我國國防知識產權管理現狀及對策研究

劉傲　李堯

摘要：文章分析了國內外國防知識產權管理的現狀，重點分析了我國國防知識產權管理存在的權利歸屬制度不夠全面、法律體系不夠完善、管理機構不夠健全、監督機制不夠到位等問題，并提出了制定統籌兼顧的國防知識產權權利歸屬機制、完善國防知識產權法律法規體系、健全管理機構提高綜合服務能力、實施國防知識產權管理體系等建議。

關鍵詞：國防知識產權；管理規范；管理體系；法律法規；監督機制 文獻標識碼：A

中圖分類號：D923 文章編號：1009-2374（2016）24-0003-03 DOI：10.13535/j.cnki.11-4406/n.2016.24.002

1 概述

作為衡量國家競爭力的重要手段之一，知識產權受到世界各國的普遍重視，特別是發達國家，將知識產權視為其保持科技優勢的核心政策手段之一。隨著我國國防事業的快速發展，國防知識產權起到越來越重要的作用，相關管理和研究工作得到進一步重視，并取得了較好的成果。但與發達國家相比，還存在一定的差距，本文將對國內外國防知識產權管理的現狀與發展進行對比分析，并基于此提出一些解決建議。

2 我國國防知識產權管理現狀

我國國防知識產權管理發展過程大致可以分為三個階段，即國防知識產權管理工作確立階段、國防知識產權管理工作支撐體系構建階段和國防知識產權戰略全面實施階段。

國防知識產權管理工作確立階段始于20世紀80年代，即1985年4月1日，我國首批國防專利申請得到受理，標志著我國國防知識產權工作的起點。1990年7月30日，我國第一部關于國防專利管理的法規《國防專利條例》正式實施，標志著我國國防專利制度的正式確立，開拓了我國國防知識產權工作有法可依的新局面。

為適應國防知識產權工作需要，進入21世紀以來，我國又制定了針對國防知識產權管理的一批法律法規。2000年12月26日，為適應我國改革開放的深入，尤其是即將正式加入WTO，給我國國防科技工業帶來了機遇和挑戰，原國防科工委發布了《關于加強國防科技工業知識產權工作的若干意見》，在規章制度建立、專業隊伍培訓與建設、知識產權過程管理和創新激勵等方面給出了指導意見。2004年9月17日，國務院、中央軍委頒布實施了新的《國防專利條例》，對新形勢下國防專利的申請、審查、授權、管理和保護做出了更加明確的規定。除此之外，《中國人民解放軍裝備采購條例》《關于國家科研計劃項目研究成果知識產權管理的若干規定》等也有可以適用于國防知識產權管理的條款。“十一五”期間，我國建立了中外專利數據平臺，并建立了知識產權信息報送制度。這些法律法規的頒布實施以及知識產權服務平臺的建立，促進了我國國防知識產權工作支撐體系的建立和完善。

近些年來，我國知識產權總量快速增長，知識產權運用能力得到提高。為適應新環境，2008年6月5日，國務院印發的《國家知識產權戰略綱要》，明確了近中期的發展目標。2009年12月，《國防知識產權戰略實施方案》制定完畢，確立了建立完善國防知識產權制度、規范營造國防知識產權制度運行環境、提高國防知識產權數量質量等工作重點。隨后，《國防知識產權戰略實施專項任務實施方案》頒布，推動國防科技工業知識產權事業快速發展。2012年8月2日，總裝備部國防知識產權局成立，成為我國國防知識產權管理的高級管理機構，標志著我國推動國防知識產權戰略實施工作進入全面實施階段。2015年底，我國開展深化國防和軍隊改革，將有利于提高國防知識產權的管理。

3 國外國防知識產權管理現狀

美國是對國防知識產權保護最嚴格最早實施保護的國家之一，其國防知識產權管理可以分為兩個階段：一是國家擁有絕對的所有權；二是承包商可以擁有所有權。這個轉變是國防科研投資的主要投資人從政府向私人承包商轉變的結果。20世紀90年代以前，美國國防科研主要由政府投資，故政府對其投資產生的專利、技術資料和計算機軟件等知識產權擁有所有權，并采取了嚴格的管理。但進入到20世紀90年代，國防科研中政府投資所占比例大幅度下降，民間投資大幅度上升，這直接導致私人承包商對一直以來政府獨占所有權的知識產權管理政策產生了不滿。2001年，國防部公布一份指南性文件《知識產權通向商業之水——與商業公司談判知識產權時的問題和解決辦法》，對合作談判中專利權、技術秘密、版權、商標、技術資料等產權歸屬進行了說明，指出承包商可以保留專利所有權和技術秘密等，只有在國防安全需要時，國防部才能擁有所有權，而且規定，當一方擁有所有權時，另一方享有不可撤消的免費使用權，只是規定國防部只有在國防安全需要時，國防部才能享有這一權利。由此可見，美國的國防知識產權的歸屬與分享擁有最大的靈活性。

英國是最早實施知識產權管理的國家，于1623年頒布了世界上第一部專利法——《壟斷法規》，標志著現代專利制度的誕生。在國防知識產權歸屬方面，英國早期也是將政府資助的研究項目所產生的知識產權收歸國家所有。但是經過長期實踐后，英國政府認為這種創造與所有權絕對分開的管理方式不利于知識產權的可持續產出和轉化利用等，于是將知識產權的國家所有改為歸項目研發組織所有，以便充分保護研發組織的利益，激發其技術創新的積極性。

澳大利亞對國防知識產權的歸屬采用差異化的方式處理。在國防裝備采購過程中，絕大部分情況下，國防部不會要求供應商或者第三方已有的知識產權的所有權，但可能會取得使用授權。對于國防部和供應商合作開發產生的知識產權的歸屬采取協商的方式，但遵循以下原則：充分開發利用知識產權；要考慮國家安全；評估供應商的技術成熟度；分析知識產權對供應商未來應用的影響；識別已有法律法規；評估知識產權的價值。對于以下情況，國防部擁有所有權的優先權：涉及國家安全和戰略目標并嚴禁傳播的知識產權；未成熟的技術，方便以后的公開開發；范圍涉及較廣的知識產權；商業化可能阻止國防部對第三方授權的知識產權。但是國防部規定，知識產權的所有權歸屬問題必須在需求文件和協議合同里有合適的條款進行事先說明。

在知識產權管理工作體系上，一部分國家都結合自身國情，建立一套國防知識產權管理工作體系與武器裝備采購組織體系結合在一起的國防知識產權工作體系，使得國防知識產權工作能夠深入到國防科技工業體系的每個角落，便于在設計、采購、生產等環節涉及的知識產權能得到有效管理。以美國為例，為了適應國防知識產權工作的多樣性特點，美國將知識產權管理管理機構分成管理、業務和服務保障三類，明確劃分，各司其職。在軍隊方面，海軍、陸軍、空軍均設置了專門的知識產權機構處從事專門的知識產權業務工作，負責各軍種里知識產權的各種工作以及軍種之間的相互協調和

配合。

4 國內外國防知識產權管理比較

近些年來，我國制定了一些國防知識產權管理的法律法規依據，積極推動國防知識產權戰略的實施，在此之下，一些國防軍工企業建立了自己的知識產權管理機構，制定了一系列知識產權管理辦法，由此可見，我國國防知識產權管理取得了一定的成果。但與一些先進的國家相比，還存在很多落后的地方，例如權利歸屬制度不夠全面、法律體系不夠完善、管理機構不夠健全、監督機制不夠到位等。

4.1 權利歸屬制度不夠全面

發達國家的國防知識產權歸屬經過了由國家絕對擁有向私人組織和國家協商擁有的轉變，權利歸屬權的轉變是對國防知識產權認識加深的結果和價值發揮的需求。長期以來，國有經濟在我國經濟發展過程中起著主導作用，軍工科研均由國家投資，國家一直保持著對國防知識產權的所有權且對轉讓有著十分嚴格的規定。在此背景下，我國過度注重資金的投資，而忽視智力在國防科研知識產權工作中的重要性，強調國家利益的保護，卻對知識產權創造者的利益保護不夠，以至于我國缺乏積極有效的創新個體的權利歸屬制度和利益分配原則。顯然這種狀況無法充分調動創新個體的積極性，導致只重視任務的完成，而不愿意主動思考知識產權的進一步轉化。

4.2 法律體系不夠完善

雖然我國近年來頒布了《國防科技工業知識產權推進工程總體方案》《國防知識產權戰略實施方案》等方案，但這些規定屬于行政規章，法律效力不夠。也頒布了諸如《國防專利條例》等的專門性法律，但顯然這些法律制度的保護范圍較窄，與目前知識產權的種類不斷在增加不相符，例如軍用軟件著作權、軍用技術秘密、軍用集成電路布圖設計專有權、國防科技作品著作權等類型的國防知識產權客觀上是存在的，但在立法上，大部分還處于空白狀態。除此之外，現有法律的修訂工作也未跟得上技術發展的需求，部分條款已不能滿足新形勢下國防專利工作的管理需求。因此與國際的發達國家相比，我國的國防知識產權法律制度還需要在深度和廣度上進一步完善。

4.3 管理機構不夠健全

國防知識產權相較于民用知識產權存在很多特殊性，致使人們對其不夠了解，同時國防知識產權管理起步也較晚，這是導致目前相關機構不夠健全的因素之一。目前有國家知識產權局、總裝備部國防知識產權局、國防科技工業局等單位對國防知識產權進行管理，但這種多元化管理的不利之處在于職責劃分不清晰。雖然，海軍、空軍、二炮等單位依據自身工作的實際情況，設立了專利服務中心，但他們承擔的多是業務職責，很難承擔起國防知識產權的管理職責。

4.4 監督機制不夠到位

知識產權是國家綜合競爭力的核心資源，但目前我國更注重申請單位的權利，而輕視了相應的義務。我國鼓勵相關單位加大科研投入，更多地創造國防知識產權并積極申報，但對已取得的知識產權一直停留在重保護而輕管理的局面，對成果轉化并未做過多硬性規定。企業知識產權管理體系認證不僅要求企業將知識產權放在企業管理的戰略層面，還要求企業在資源管理、基礎管理、研究開發、采購生產等過程中對知識產權的保護、轉化提出了要求，因此企業知識產權管理體系認證是外部組織對企業知識產權管理的一種評價監督。鑒于國防知識產權的諸多特殊性，國防知識產權管理不能簡單地使用民用知識產權管理體系來評價。雖然我國已有機構針對國防知識產權管理體系認證進行了深入研究，但貫標認證工作還未實施，因此我國目前缺少對武器裝備研制和承制等單位的國防知識產權管理監督機制。

5 對我國國防知識產權管理發展的建議

根據以上分析，建議從以下四點思考解決當前我國國防知識產權管理工作中存在的問題：

5.1 制定統籌兼顧的國防知識產權權利歸屬機制

國防知識產權既關系到國防建設的需要，又與創造者利益息息相關，從國內外國防知識產權管理的長期發展經驗來看，國家單方面擁有國防知識產權的歸屬權會在很大程度上損害創造者的積極性，且不利于知識產權的后期轉化，因此需要制定一個既滿足國家利益需求又照顧創造者關切的統籌兼顧知識產權權利歸屬機制。例如可以借鑒美國“兩權分離”的模式，即所有權與經營權分離，所有權仍然可以由國家出資部門保有，而經營權適當賦予創造者，在不危及國家安全的前提下，提高國防知識產權創造者的積極性。

5.2 完善國防知識產權法律法規體系

俗話說：無規矩不成方圓，加強國防知識產權管理，就必須建立完善的法律法規體系。首先，加強國防知識產權立法的理論研究，構建更加符合國家安全需求和經濟發展的國防知識產權立法體系。目前知識產權的種類不斷豐富，涉及的管理保護、糾紛解決等一系列核心問題不斷增加，必然要求建立更加全面的法律體系；其次，為適應社會進步和科技發展，應對現有法律進行修訂，使其更貼近現實需要，同時盡量保持法律一致性，避免不同法律之間的不銜接；最后，在現有《國防法》《武器裝備研制合同暫行辦法》《國防專利條例》等法律規定基礎上，制定更加具體、明確、可操作性強的針對性法律，比如《國防著作權管理條例》《國防知識產權價值評估辦法》等。

5.3 健全管理機構，提高綜合服務能力

目前我國國防知識產權管理機構雖然以國防知識產權局為主，但國家知識產權局和國防科技工業局等單位也具備一部分的管理職責，這種多頭管理的局面，使得這些機構職責上存在交叉，而且由于原有體制原因，很難做到職責嚴格劃分。建議設立高層級國防知識產權管理機構，統一部署工作，并設立多個單位提供支持，明確管理職責，相互協調。同時在各大型軍工企業中設立國防知識產權管理部門，對接國家知識產權管理機構，建立起自上而下的國防知識產權管理工作體系。建議設立國防知識產權咨詢機構，既可以為知識產權創造單位提供全流程多方位的服務，又可以減輕管理機構負擔。要細化國防知識產權中介服務，加強引導和管理，提升國防知識產權綜合服務能力。

5.4 實施國防知識產權管理體系，加強監督管理

雖然我國部分大型軍工單位已經逐步重視國防知識產權管理，例如中國航空工業集團公司、中國航天科工集團公司、中國船舶重工集團公司等制定了不同完備程度的管理制度，也設立了專門的知識產權管理部門。但總體而言，軍工單位對知識產權管理重視程度不夠，缺乏完善的知識產權管理組織機構。除此之外，一些軍工單位也認識到了知識產權管理的相關問題，但是僅憑自身努力無法解決所有問題，需要社會建立一套管理、監督、評價、改進的全流程管理體系。因此建議開展裝備領域國防知識產權管理體系認證，一方面，通過構建武器裝備知識產權管理體系認證，可在軍工企業中建立系統化和科學化的知識產權管理體系，增強員工的創新意識和創新能力，加強知識產權的開發、利用和管理；另一方面，武器裝備知識產權管理體系認證可以成為管理機構對軍工單位知識產權管理能力的一種監督。

6 結語

知識產權是國家競爭力提高的根本體現，國防知識產權關系到國家安全需求，在國防建設中起到越來越重要的作用。加強國防知識產權管理，有助于國防知識產權的保護，同時能夠推動建立有效的軍民科技成果相互轉化體系，完善國防科技協同創新體制機制。

參考文獻

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作者簡介：劉傲（1985-），男，湖北十堰人，工業和信息化部電子第五研究所科研項目主管，工程師，研究方向：科技管理、知識產權管理等。

（責任編輯：黃銀芳）