吸收能力、時間節奏和技術創新關系研究

鐘蘇梅 易癸曉 何婷 謝云 何俏靜

摘 要：文中探討了吸收能力對技術創新的影響及時間節奏在二者間的中介效應，構建了三者間的理論模型。基于珠三角企業221份有效調查問卷數據并進行了實證分析，研究結果表明：①潛在、現實吸收能力對漸進式創新與突破式創新具有顯著正向影響；②潛在、現實吸收能力對時間節奏均有顯著正向影響，時間節奏對漸進式創新和突破式創新有顯著正向影響；③時間節奏在潛在吸收能力與漸進式創新二者關系中發揮了部分中介作用；在現實吸收能力與漸進式創新關系中以及在潛在、現實吸收能力與突破式創新關系中均發揮了完全中介作用。

關鍵詞：吸收能力；時間節奏；漸進式創新；突破式創新

中圖分類號：F 270 文獻標識碼：A 文章編號：1672-7312（2016）04-0357-08

0 引 言

當前，企業經營面臨著前所未有的復雜動蕩的環境，技術創新被普遍視為企業獲取持續競爭優勢的重要途徑[1]。進入知識經濟時代，企業間的競爭已逐漸轉向基于知識的競爭，通過吸納和利用外部新知識進行技術創新從而保持其核心競爭力[2]。吸收外部知識是技術創新得以實現的重要前提和手段，促進企業能夠有效地預測市場變革和把握顧客的需求導向[3-4]。

隨著學者們對吸收能力作用技術創新的機制展開深入研究后，逐漸意識到其中需要一定的轉化路徑。Larry Page在開展Google公司的產品研發創新活動時，認為知識的創新和更新速度在加快，對外部知識的吸收、消化和應用過程中，企業十分有必要掌控好研發的時間流程和關鍵時間節點[5]，以保障企業在充分吸收外部知識過程中有足夠的時間對企業現有產品和技術進行重新思路和設計，能夠更好地吸收全新的創意和思維并結合企業發展特點實施系列創新活動，同時可以避免脫離市場節拍現象的發生，這實質上是企業有效利用時間節奏的具體體現。所謂時間節奏，它是企業在應對復雜的外部環境，力求實現企業自身內部業務流程節奏與外部市場節奏同步的一種組織能力[6-8]。研究認為時間節奏在吸收能力與技術創新關系中發揮重要紐帶作用。文獻梳理發現，現有關于吸收能力、時間節奏與技術創新的關系研究與相關實證分析研究較少。而已有研究尚存2大缺憾：①學者們已對吸收能力和技術創新的關系進行了較為豐富的研究[9-10]，也有學者探討過時間節奏與績效、創新的關系[11-12]，對時間節奏在吸收能力影響技術創新的內在機理中所起的作用卻鮮有關注。事實上，有關時間節奏的實證研究常見于國外研究中，中國情境下的實證探討較為少見；②以往研究在剖析吸收能力與技術創新關系時，大多基于單一維度角度分析，沒有細化吸收能力的子能力對漸進式、突破式創新的不同影響機制[13]，這就需要進一步細致的分析和全面的討論[14]。

鑒于此，研究從時間節奏的視角，探究吸收能力對技術創新影響的內在機制，豐富和拓展相關理論；在實踐上，給企業如何把握時間節奏促進吸收能力和創新能力的管理提供啟示。

1 文獻回顧與理論假設

1.1 吸收能力與企業技術創新

吸收能力的概念是由Cohen和Levinthal[15] 首次提出，認為是企業用于識別、消化和利用外部知識的一種能力。這一概念的提出為企業拓展外部知識資源獲取競爭優勢提供了重要理論指導，開辟了新的研究領域[16]。隨后，諸多學者在此基礎上展開了系列研究，其中，Zahra和George[17]的研究最具代表性，他們認為企業吸收能力是一種動態能力，它貫穿于企業系列慣例和路徑中。同時，用獲取、消化、轉化和利用這4個維度把吸收能力歸納為2個子能力：①潛在吸收能力，是指獲取和消化2種能力，旨在促進企業識別、分析及獲取與企業的運營密切相關的各種外部新知識；②現實吸收能力，包括轉化能力和應用能力，促進企業現有知識發展、細化或者與新轉化知識結合，融入企業的運營實現商業化產出。吸收能力的路徑依賴性除基于個體成員間的互動，還依賴于企業間的經常溝通和知識分享[18]。吸收能力是企業吸收并利用外部知識的重要方法，更是對知識發展方向甚至整個行業發展趨勢進行預測核心因素[19]。研究認同Zahra和George的觀點，并從潛在吸收能力和現實吸收能力2個子能力展開研究。

已有文獻對技術創新進行了豐富的研究。根據創新程度的標準可以將技術創新分為漸進式技術創新和突破式技術創新[20-21]。漸進式技術創新是企業基于原有的知識和技術模式，對產品、工藝流程等方面進行局部的調整或改進，服務于主流用戶需求[22]；突破式技術創新是企業開辟新的知識資源和技術模式，對產品工藝或流程等方面實現重大創新和突破，可能暫時不符主流用戶的偏好[23]。漸進式技術創新和突破式技術創新的最終目的都是為了實現企業創新的商業化價值[24-25]，

1.1.1 潛在吸收能力與技術創新

潛在吸收能力推動企業及時更新知識儲備，積極作用于技術創新。首先，知識的獲取能夠擴展和深化原有知識資源的廣度和深度，具有緘默性、復雜性和難以模仿等特點的知識資源是增強技術創新能力的關鍵[27]。其次，知識獲取能夠促進企業的戰略柔性化，使其有效地滿足顧客需求時更加合理地分配和利用組織資源，為技術創新提供資源保障[28]。另外，學習氛圍濃厚的企業總能時刻利用自身的知識消化能力源源不斷地吸收外部知識，豐富和拓展自身現有的知識資源，即企業的組織學習，這種自我加強的性質能夠提升現有知識基礎的利用效率，這也說明了潛在吸收能力可以正向顯著影響漸進式技術創新。而突破式技術創新活動則是表現為一種脫離企業現有知識基礎和技術模式下的創新活動，其所需要的異質性新知識與企業現有的知識基礎具有一定偏差[29]，而外部知識的獲取與消化可以避免企業受到現有知識和能力的約束[30]，進而有利于實現突破式創新。因此，研究提出如下假設：

假設1（a）：潛在吸收能力對漸進式創新具有顯著正向影響；

假設1（b）：潛在吸收能力對突破式技術創新具有顯著正向影響

1.1.2 現實吸收能力與技術創新

基于知識角度進行分析，現實吸收能力能有效地推動企業開展技術創新活動。一是知識轉化能力能夠在企業現有組織運營基礎上改善、擴展現有知識和能力，將外部知識轉化成創新活動所需的重要知識要素，可以有效避免吸收能力的路徑依賴程度[31]；二是企業實現技術創新很大程度上是基于對所獲取知識進行核心思想和精華轉化和利用，這將極大地提升知識資源的有效利用。這一系列慣例和規范都將對企業現有技術、產品以及組織結構進行更新和完善。另外，現實吸收能力對突破式技術創新具有顯著影響，突破式創新是基于全新的技術知識展開的[32]，無論是依托于新知識還是將新知識進行轉換并結合現有知識都能實現突破式創新[33]。知識資源都需要經過企業內化與整合的過程，而現實吸收能力決定了知識轉化和利用的效率和作用，同時企業的知識轉化能力和利用能力能夠實現知識路徑和基礎的改變與不斷更新，往往能夠發現潛在的客戶需求和新市場[34]，為企業的突破式技術創新提供了極大的潛能。因此，研究提出如下假設：

假設1（c）：現實吸收能力對漸進式技術創新具有顯著正向影響；

假設1（d）：現實吸收能力對突破式技術創新具有顯著正向影響。

1.2 時間節奏的中介作用

Gersick首次提出時間節奏（Time Pacing）的概念，是指組織在復雜環境中根據一些重要的時間點獲取自身內部節奏的能力。Okhuysen基于組織結構視角，認為時間節奏能夠促使人們時常擱置眼前的工作進行回顧和思考，定期評估業務進展情況。隨著研究的進一步深入，有學者認為時間節奏是一種規范，它旨在引導組織成員在正確的方向、恰當的程度付出努力。時間節奏的具體應用常見于新產品的研發與投入、新市場的拓展等都必須按照既定的一些程序化的日程表來進行，使企業的各項組織運營有節奏可循。根據組織適應理論的思想，時間節奏實質上就是應對不斷變化的外部環境，增強組織柔性保持企業自身內部節奏與外部環境節奏同步的一種組織能力[35]。

時間節奏具有3個基本要素，即績效測量、過渡及節拍。績效測量主要測量各項業務的速度和速率以及流程時間；過渡是指組織運營過程中各項業務的過渡，例如，季節轉換引起的變革機制、公司收購兼并或者人員重組、提高生產批量等；節拍主要指企業與顧客、供應商和主要競爭者等外部利益者的主要節拍。企業掌握時間節奏最為重要的依據就是必須實現各項業務之間自然順暢如舞步式的過渡。而時間節奏的核心在于構建易于操作的變革節拍。同時，企業需要時刻保持與市場同步以及應對競爭對手等挑戰。

吸收能力對時間節奏的積極影響主要體現在3個方面：一是吸收能力是貫穿于企業慣例和路徑中的動態能力，而潛在吸收能力在不斷獲取和消化的過程中能夠推動企業有效克服在組織學習和創新過程中的組織惰性，極大程度地提高員工進行創新活動的積極性和能力，由此，潛在吸收能力能促進組織運營在既定的程序化日程表上實現舞步般的轉化與過渡；二是現實吸收能力能夠不斷地促進組織過程和路徑的發展，實現企業創新活動過渡有條不紊地進行，有效地緩解由時間節奏導致的企業壓迫感[36]，現實吸收能力與時間節奏交互作用共同提高企業績效；三是潛在吸收能力和現實吸收能力二者的交互作用能夠使企業保持對市場變革的敏銳性，從而使戰略管理者采用按照時間節奏所預測的時間表來衡量事件進程，減少不必要的探索，將注意力集中在關鍵問題上，并加速執行進程，使組織及時調整其內部節奏、轉向新的產品技術和服務，否則企業將有可能面臨決策失誤的危險。因此，研究提出以下假設：

H2（a）：潛在吸收能力對時間節奏具有顯著正向影響；

H2（b）：現實吸收能力對時間節奏具有顯著正向影響。

時間節奏能夠顯著正向影響技術創新。首先，時間節奏要求企業的組織運營依照既定的程序化時間進程有規律地開展，可以有效地促進管理戰略資源的流動和能力構建，協調現有資源、創新項目進程并且評估項目進展并做出調整[37]。其次，基于組織適應理論的視角，企業應該根據外部環境創新節拍不斷調整業務流程，企業通過把控項目的重要時間點有節奏地實現技術創新活動，準確定位產品和流程的研發與投入時間點，實施產品的新性能創新或突破式創新，由此獲得優先占領市場份額的創新優勢。相關研究也表明，時間節奏有助于戰略管理者及時發現重要時間節點，對創新所需資源進行整合[38]，協調各部門的創新活動。在實踐中，創業者和企業管理者正運用摩爾定律不斷地挑戰甚至顛覆傳統行業，即一切事物“Uber化”，這種現象深刻地體現出時間節奏對企業技術創新活動的重要推動作用和指導價值。因此，研究提出以下假設：

H3a：時間節奏對漸進式創新有顯著正向影響；

H3b：時間節奏對突破式創新有顯著正向影響。

進一步分析認為，吸收能力積極影響企業技術創新的方式，最為關鍵的是時間節奏這一組織能力使潛在、現實吸收能力獲得了深度應用，也就是說，時間節奏在吸收能力與技術創新之間發揮著中介橋梁作用，基于此我們提出如下假設：

H4a：潛在吸收能力通過時間節奏中介作用于漸進式創新；

H4b：潛在吸收能力通過時間節奏中介作用于突破式創新；

H4c：現實吸收能力通過時間節奏中介作用于漸進式創新；

H4d：現實吸收能力通過時間節奏中介作用于突破式創新。

綜上，提出如下的理論模型（如圖1所示）。

2 數據與方法

2.1 數據收集與樣本

研究采取隨機抽樣方式通過問卷調查對樣本數據進行收集。問卷的發放地區范圍主要為珠三角地區，問卷調查對象主要是企業中高層管理人員。在參考已有成熟量表的基礎上設計了原始問卷。在正式發放之前我們首先開展了預調查，隨機抽取了20位MBA學員和10家企業，并針對反饋的問題對問卷作了修訂。問卷最終的發放方式有以下3種：①通過高校在讀MBA學員發放；②借用廣東高科技產業商會途徑發放；③直接發放給調查范圍的各企業。總共發放問卷達600份，最后回收了調查問卷259份，篩選去掉無效問卷38份，獲得最終有效問卷221份，有效回收率36.8%（見表1）。

2.2 變量測量

研究中的吸收能力、時間節奏、技術創新變量的測量皆采用Likert五分制量表，1表示非常不同意，5表示非常同意。研究中自變量為吸收能力，時間節奏為中介變量，技術創新為因變量，控制變量有企業的目前銷售額、資產總額和所有權性質（見表2）。

2.3 信度、效度檢驗

研究采用SPSS1 9.0中的Cronbachs α值用以檢驗各變量的信度，使用LISREL 8.70進行驗證性因子分析用以檢驗變量的效度。一般認為Cronbachs α值大于0.70即表明信度較好。通過數據分析檢驗發現，各主要變量信度值均大于0.71，說明量表具有較高的信度。各變量的探索式因子分析顯示觀察變量的CITC值都大于0.4，表明所有量表皆與原假設一致（見表3）。

在效度檢驗方面，首先，由于問卷中大部分變量的測量都是參照和借鑒過去學者的相關研究，是一種成熟量表，再通過企業訪談、專家咨詢等步驟的修正，因此量表具有較高的內容效度；其次，利用驗證性因子分析檢驗變量的區分效度、收斂效度。通過構建一個5因子模型與構建的Harman單因子模型進行比較。采用χ2/df，RMSEA，IFI，CFI，NFI，NNFI這6個擬合指標來衡量模型的擬合效果，通常認為χ2/df<5，NFI，IFI，CFI，NNFI>0.90，關于RMSEA

值，只要不要大于0.1即可，表明模型具有很好的擬合效果。驗證性因子分析顯示（見表4），各擬合指標都在可接受范圍之內，表明模型具有較好的擬合度。另外，通過與Harman單因子模型比較，5因子模型各擬合指標明顯優于Harman單因子模型擬合指標，說明各變量有較高的區別效度。同時，研究中所有題項的標準化后的因子載荷在0.58至0.85之間，并且T值顯示均具有較高的顯著性，表明有較好的收斂效度。

3 數據分析與結果

3.1 相關系數分析

將吸收能力的潛在、現實吸收能力兩個維度，時間節奏以及技術創新的兩個維度進行相關性分析和描述性統計，分析結果（見表5）。結果表明各變量間相關性較為顯著，表明模型和假設有一定的合理性，符合接下來檢驗各變量之間內在機理的條件。

3.2 理論模型的檢驗

首先，采用回歸分析方法檢驗時間節奏的中介效應，表6，表7顯示了回歸分析結果。表6中的模型2a結果說明潛在、現實吸收能力對漸進式創新均有顯著正向影響（β=0.265，p<0.001；β=0.324，p<0.001），H1a，H1c獲得支持。而模型3a結果表明潛在、現實吸收能力對時間節奏均有顯著正向影響（β=0.207，p<0.01；β=0.397，p<0.001），H2a，H2b獲得支持。模型4a表明時間節奏對漸進式創新有顯著正向影響（β=0.675，p<0.001），H3a得到支持。模型5a是引入中介變量的影響模型，與模型2a相比較發現在引入時間節奏后，潛在吸收能力對漸進式創新的顯著影響變弱，而現實吸收能力對漸進式創新的影響由顯著變為不顯著，此時時間節奏對漸進式創新仍有顯著影響。依據Baron和kenny關于中介作用的判斷，時間節奏在潛在吸收能力與漸進式創新關系中起到部分中介作用，而在現實吸收能力與漸進式創新關系中起完全中介作用，H4a，H4c獲得支持。

同理，在表7中，由模型2b可知潛在、現實吸收能力對突破式創新均有顯著正向影響（β=0.234，p<0.01；β=0.321，p<0.001），故H1b，H1d得到支持。由模型3b可知H2b獲得支持。由模型4b知H3b得到支持。根據模型5b表明時間節奏在潛在、現實吸收能力與突破式創新關系中均起完全中介作用，H4b，H4d均獲得支持。

4 結論、啟示與不足

4.1 結論

以221份來自于珠三角企業的樣本數據對吸收能力、時間節奏與企業技術創新的關系進行了實證研究。研究表明：①吸收能力（潛在、現實吸收能力）對技術創新（漸進式創新與突破式創新）有顯著正向影響；②吸收能力（潛在、現實吸收能力）會影響時間節奏并進而作用于技術創新（漸進式創新與突破式創新），在現實吸收能力與漸進式創新關系中以及在吸收能力（潛在、現實吸收能力）與突破式創新關系中時間節奏起著完全中介作用，而潛在吸收能力與漸進式創新關系中起著部分中介作用。

4.2 理論意義

第一，豐富并拓展了吸收能力和企業技術創新的關系研究。國內外已有研究表明，企業吸收能力對技術創新具有顯著的正向影響，到目前為止，卻鮮有研究關注吸收能力子能力對不同類型的技術創新產生怎樣的影響。漸進式及突破式創新對企業能力和管理方式方面存在不同的要求，因此，技術創新需要區別不同的類型研究才有可能完全反映其與影響因素間的復雜關系。

第二，提供了研究吸收能力對企業技術創新的內在機理的新視角。以往的相關研究主要探討了組織學習在二者關系間的中介作用。研究結果表明，吸收能力對技術創新不僅有直接影響，還有基于時間節奏的間接影響，具體而言，潛在、現實吸收能力對漸進式、突破式創新的影響存在著“潛在、現實吸收能力→漸進式、突破式創新”，以及“潛在、現實吸收能力→時間節奏→漸進式、突破式創新”直接和間接2種路徑。

第三，回應并充實了時間節奏相關理論的研究。研究認為技術創新能夠促進企業的時間節奏，漸進式創新依托組織原有的技術軌道和路徑進行創新活動，因此創新管理過程中組織需要把控重要時間節點，并根據技術創新的實際進展及時調節時間節奏，形成更為合理和適合企業的時間節奏；突破式創新則完全依賴新的技術軌道開展，因此創新管理過程中需要時刻注意環境的變化和競爭對手的動態，并且突破式創新需要消耗企業更多的資源和精力，因此企業必須調整組織內部的時間節奏，實現創新活動有節奏的過渡與節拍，獲取更好的創新績效[39]。此外，探討回應和豐富了Gersick[40]和Barkema以及Turner等有關時間節奏整合組織資源、促進企業技術創新觀點的相關實證性研究。

4.3 管理啟示

一方面，企業應重視吸收能力的培育，有意識地強化內部知識整合與利用以及外部知識的交換、轉化。受吸收能力的促進影響，企業應按照技術創新戰略的需要對吸收能力進行高效管理和運用。在企業開展漸進式創新時，更多地需要整合內部知識，在原有的技術軌道和組織路徑上提供產品、工藝或服務滿足主流顧客的需求；當進行突破式創新時，企業需要從外部知識資源吸納新的信息和知識，對內部知識與新知識的高度融合有更高的能力要求，企業所形成的創意和理念，往往能發現新的市場或挖掘出新的顧客需求[41]。另一方面，在企業的技術創新活動中，研發、生產等企業內部組織間實現密切聯系與合作，關鍵在于各部門是否嚴格遵循節拍的規則，對產品的研發設計、生產等業務進程都必須按照制定的日程表進行，協調時間軸上不同活動的節奏以保持各部門努力方向的一致性，從而避免技術創新活動受到干擾。同時，應密切監控關鍵轉換環節并相應地制定高效率的轉換策略，實現舞步式地處理好業務流程各步驟間的轉換，另外，企業應積極響應供應商、合作伙伴和主要競爭對手等外部利益相關者的時間節奏，使企業內部與外部環境實現節拍同步。

4.4 研究不足

第一，研究對象為珠三角地區企業，具有一定的地域性，研究結論的普適性仍有待進一步研究，未來的相關研究可以選擇更廣泛的區域收集樣本數據。第二，研究采用的是橫截面數據，屬于靜態分析，但吸收能力是一種動態能力，因此時間節奏對吸收能力與技術創新關系的中介作用需要更為嚴密的研究設計檢驗變量間的因果關系。第三，只選取了時間節奏討論了吸收能力對企業技術創新的作用機理，缺乏對三者之間交互效應的研究，對于企業技術創新本身的特點如何對吸收能力以及時間節奏產生影響都還有待進一步的探討。

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