科學技術發(fā)展規(guī)劃實現(xiàn)度評價研究

施蕾 陳紅亞 楊忠勇

摘 要：為了科學評價陜西省“十二五”規(guī)劃目標值的階段實現(xiàn)程度，選取《陜西省“十二五”科學和技術發(fā)展規(guī)劃》目標中可量化的指標，形成指標體系。在分析研究的基礎上，建立模型對陜西省“十二五”科技規(guī)劃目標實現(xiàn)度進行測算評價。結果顯示，“十二五”前半期，陜西省科技規(guī)劃目標實現(xiàn)度總體態(tài)勢良好，其中科技產(chǎn)出成效顯著，科技人力資源投入增長，但創(chuàng)新財力投入不足，高新技術產(chǎn)業(yè)化水平較低。

關鍵詞：“十二五”科技規(guī)劃；實現(xiàn)度評價；指標體系；科技創(chuàng)新

中圖分類號：C 832 文獻標識碼：A 文章編號：1672-7312（2016）02-0146-04

0 引 言

規(guī)劃是對未來的一種謀劃、安排、部署或展望[1]。科技規(guī)劃是關于一個較長時間科技發(fā)展的方向、重大目標、重要任務和主要措施的總體設想和藍圖，是科技發(fā)展思想和指導方針的戰(zhàn)略體現(xiàn)[2]。

對規(guī)劃完成情況的研究，部分學者主要集中在規(guī)劃任務落實情況和規(guī)劃重點工程項目完成情況[3]，重點沒有放在主要指標上；也有王利政、高昌林等僅針對規(guī)劃眾多目標中的某一項核心指標（R&D）實現(xiàn)進度開展研究[4-5]；崔永華等提出模糊群體層次方法，但沒有開展實際監(jiān)測[6]；李強等對每項指標是否實現(xiàn)進行了描述，但看不出指標整體的完成度[7]；倪芝青等對杭州“十一五”科技規(guī)劃目標實現(xiàn)度進行研究，但沒有給出加快實現(xiàn)規(guī)劃目標的對策建議[8]。

《陜西省“十二五”科學和技術發(fā)展規(guī)劃》[9]中確定了8項目標任務，對照2013年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)[10]，8項規(guī)劃目標中，科技活動人員數(shù)、年專利申請量、萬人有效發(fā)明專利擁有量、年技術合同交易額4項指標已達到目標值；全社會研究與開發(fā)投入占生產(chǎn)總值的比重（R&D/GDP）、全省財政科技支出占財

政支出的比重、省本級財政科技支出占財政支出的比重、高技術產(chǎn)業(yè)增加值占全省工業(yè)增加值比重4項還沒有達到目標（見表1）。

1 《陜西省“十二五”科學技術發(fā)展規(guī)劃》實現(xiàn)度測算及評價

1.1 構建規(guī)劃目標實現(xiàn)度評價指標體系

為了科學評價“十二五”規(guī)劃目標值的階段實現(xiàn)程度，選取《陜西省“十二五”科學和技術發(fā)展規(guī)劃（2011—2015年）》目標設置中可量化的指標，經(jīng)過比較研究，形成指標體系并對實現(xiàn)度進行測算。

該指標體系包括一級指標2個，分別是創(chuàng)新基礎、創(chuàng)新績效；二級指標4個，分別是創(chuàng)新財力投入、創(chuàng)新人力資源、創(chuàng)新產(chǎn)出、高技術產(chǎn)業(yè)化水平；三級指標8個（見表2）。

1.3 測算結果

測算結果顯示，到2013年，陜西省“十二五”科技規(guī)劃目標實現(xiàn)度M為88.92%（見表3）。

1.4 分析評價

1.4.1 加權綜合實現(xiàn)度

根據(jù)測算結果顯示，2013年陜西省“十二五”科技規(guī)劃的實現(xiàn)已經(jīng)達到88.92%，表明“十二五”科技規(guī)劃實施三年來，全省科技朝著規(guī)劃目標穩(wěn)步推進，已實現(xiàn)了近90%，各方面的努力產(chǎn)生了良好的成效。

1.4.2 一級指標

一級指標有2個，分別是創(chuàng)新基礎，實現(xiàn)度為85.34%；創(chuàng)新績效，實現(xiàn)度為91.85%.比較來看，創(chuàng)新績效的實現(xiàn)度更高一些。表明“十二五”前3年，陜西省在創(chuàng)新基礎方面的投入不足，而在創(chuàng)新績效方面，以創(chuàng)新產(chǎn)出作為主要力量，拉動其整體實現(xiàn)度水平表現(xiàn)較好。

1.4.3 二級指標

該指標體系包含二級指標4個，分別是創(chuàng)新財力投入實現(xiàn)度為75.56%；創(chuàng)新人力資源實現(xiàn)度為100%；創(chuàng)新產(chǎn)出實現(xiàn)度為100%；高新技術產(chǎn)業(yè)化水平實現(xiàn)度為72.82%.比較來看，創(chuàng)新人力資源和創(chuàng)新產(chǎn)出的實現(xiàn)度均為100%，表現(xiàn)最好。2013年陜西省科技活動人員22.94萬人，比上年增長4.67%；年專利申請量為57 287件，比上年增長31.4%；萬人有效發(fā)明專利擁有量3.85件，比上年增長27.48%；技術市場交易額533.31億元，比上年增長59.28%.以上表明陜西省的創(chuàng)新人力投入較多，創(chuàng)新產(chǎn)出的成果也顯著。

1.4.4 三級指標

陜西省“十二五”科技規(guī)劃目標實現(xiàn)度評價體系包含8個三級指標，按其實現(xiàn)度進行劃分，可以分為3類：一是2013年已經(jīng)實現(xiàn)2015年規(guī)劃目標，即實現(xiàn)度等于100%，包括科技活動人員數(shù)、年專利申請量、萬人有效發(fā)明專利擁有量和年技術合同交易額。二是實現(xiàn)度大于等于80%的指標，包括全社會研究與開發(fā)投入占生產(chǎn)總值的比重。三是實現(xiàn)度小于80%的指標，包括全省財政科技支出占財政支出的比重、省本級財政科技支出占財政支出的比重和高技術產(chǎn)業(yè)增加值占全省工業(yè)增加值的比重。

2 結 語

1）陜西省科技創(chuàng)新水平穩(wěn)步提升，實現(xiàn)全省“十二五”科技規(guī)劃目標態(tài)勢良好。2013年陜西省創(chuàng)新基礎指標實現(xiàn)度為85.34%，創(chuàng)新績效指標實現(xiàn)度91.85%，綜合實現(xiàn)度為88.92%.

2）創(chuàng)新人力資源投入較好。2013年陜西省創(chuàng)新人力資源指標實現(xiàn)度為100%，表明全省科技人力資源儲備充足。其中科技活動人員數(shù)2013年為22.94萬人，已超過2015年目標值，實現(xiàn)度達100%.

3）知識產(chǎn)權戰(zhàn)略成效顯著。指標體系中，2個涉及專利的三級指標年專利申請量和萬人有效發(fā)明專利擁有量的實現(xiàn)度都達到了100%，其2013年的實際值均已超過2015年目標值。表明陜西省創(chuàng)新產(chǎn)出，尤其是在知識產(chǎn)權方面成效顯著[12]。

4）創(chuàng)新財力投入仍不足。該指標包括3個三級指標：全社會研究與開發(fā)投入占生產(chǎn)總值比重的實現(xiàn)度為82.31%，全省財政科技支出占財政支出比重的實現(xiàn)度為69.33%，省本級財政科技支出占財政支出的比重的實現(xiàn)度為72.80%。以上3個指標的實現(xiàn)度均較低，尤其是全省財政科技支出占財政支出的比重的實現(xiàn)度不足70%，是指標體系中實現(xiàn)度最低的一個指標。2013年全省財政科技支出占財政支出的比重為1.04%，離2015年1.5%的規(guī)劃目標差距較大。

5）高新技術產(chǎn)業(yè)化水平較低。該指標實現(xiàn)度為72.82%，其中2012年高技術產(chǎn)業(yè)增加值占全省工業(yè)增加值的比重為6.19%，較2015年目標值差2.31個百分點。

3 建 議

對于目前正緊張開展的全省“十三五”科技規(guī)劃編制工作來說，在主要目標設置時，需廣泛地開展調(diào)研，嚴謹、認真地對各項指標進行測算和評估，保證目標的制定既具有高瞻遠矚的戰(zhàn)略性，又能在接下來5年中順利完成。通過上述研究，既是對“十二五”的回顧和總結，同時為編制陜西省“十三五”科技規(guī)劃提供了決策依據(jù)。

通過對陜西省“十二五”科技規(guī)劃實現(xiàn)度的分析評價，可以看出在“十二五”的前三年規(guī)劃整體實現(xiàn)度較高，但個別指標仍距目標值較遠，實現(xiàn)度較差，如全省財政科技支出占財政支出的比重等。在“十二五”的后期，全省應從以下幾個方面開展工作，努力完成規(guī)劃目標：

一是增加各主體研發(fā)經(jīng)費投入。從科研機構、企業(yè)和高等學校分別著手，鼓勵各研發(fā)主體增加研發(fā)經(jīng)費投入。從我省現(xiàn)狀出發(fā)，企業(yè)的創(chuàng)新主體地位尚未確立，與全國差距較大，因此重點應放在促進企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入方面。一方面，完善企業(yè)內(nèi)部激勵機制，將經(jīng)營者業(yè)績同企業(yè)未來收益和發(fā)展空間聯(lián)系起來，從而鼓勵企業(yè)經(jīng)營者大膽進行R&D活動；另一方面，完善稅收優(yōu)惠政策以鼓勵企業(yè)開展研發(fā)活動。可以通過設置行業(yè)專項基金，為具備行業(yè)領先的R&D活動提供資金支持；另外，針對重點發(fā)展的行業(yè)項目提供稅收返還和稅率優(yōu)惠等政策，以鼓勵企業(yè)積極主動開展R&D活動。

二是加大全省財政科技投入。首先要根據(jù)《陜西省科技進步條例》中關于財政科技投入的明確規(guī)定，即縣級以上人民政府應當逐步提高科學技術投入的總體水平，地方財政科技撥款占本級財政支出的比例，不低于全國上一年的平均水平，確保財政科技投入法定增長落到實處，從而有效健全財政科技投入穩(wěn)定增長機制。其次，縣級以上人民政府應當建立財政撥款、企業(yè)投入、市場融資、外資引進等多元化的科技經(jīng)費投入機制，引導社會資金投入，保障科學技術研究開發(fā)費用持續(xù)穩(wěn)定增長。此外，要強化財政科技投入的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，盡快梳理政府各有關部門的公共職能，深化政府管理改革，改變財政科技投入目前多部門分條塊管理格局，對財政科技投入實行統(tǒng)一歸口管理。

三是提升高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平。營造有利于高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展的環(huán)境，以便逐步提高我省高技術產(chǎn)業(yè)的競爭力。研究制定相關配套措施，如財政稅收、投資、金融等優(yōu)惠政策的激勵措施，為產(chǎn)業(yè)技術發(fā)展提供保障[13]。同時在該產(chǎn)業(yè)內(nèi)的各企業(yè)，應擴大對研發(fā)的投入，大力拓展技術利用與技術獲取，通過技術創(chuàng)新活動開發(fā)新產(chǎn)品，提升企業(yè)的創(chuàng)新水平和競爭力。

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