記名提單下的無單放貨

摘 要：記名提單的提單屬性和不可轉讓性之間的矛盾使得各國對于記名提單極為重視，而記名提單的無單放貨問題更是學理界和司法界研究的重點。本文就記名提單下無單放貨的性質問題，結合各國現行立法的規定探討了記名提單是否應當遵循憑單放貨的原則，對于我國法律的修改完善有一定啟發。

關鍵詞：記名提單；無單放貨；不可轉讓性

在我國司法實踐中，存在著記名提單，與指示提單和空白提單不同，記名提單具有不可轉讓性，提單一旦簽發，承運人交貨的對象就已確定，在這個基礎上，是否要憑正本提單放貨就有著不同的觀點，實踐中也存在著諸多障礙。

1記名提單的性質

毋庸置疑，記名提單的不可轉讓的特殊性并不影響將記名提單劃分為提單一類，它仍然具有提單的所有屬性。從提單的歷史分析，提單最初的作用是用來作為承運人收到貨物的收據，并不用于轉讓。隨著國際貿易的日益頻繁，提單也開始用于貿易、結算與流通領域。在運輸環節，記名提單仍然發揮提貨憑證的功能。

第一，記名提單具有貨物收據效力。提單的主要功能之一是貨物收據，表明承運人已接受提單上記載的貨物或者已將該貨物裝于提單載明的船舶。我國海商法明確肯定提單的貨物收據的效力。提單的證明效力針對托運人和記名收貨人所起的作用也有所區分。我國海商法規定，記名提單對托運人是初步證據，但對記名收貨人具有證據效力。

第二，記名提單具有運輸合同證明的功能。在托運人和承運人之間，提單僅是運輸合同的證明，它并不是合同本身。但是，當提單已經轉讓給提單受讓人后，在承運人與受讓人之間并沒有簽訂運輸合同，所以提單可以充當合同的作用。法律這樣規定，也是為了極大地保護提單受讓人的合法權益。類比于民法中的“善意第三人”的制度，受讓人對托運人和承運人簽訂的運輸合同可能并不知情，為了避免托運人和承運人聯合詐騙，所以收貨人和承運人的權利義務關系按照記名提單上的規定比較公平，能夠更好地維護記名收貨人的利益。

筆者認為，探究記名提單的性質問題，應該從物權憑證的內涵出發。按詞義來解釋，憑證是指憑以證明某種事項或權利的單證或文件，物權憑證是指法律賦予合法的提單持有人對單證項下的物所享有的權利。而記名提單的不可轉讓性，主要是指記名提單不能向指示提單一樣多次轉讓，但記名提單仍然可以通過交付轉讓給提單記載的收貨人。提單的無權性質是獨立于提單的不可轉讓性。

2各國法律下的記名提單交貨問題

各國法律對于記名提單交貨有不同的規定。無論是大陸法系國家還是英美法系國家，有微小的區分，但是各國的司法實踐趨于一致，普遍認為記名提單應堅持憑單放貨。在我國司法界和學理界，對于不可轉讓的提單承運人是否應該憑正本提單交付存在爭議?？隙ㄕf認為：記名提單仍然是提單的一種，應當符合提單憑單放貨的法律屬性。否定說認為：由于記名提單的不可轉讓性，托運人只享有貨物的控制權，不能通過其他指令是承運人變更交貨指令。由于記名提單的物權法律屬性、運輸合同的義務角度、以及實踐中處于保障交易安全的目的，都要求記名提單必須憑單交付。由于《海商法》第71條并未明確規定，且就最高院頒布的有關記名提單的指導性案例來看，我國司法界已基本達成共識：記名提單應當憑單放貨。尤其，最高院《第二次全國涉外商事海事審判工作會議紀要》第97條也明確指出承運人應當向持有記名提單的記名人交付貨物。由此可見，記名提單仍要求憑單放貨。

3記名提單是否應該憑單放貨？

關于記名提單，承運人是否應該憑單放貨？是否應該承擔無單放貨的法律責任？提單，最大的特性便是它的物權憑證性質，它要求承運人必須憑單放貨，否則將承擔無單放貨的法律責任。但是，記名提單的主要特點就在于承運人是把貨交給提單上記載的收貨人，而不是提單持有人。

第一，從提單的性質來分析，提單是海上貨物合同的證明，記名提單當然也是。因此，記名提單上的記名收貨人只有合法受讓、持有提單，才能與承運人構成由該提單所證明的海上貨物運輸合同關系。若提單記載的權利人未有正當理由，收貨人與承運人就無法構成以提單所證明的海上貨物運輸合同。因此記名收貨人也只有向承運人出示提單，才能證明與承運人之間存在運輸合同關系。因此，雖然記名提單已經指定了收貨人，但是，收貨人在付款書單之前仍處在待定狀態，只有付款交單，才能真正確定權利人。

第二，從運輸合同的義務來分析，合同的簽訂表明承運人有義務把貨交給真正的權利人。合同遵循等價有償的原則。在不可轉讓的記名提單下，記名提單不進入流通領域，無須背書。但是托運人仍需把貨物交給提單上記載的收貨人，因此，只有提單上記載的收貨人向承運人出示提單，承運人才可以放貨。記名提單也必須憑正本提單放貨。

第三，從法律規定上分析，我國海商法第71條規定“提單中載明的向記名人交付貨物，或者按照指示人的指示交付貨物，或者向提單持有人交付貨物的條款，構成承運人據以交付貨物的保證”并沒有排除記名提單?！稘h堡規則》第七條：“提單中載明憑記名人指示或憑指示或憑提單持有人交付貨物的條款，構成承運人據以交付貨物的保證?！蔽覈逗Ｉ谭ā穼⑵湫薷臑椤跋蛴浢私桓敦浳铩北砻髟谟浢釂蜗?，收貨人只有出示提單，表明其是提單記載上的收貨人，承運人才能正確地履行交付貨物的義務。

第四，從實踐當中分析，為保障交易安全，杜絕海運欺詐的行為，對于記名提單，應當憑單放貨。有學者認為，這樣對于承運人的審查提單的注意義務太高，但是從總體效益上來看，僅憑身份提貨雖然交貨對象正確。但是，這會造成賣方對貨物失去控制而且還不能依靠提單去獲得貨款和救濟。目前法律的規定應當在交易安全與交易效率中傾向于保護交易安全。對于經濟活動的順利進行和穩定發展，交易安全是至關重要的。

總之，從當前實際情況來看，記名提單放貨是趨勢與主流。為了提升中國司法實踐的科學性和合理性，平衡承運人與正本提單持有人之間的合法權益，保障提單的信用機制，維護國際貿易和航運業的安全，有必要強調記名提單下承運人應當憑單放貨。

參考文獻：

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作者簡介：

龔雪（1997—），女，漢族，江西南昌，現為西北政法大學國際法學院2014級本科生。

（作者單位：西北政法大學）