自主創新、協同研發與外國技術

徐茉

摘 要：創新是經濟增長的核心，研究制約我國區域技術創新效率的內外部影響因素，對于建成自主創新型國家具有重要的理論和現實意義。文章通過應用隨機前沿模型，基于全國各地區規模以上工業企業的面板數據，實證測算了各地區技術創新效率，并從區域創新網絡系統的角度，主要考察了自主創新、協同研發與外國技術對創新效率的影響。研究發現：我國區域技術創新效率處于較低水平，自主創新能力較弱，協同研發對技術創新效率的影響不顯著，而外國技術卻有著顯著的正向影響，這反映出我國產學研合作平臺建設有待完善；東中西部地區的創新能力差異在進一步縮小；教育水平對技術創新效率產生負向作用，這表明我國的教育體制存在嚴重問題，改革教育體制勢在必行。

關鍵詞：自主創新；協同研發；外國技術；隨機前沿模型

中圖分類號：F 270 文獻標識碼：A 文章編號：1672-7312（2016）02-0141-05

0 引 言

創新是產業優化升級的重要手段。為了實現創新驅動發展的戰略目標，近年來我國加大對科技活動的投入力度，2009—2013年，我國R&D經費支出總額和R&D人員全時當量年增長率分別為19.58%和11.45%，2013年分別

到達了11 846.6億元和353.3萬人/年，R&D經費增長率和投入總額位居世界前列，但是R&D的高投入與低產出形成鮮明對比，這使得科研人員開始關注研發過程中的效率問題。王銳淇等（2010）[1]利用SFA模型對我國區域技術創新效率進行測度，結果表明：雖然我國技術創新資源的投入數量在不斷增加，但利用效率不高；關祥勇等（2011）[2]運用DEATobit分析區域創新環境對創新效率的影響，認為勞動者素質的提高有利于提升區域技術創新效率；史修松等（2009）[3]的研究發現中國區域創新效率總體水平不高，區域差異較為明顯；白俊紅等（2009）[4]的研究表明中國當前區域創新網絡系統建設并不理想。

事實上，自從Cooke（1992）[6]首先提出區域創新網絡系統概念以來，便引起了學術界的廣泛討論，國外學者對其內涵和類型做出了不同的解釋，主要強調地理位置上相臨近的主體間的知識溢出與協作效應。我國學者也從不同的角度入手，對區域創新網絡系統開展理論研究。蓋文啟（2002）[7]著重闡明創新網絡和創新環境在區域創新網絡系統中發揮的作用；劉惠萍（2013）[8]從動態的角度，對區域創新網絡系統內部各要素間的相互作用關系進行分析，引入“系統思考”的理念，提出了3個關鍵的區域創新網絡系統運行機制；呂國慶等（2014）[9]從經濟地理學的視角出發，對區域創新網絡系統的結構、屬性及演化特征進行研究。在國內外相關學者研究的基礎上，文章認為區域創新網絡系統是以企業自身為建設主體，高校與科研機構以及國外先進技術為源泉動力，政府為支撐平臺，三者有機結合的區域系統性網絡工程。在創新手段上，主要是以自主創新為主，協同研發與外國技術為輔。

文中基于我國各地區規模以上工業企業的面板數據，對各省份的技術創新效率進行測度并分析其影響因素，與前人的研究相比，主要在以下方面做了拓展：一是主要從區域創新網絡系統的角度搭建研究框架，這使得研究更具有科學性和系統性；二是在分析影響因素時，從內因和外因、主要手段與輔助手段入手，全面分析了影響區域技術創新效率的因素，明確制約我國技術創新能力發展的原因，這對于進一步提升區域技術創新效率，改善區域創新環境具有重要的理論指導意義。

1 模型構建與效率界定

1.1 模型建立

創新活動可視為投入一定創新資源獲得創新產出的過程，因而采用對數化的C-D生產函數較為合適，形式如下：

2 變量與數據說明

2.1 變量選擇

有關創新活動中的投入變量，主要包括R&D人員和R&D費用，R&D人員選取企業研發人員全時當量；R&D費用采用企業研發經費內部支出。至于創新活動中的產出變量，選用體現技術導向創新成果的有效發明專利數和反映市場導向創新成果的新產品銷售收入來表示。

影響創新效率的因素，主要從內外2個角度進行分解，采用單要素效率衡量企業內部的自主創新能力，而外部環境因素主要包括：

1）協同研發。與高校、科研機構的合作有利于創新系統內部知識的共享與信息的融合，文中用企業委托高校和科研機構進行研發活動的經費支出占總支出的比重表示。

2）外國技術。合理地改造外國技術有助于提升本國企業的創新效率，文中采用吸收和改造外國技術費用占總費用的比值表征。

3）政府支持。政府的資金扶持對企業創新活動的開展是一把“雙刃劍”，文中用政府資金占企業研發經費內部支出的比重表示。

4）地理位置。東中西部地理位置的差異造成創新能力的不同，文中采用地區虛擬變量，“1”表示東部地區，“0”表示中西部地區。

5）在校學生。創新生產需要高素質人才的投入，利用經對數化的地區在校大學生數量表示。表1給出了上述變量的說明。

2.2 數據說明

文中所使用的原始數據來自2010、2012、2013和2014年各期的《中國統計年鑒》和《中國科技統計年鑒》。由于統計口徑不同，未包含2011年數據，西藏、青海、內蒙古、海南、甘肅、寧夏和新疆數據存在缺失，分析中暫不予以考察。

3 效率測算

利用Frontier4.1軟件，分別測算各地區技術導向和市場導向的創新效率，結果見表2.

全國技術導向創新效率的平均水平為0.390 5，其中北京、云南和廣東分別位于前3位，均在0.6以上。同樣是高效率，廣東的高投入高產出與云南的低投入低產出形成鮮明對比。市場導向的效率均值為0.637 9，上海、吉林和廣東位列全國三甲。上海和廣東均為多投入多產出，而吉林則表現為少投入多產出。

對比結果發現，一方面，東西部均有處于技術導向高效率的地區，這與傳統認識有所差異。仔細研究不難發現，那些高效率的西部地區，它們的投入產出較小，而效率測度的又是相對值，進而導致效率水平較高，這也表明了東中西部地區技術創新能力的差異在縮小。另一方面，市場導向創新效率明顯大于技術導向創新效率，原因主要在于產出變量的不同，企業進行研發活動，目的是通過新產品占領市場，申請專利只是保護知識產權的一種方式，并不是企業的最終目標，企業更愿意通過技術保密的手段獲取壟斷優勢，因而以專利為因變量所測度的效率值較低。

4 效率影響因素

4.1 內部因素

基于公式（4），計算出各地區在技術導向模型與市場導向模型下的單要素效率，見表3.

從技術導向的單要素效率結果來看，勞動和資金效率較低，分別為0.377 1和0.048 5，二者均具有1.65倍和19.62倍的增長空間。資金對創新效率的貢獻遠低于勞動，這表明存在大量研發資金閑置和錯配的問題。市場導向的單要素效率中，勞動效率為0.236 2，資金效率為0.402 0，二者也具有3.23倍和1.49倍的增長空間。勞動效率低于資金效率，這說明市場導向創新活動并未充分激發研發人員的積極性，尚未明晰的研發獎勵激勵機制是導致創新低效率的主要原因。

比較兩者結果發現，無論是技術導向還是市場導向的單要素效率數值均不高，這表明我國自主創新能力較弱，還存在較大的提升空間；同時，技術導向的勞動效率大于市場導向的勞動效率，市場導向的資金效率大于技術導向的資金效率。這表明：一方面，隨著專利保護制度不斷完善，企業更愿意投入更多的人力推廣專利發明工作。另一方面，在社會主義市場經濟制度的引領下，更加體現企業終極目標的新產品銷售收入可以更好地利用研發資金的力量，推動企業創新活動的開展。

4.2 外部因素

對上文的技術導向模型與市場導向模型的外部影響因素進行估計，結果見表4.

協同研發（Cooperation）在兩者模型結果中，均表現出對創新效率的影響不顯著，這表明產學研合作平臺對創新效率提高的作用不大。企業與高校、科研機構建立合作關系，目的是開發新產品、新技術；而高校、科研機構長久以來都以申請課題的多寡作為評定科研成果的重要指標，這與企業商業化的目標有所背離。另外，企業盲目追求先進技術，并未考慮到技術的適宜性，再加之人才隊伍匱乏，未充分吸收新技術的核心，造成創新成果不足。因此，合理優化合作平臺，完善科研評價指標體系，是今后的重點工作之一。

外國技術在技術導向和市場導向的回歸結果中，均對企業的創新活動有顯著的正向作用。企業因地制宜地改造國外技術，提升了區域整體的技術創新效率。此外，外商進入中國市場所帶來的技術外溢，推動了本國企業研發資源配置的效率導向。同時也避免出現過分依賴外國技術的問題。

政府支持（Government）在技術導向創新中的效果不顯著，但在市場導向創新中卻產生了顯著的負向影響。這表明，政府資助并未產生預期效應，卻帶來了擠占私人投資、抬高研發成本等問題，扶持資金錯配和亂配的現象日益明顯。一方面，政府需合理規制研發資金投入領域，實現研發資金效益最大化；另一方面，也需建立有效的監督和制約機制，改善創新活動的質量。

代表創新環境的地理位置（Location）在技術導向和市場導向的創新活動中，對創新效率的改善作用均不顯著，這與白俊紅（2009）等一系列文章中所提到的“東中西部地區創新效率存在顯著差異”的結論有所不同，那么究竟是什么原因導致地理位置變量發生了變化？研究顯示，隨著相關扶持政策的推廣，中西部地區有著崛起的趨勢，因而地理位置在創新效率差異方面的影響并不顯著。

體現地區教育水平的在校學生（Education）在兩者的創新活動中，存在顯著的負向影響，這可能與我國的教育體制存在密切聯系。近年來，盡管我國不斷地擴招大學生的數量，使得學生的教育水平有了明顯地提高，但同時也產生了學生“質量”的下滑和大量“應試人才”的誕生，學生的自主創新能力和發明創造能力較弱，大大影響了我國技術創新效率的提高，這也與文中之前所提到的我國自主創新能力較弱，技術創新主要依靠外國技術的情況相吻合。

5 結 語

文中主要采用地區規模以上工業企業的研發數據，根據C-D形式的隨機前沿生產函數，基于技術導向和市場導向2種創新活動，對我國區域技術創新效率進行測度，并對創新效率的影響因素進行分解，內部因素主要采用體現我國自主創新能力的單要素效率來表征，外部因素主要依據創新活動中的2大輔助手段、政府支持以及相關控制變量來實現。得到的研究結論有：

盡管我國的技術創新效率逐年提升，但由于其起點低，全國平均的創新效率水平不高，仍有很大的提升空間。究其原因：一方面，從創新效率的內部影響因素來看，我國自主創新能力較弱，在技術導向的創新活動中，資金效率是抑制我國創新效率提高的重要因素；而在市場導向的創新活動中，勞動效率是阻礙我國創新能力提升的關鍵原因。另一方面，從創新效率的外部影響因素來看，兩大輔助手段之一的協同研發并未顯著改善我國的創新效率，而另一輔助手段——外國技術，卻有效地推動著我國創新水平的提高；政府的資金扶持并未對企業的創新活動帶來積極影響；地理位置對擴大區域間創新能力差異的影響并不顯著；我國教育體制的弊端日益明顯，改革教育體制勢在必行。

參考文獻：

[1] 王銳淇，彭良濤，蔣 寧.基于SFA與Malmquist方法的區域技術創新效率測度與影響因素分析[J].科學學與科學技術管理，2010（9）：121-128.

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