考核、分配政策安排，不利于調動科研人員科技創新的能動性。國家和新疆雖然出臺了一些對職務發明人獎勵的政策法規，但內容不一致，缺乏實施細則，在具體執行中技術權益分配和獎勵政策落實不夠，也影響了科技人員的積極性，嚴重制約了科技成果的轉化。

（三）地方企業承接能力不強使科技成果難以及時轉化

由于長期以來的體制、待遇、就業觀念等多方面原因，導致地方企業員工的穩定性和學歷水平與駐地石油石化央企之間存在著較大差距，能夠長期留在地方企業的高學歷、高職稱的科研人員很少，人力資源的層次水平比較低限制了地方企業對科研成果的承接。

克拉瑪依區域內的產業主要以石油、石化主導產業為主，駐地央企在石油行業中占據了主導地位，從上游到下游的所有業務幾乎都可以自己完成，形成了央企一家獨大的局面。地方企業大多為以前油田重組改制過程中分離出的企業，企業規模小、實力弱、市場占有率低，導致企業間科技成果和專利技術的轉讓面小、量少、效益低。

（四）缺少必要的中介服務機構影響了科技成果的轉化

雖然全市現有的自治區級工程技術研究中心已達16家，但從職能劃分和定位來看，還沒有真正面向社會、具備科技成果轉化中介服務職能的機構，面向地方企業的咨詢、投融資、技術轉讓等中介服務工作尚未開展，與國內發達地區的生產力促進中心相比，沒有技術實體，相對規模較小，用于公共服務的資金缺乏，尚未建立知識產權等無形資產的權威評估機構，基礎設施和機構建設投入不足、服務能力不強，從業人員專業化水平不高，高效的知識產權服務網絡和暢通的知識產權流轉機制都亟待形成。

五、加快區域科技成果轉化的對策建議

（一）完善區域科技成果轉化的體系，暢通渠道

克拉瑪依市完善區域科技成果轉化的體系，必須暢通渠道，一是應對現有的科研體系及管理體制進行改革，通過與中國石油的協調與溝通，采取技術扶持和有償出讓等方式，賦予其地區公司具有向地方政府、企業進行技術轉讓的權利；二是通過資助和扶持的方式組建和完善技術轉移中介服務組織，建立技術轉移網絡交流平臺，把最新的成果轉讓給企業，以加快和提高區域內科技成果轉化的速度和效益；三是制定相關保障和激勵政策，促使駐地央企科研院所成立技術推廣中心，向定點扶持企業或企業自身直接進行科研成果轉化，也可以通過中介機構建立的技術轉移網絡平臺實現科研成果的間接轉化，以保證科研成果來源和輸出多渠道化。（見圖1）

（二）認真落實政策，出臺實施細則

近年來，上海市、湖北省、四川省等地相繼出臺了一系列加快推進科技成果轉化的相關政策，其關鍵的激勵政策包括：科研人員可享有專利成果轉化收益的60%~70%，或享有股權分配；科研人員可以到企業兼職兼薪，其所得收入不納入工資總額等。[2]2012年，自治區出臺了《新疆維吾爾自治區科學技術進步條例》（修正本），重點用于獎勵科技成果完成人員和為科技成果轉化做出突出貢獻的人員。國家科技部已制定了新的科技成果轉化激勵政策，它的出臺將對我國科技創新產生巨大的推動作用。

圖1　克拉瑪依區域科技成果轉化模式示意圖

目前，克拉瑪依市相關科研機構、科技管理部門對國家及自治區現行的科技成果轉化政策在認識、理解和利用程度上存在較大差距，要扭轉科技成果轉化規模小、轉化水平低的現狀，建議在充分理解和利用國家現有科技成果轉化政策的基礎上，借鑒疆內外成熟的政策經驗，通過轉變觀念，制訂出一套符合本地實際、科學的科技成果轉化實施細則，健全加快科技成果轉化的管理體制和激勵機制。

1.編制區域內產業發展目錄

產業發展目錄是一個國家、地區和城市今后一定時期的發展方向或思路的濃縮，產業發展目錄編制的科學與否，直接決定了今后區域發展的方向。因此，由市發改委、科學技術管理局等政府部門牽頭，組織力量編制克拉瑪依區域產業發展目錄，特別是編制好近5年的重點基礎科研項目和技術推廣項目的發展目錄顯得尤為重要，以確立克拉瑪依區域未來的發展思路和方向，也為制定和實施科技成果轉化配套政策提供依據。

2.制定財政金融支持性政策

參照高新技術企業模式，對屬于重點基礎科研和技術推廣發展目錄的項目，申請地方稅收的減免政策；制定由政府或保險公司擔保、銀行低息貸款的政策，并鼓勵保險公司對新產品、新工藝、新技術的質量和風險提供擔保，以有效緩解科技成果轉化的資金瓶頸，有效降低科技成果轉化過程中的技術風險。

3.確立扶持重點企業發展措施

根據克拉瑪依區域內地方企業的人才、規模、技術等發展現狀，結合區域產業發展目錄的技術需求，篩選一批地方企業作為區域重點發展企業，給予人才、技術和資金支持，引導地方企業按產業類型，采取聯合、兼并、股份制等方式向集團化、專業化方向發展，提高其管理的科學化、專業化水平及相關工程技術人員的聚集度，有效提升其市場競爭力和科技成果轉化的承載力。

4.建立科技成果轉化激勵機制

克拉瑪依區域要加快科技成果的轉化、提高科技成果轉化的效益，必須建立完善的科技獎勵機制，調動科研人員的研發積極性和創新性。在科技成果轉化過程中，充分重視人才的作用，制定人才在企業、高等院校、科研院所之間的雙向流動機制，保留科研人員在職稱評定、職務晉升等方面的資格、資質。通過建立完善的薪酬機制和績效評價體系，通過加大獎勵力度，實行成果轉化后的高比例提成等多種方式，鼓勵科研人員積極投入市場，提供有償轉讓服務，充分調動科研人員的主觀能動性和創造性，有效提升區域地方企業的核心競爭力。

5.設立科技成果轉化基金

設立科技成果轉化基金、計劃和項目，發揮杠桿和引導作用。對屬于重點基礎科研和技術推廣發展目錄的項目，政府幫扶額度比例原則上不超過項目研發和推廣應用總成本的30%；培育和提高區域內自有科技成果轉化的能力和企業轉化區域自有科技成果的積極性。

6.建立健全科技成果轉化服務平臺

撥付專項資金建立克拉瑪依區域科技成果轉化公共服務平臺。每年安排專項費用用于區域科技成果轉化公共服務平臺的運行管理和維護，并制定區域科技成果轉化公共服務平臺運行管理和維護的考核、評價制度，以保證公共服務平臺的高效運行。依據考核、評價結果和公共服務平臺的收支情況，擇機實現市場運作。

克拉瑪依在加快區域科技成果轉化方面具有政府高度重視、技術支撐體系完善等優勢條件，但也受到管理體制和轉讓方式不完善、激勵政策有待突破、地方企業承接能力和觀念有待提高等因素制約，只有在獲得中石油的高度支持和建立協同平臺建設的基礎上，通過加強政策支持力度和出臺激勵政策實施細則，才能有效調動科研機構、中介機構、企業等科技成果轉化主體和廣大科研人員的積極性，真正實現區域經濟的高效和可持續發展。

注釋：

①數據來自于2013年克拉瑪依市科技工作年報。

②數據來自于2015年克拉瑪依市“十二五”科技進步發展規劃評估報告。

參考文獻：

[1]克拉瑪依市政府.克拉瑪依市優化經濟發展環境，促進地企發展[EB/OL].http：//www.xinjiang. gov.cn/xxgk/zwdt/dzdt/2014/237015.htm，2014-05-19.

[2]湖北省政府辦公廳.湖北省人民政府關于印發促進高校院所科技成果轉化暫行辦法的通知[EB/OL]. http：//gkml.hubei.gov.cn/auto5472/auto5473/ 201312/t20131225_484020.html，2013-12-18.

[3]中共克拉瑪依市委員會史志辦公室.克拉瑪依年鑒（2013）[Z].烏魯木齊：新疆人民出版社，2013．

[4]中共克拉瑪依市委員會史志辦公室.克拉瑪依年鑒（2014）[Z].烏魯木齊：新疆人民出版社，2014.

作者簡介：來現林，新疆石油管理局工程咨詢中心規劃研究部主任，高級工程師，研究方向：油田節能；趙首智，克拉瑪依市委黨校副教授，研究方向：區域經濟社會發展；袁新生，新疆石油管理局工程咨詢中心副主任，高級工程師，研究方向：油田開發。

收稿日期：2015-10-12

中圖分類號：G31

文獻標識碼：A

DOI：10.13677/j.cnki.cn65-1285/c.2016.01.04