從RBV和PT理論視角探討煤礦信息技術價值的創造

康旺霖 王壘 張波

摘 要：煤礦信息技術不能被簡單看作是一種容易獲取的、可被模仿的技術，它是一種更強調跨系統功能，跨組織部門與跨地理區域的資源。論文以煤礦信息技術為研究對象，利用資源基礎理論對煤礦信息技術資源進行了識別，給出了煤礦信息技術的8種關鍵資源分類。利用過程理論建立了一個煤礦信息技術價值層級，直觀地展現煤礦信息技術價值形成機理。最后，論文將資源基礎理論與過程理論相結合，從動態視角構建了煤礦信息技術資源產生價值的理論框架，探討煤礦信息技術這種嵌入式資源如何在煤炭企業實施、融合階段創造價值。

關鍵詞：資源基礎理論（RBV）；過程理論（PT）；煤炭信息技術

中圖分類號：C 931.6 文獻標識碼：A 文章編號：1672-7312（2016）02-0183-06

0 引 言

近年來，煤礦信息技術的快速發展給煤炭行業的發展提供了新的活力，為其創造了一種新的生產模式以適應經濟發展需求。然而，在煤炭企業信息化發展過程中仍存在很多問題，如信息技術被看成“技改”項目，信息技術應用中條塊分割嚴重等。因此，有必要在國家煤礦信息化建設的大背景下，識別煤礦信息技術這種特殊資源中哪些能給企業帶來競爭力？在煤礦信息被采納后，這種技術通過哪些關鍵資源能為企業創造商業價值？

目前學術界對煤炭信息技術價值的直接研究很少，大部分學者主要研究信息技術在電子商務等領域的應用。主要研究成果之一就是把信息技術資源化，基于資源基礎理論對信息技術的資源特征進行討論。Alvarez & Barney（2002）認為創造優勢的資源必須具有4個特性：有價值、稀缺、不可模仿以及不可替代[1]。Cao et al.（2011）基于資源基礎理論，對應急信息技術設施的商業價值作了研究，找出了應急信息技術設施的價值所在[2]；Vinekar & Teng從RBV視角出發，研究了信息技術對企業價值的影響，發現信息技術并不能直接為企業創造價值，而是通過與其他資源相結合才能實現其價值[3]；王念新等（2012）從資源基礎理論出發，研究了信息技術對企業績效的影響機理，發現信息技術資源只有和信息技術能力相互結合、相互作用的情況下才能創造出價值[4]。研究成果還探討了在信息技術的擴散，或同化，或吸收中的影響因素問題。首先是個體層面的信息技術接受行為的研究。這類研究在組織行為學和社會心理學等基本理論的基礎上，對個體接受決策的心理過程進行了研究。其核心觀點是外部因素（技術特征、個體差異等）只能通過個體內在的信念與價值系統來影響個體的使用意向和行為。例如，技術接受模型、計劃行為理論模型等。這些相關模型和理論研究的因變量一般采用個體使用意向或行為，自變量主要是信息技術的信念。其次是組織層面的的因素研究。集中在信息技術擴散的影響因素的認識與辨別上，同時信息技術擴散中各因素之間的相互關系以及作用機制也需要在組織層面來進行分析。其中技術—組織—環境模型（TOE）、關鍵成功因素（CSFs）與創新擴散理論（IDT）是研究信息技術擴散影響因素的主要理論和方法。Dodgson（2014）以印度尼西亞的中小企業為研究對象，分析了組織因素和個人因素對企業信息技術擴散的影響，研究發現，企業高管的支持對信息技術擴散起著非常重要的推動作用[5]；Neirotti & Paolucci（2014）以意大利186個大型企業為研究對象，研究了組織類型對企業信息化進程的影響[6]；Reis & Freitas（2014）以Ceara州的服裝企業為例研究了影響這些企業信息技術擴散的關鍵因素[7]；殷國鵬和楊波（2013）基于結構化理論中“結構—行為—結果”的分析思路，分別從個人層面和組織層面分析了企業員工和高管這兩大因素對信息技術擴散的影響機理[8]。

通過文獻整理可發現：①資源基礎理論在分析上采取的主要是均衡分析，使其帶有明顯的靜態性，忽視了競爭優勢和優勢資源隨環境變化而演化的規律，所以也很難清楚地解釋出信息技術資源是如何轉化成企業價值這一關鍵問題。②現有對信息技術影響因素的研究大都集中在電子商務的應用中，但信息技術在電子商務領域應用的成功不一定具有普遍的適用性。如煤礦信息技術如果僅被看作一種技術，那么它就是一種容易獲取到的資源，很容易被競爭者模仿。從本質來看，煤礦信息技術應用更強調跨系統功能，跨組織部門與跨地理區域的整合。因此，文中以煤礦信息技術為研究對象，利用資源基礎理論對煤礦信息技術資源進行了識別，并給出8個關鍵資源。爾后，利用過程理論建立了一個煤礦信息技術價值層級，直觀地展現煤礦信息技術價值形成機理。最后，文中將資源基礎理論與過程理論相結合，從動態視角構建了煤礦信息技術資源產生價值的理論框架，探討煤礦信息技術這種嵌入式資源如何在煤炭企業的采納、實施、融合階段創造價值。

1 基于RBV煤礦信息技術資源的類型識別

文中認為煤礦信息技術資源的分類同樣包括煤礦信息技術資產和煤礦信息技術能力2類。基于資源基礎理論（RBV），從能力角度將煤礦信息技術資源具體細化與識別。按照由內向外、由外向內以及跨越3種類型進行了分析。其中，由內向外能力是從企業內部對市場需求和機會的反應展開，趨向于集中在企業內部（例如技術開發、成本控制）；相比較而言，由外向內能力是外部導向的，強調對市場需求進行預期，并要了解競爭者（例如市場反應，外部關系管理）；跨越能力包括內部分析和外部分析，用來整合企業的這2種能力（例如信息技術商業伙伴關系、信息技術管理和控制）。這個方法與Santhanam & Hartono（2003）以前的研究方法完全一致[9]。文中在此框架下，給出了煤礦信息技術資源的分類。煤礦信息技術資源同樣可分為由外向內資源、跨越型資源和由內向外資源3大類，在此框架內具體細化了8個關鍵的煤礦信息技術資源（見表1）。

1.1 由外向內資源

1.1.1 外部關系管理

這種資源代表煤炭企業管理信息技術功能和與外部的利益相關者關系的能力，它可以作為一種與上游信息技術供應商一同來開發合適的系統以及企業需要的基礎設施的能力，一種管理與外部商業伙伴關系的能力，或者通過提供支持來管理客戶關系的能力。煤礦信息技術為煤炭企業提供了較好的保持與客戶關系的能力，管理這些關系的能力是一種非常重要的可以給企業績效帶來競爭優勢的組織資源。但是企業要獲得這種資源并不容易，要從外部環境獲得信息資源往往需要付出很大的成本[10]，投入大量的人力、物力和財力，企業從外部環境搜集整理各種信息情報也需付出一定的成本。

1.1.2 市場反應速度

企業從外界獲得情報信息并使之在各部門間傳遞是市場反應的主要環節，它包括迅速開發和管理項目的能力以及對市場變化做出快速反應的能力。煤炭企業可以根據本企業信息系統反饋的市場信息，進行適當的整理分析，及時對自己的生產計劃做出一些必要的調整，如煤炭市場自2012年以后一直處于低迷狀態，煤炭企業完全可以根據收集到的2012年以前的市場信息發現市場需求的異常，并對此做出分析，發現2012年以前的煤炭市場火熱是很不正常的，企業應該對此做出必要的調整，降低煤炭市場蕭條給企業帶來的損失。市場反應的關鍵方面是戰略靈活性，這就需要組織在必要的時候進行戰略變革。

1.2 跨越型資源

1.2.1 煤礦信息技術商業伙伴關系

這個能力代表煤炭企業整合煤礦信息技術功能和其他功能領域或者部門工作流程的能力[11]。信息技術結盟，尤其是與商業戰略伙伴結盟的合作風險問題已經進行了很好的研究，這些研究結果表明，在煤炭企業內部建立信息技術功能和其他部門關系，對企業業務流程及效率都有很強的正向影響。信息技術商業伙伴關系有助于跨越功能和部門之間存在的傳統障礙，帶來更高的競爭地位和企業績效。

1.2.2 煤礦信息技術規劃

計劃管理以及使用合適的技術能力有助于跨越信息技術應用的障礙，這種資源被不同的文獻定義為“了解商業案例”，“問題解決導向”以及“管理信息技術改變的能力”。它包括信息技術管理者能不能正確預測煤炭企業是否需要推行信息技術的能力，掌握煤礦信息技術如何操作的能力，以及鼓勵和管理信息技術人員的能力。

1.2.3 煤礦信息技術變更管理

在煤礦信息技術更新換代時，對信息技術變更的管理可以保證企業運營不會因技術改變而受到影響。有效的變更管理整合了煤炭企業內外的各種資源，煤炭企業在使用這些資源的過程中能充分考慮企業內部現狀和外部環境，避免出現內外不一致的狀況。煤炭企業還可以隨時將外部先進的信息技術與內部原有的資源相結合，形成適合本企業新的技術資源，這樣有利于實現煤炭企業的競爭優勢。

1.3 由內向外資源

1.3.1 煤礦信息技術技能

信息技術技能是指調適前沿信息技術的能力，這與系統硬件和軟件相關。除了當前技術知識外，這種技能還包括使用和管理這些知識的能力。煤炭企業在引進先進煤礦信息技術后需將工作重點放在培養信息技術的使用技能上。原因是可避免由于信息技術管理人員的流失而導致信息技術技能的轉移，使得競爭者很難有效地模仿此類技術。

1.3.2 煤礦信息技術開發

信息技術開發指的是開發與試驗新技術的能力以及發現能夠給企業帶來優勢的新技術的水平。因此，信息技術開發是為企業未來發展作鋪墊的。目前很多企業都會借鑒從專業軟件公司買到的信息系統，開發適合本企業使用的信息技術。一方面避免了從外部購買軟件的后期維護服務不到位的困境，還在一定程度上防止了競爭者模仿行為。

1.3.3 有成本效益的煤礦信息技術運作

這個資源包括提供高效的以及有成本效益的信息技術運作的能力。在煤礦信息技術應用過程中，降低巨大煤礦信息技術成本、減少不必要的故障時間及避免系統失效是提高企業績效的主要方式。這就要求煤炭企業不能一味追求最先進的高價位的信息技術，而是購買那些對本企業當前以及未來發展有益的信息技術產品。此外，開發并管理煤礦信息技術系統的能力被看作是對績效有正向的影響[12]，煤炭企業應向這方面發展。

這里沒有把煤礦信息技術基礎設施資源列在關鍵資源里，因其作為一種實物，任何煤炭企業都可以通過購買的方式獲取，也不可以通過任何方式阻止其競爭對手獲得此類資源，所以對任何企業來說都是一樣的，不會給煤炭企業帶來競爭優勢。大部分的研究發現很多信息技術基礎設施的組成部分（例如計算機硬件和軟件）由于缺少稀缺性、易于模仿以及可流動而不能創造特殊的戰略效應，所以煤炭企業不可能僅僅依靠購買先進的煤礦信息技術來實現本企業的競爭優勢，而是在信息技術的使用上獲得獨特的能力。

2 基于PT的煤礦信息技術價值創造過程

煤礦信息技術資源配置需要有流程作為載體，在這一載體中，組織內各類資源相互作用形成商業價值。否則，煤礦信息技術的商業價值很難實現。從煤礦信息技術投資的價值實現過程來看，主要是通過改善各業務流程之間的聯系來實現其價值。在煤礦信息技術的作用下，各業務流程之間的聯系越緊密，煤礦信息技術改善企業績效的貢獻也就會越大。因而，流程是將信息技術投資轉換為企業價值催化劑，信息技術投資的價值只有在流程環境中才能實現。檢驗了煤礦信息技術獨有的特點，并且把這些特點從煤礦信息技術可能創造價值的3個方面聯系起來：交易的效率、市場擴張、信息分享。從過程理論（PT）的視角建立了一個煤礦信息技術價值層級，如圖1所示。

這個價值層級的底層顯示了煤礦信息技術獨有的特點。如前所述，煤礦信息技術在信息集成、可視化以及信息網絡方面是獨有的。在信息技術引入煤炭企業之前，企業經常運用各部門所擁有的獨立運作的系統來交換有限的數據。這樣對一個煤炭企業來說，整合各部門的信息和數據及對各類信息進行分析是很困難而且成本很高的。相比之下，煤礦信息技術使得企業各部門之間進行實時的信息交換成為可能。

從煤礦自動化系統的特點可以看出，煤礦信息技術通過3種方式創造價值，如價值層級的中層所示。通過開放標準的鏈接，煤礦信息技術可以在很大程度上提高煤炭企業信息整合效率。比如，信息的范圍和數量可以降低信息的不對稱性和市場的摩擦；基于煤礦自動化系統的信息檢索能力可以使得企業在更大的范圍內找到更適合的客戶；信息的連接性和互動性可以使客戶能夠監視訂單的履行，從而降低交易風險。另外，煤礦信息技術可以通過優質快捷的服務來提升顧客的忠誠度，同時，煤礦自動化系統將煤礦信息技術與那些之前需要花費很大成本才能取得聯系的顧客聯系起來。此外，在一個開放標準的信息平臺上開展業務促進了信息在企業內部各部門之間的共享。一個開放標準的信息交換平臺搜集企業內各部門的數據信息，然后整合到中心數據庫中，經過分析，將分析結果反饋給各職能部門以輔助決策層做出正確決策，企業也可以根據各部門的數據對這些部門進行績效考核。煤礦信息技術的可視化和實時控制的特點通過提高生產效率、保障安全以及實現信息共享和整合使得煤礦信息技術的價值得以實現。這種煤礦信息技術價值會引起企業績效在安全、成本以及生產效率方面的提高，如圖1中價值層次的頂層。

3 基于RBV和PT的煤礦信息技術價值創造分析框架

考慮到資源基礎理論研究忽視了信息技術價值創造本身是一個過程，沒有具體的敘述其價值創造過程。不同以往研究，文中基于資源基礎理論和過程理論來探討煤礦信息技術價值創造的理論框架。首先依據過程理論，將煤礦信息技術在企業的應用過程稱之為煤礦信息技術同化（assimilation），即支持、構建和實現煤炭企業經營戰略和價值鏈活動方面的有效應用過程。其次，識別各個階段的關鍵煤礦信息技術資源。以下采取逆向推理的方法來推斷煤礦信息技術的價值形成機理。過程理論由3個分過程構成（從后向前反推）：過程一是信息技術與組織融合產生價值過程；過程二是信息技術在組織內實施過程；過程三是組織采納信息技術過程（如圖2所示）。文中的研究重點是煤礦信息技術的同化過程，因此，主要包含第二階段的實施過程和第三階段的融合過程，體現在虛框內。

3.1 第三階段：信息技術融合階段

煤礦信息技術融合是指企業根據自身發展和業務流程的需要，并且依托自身的信息技術基礎和所處的環境條件，通過系統集成的方法將煤礦信息技術和企業內部相關業務流程成功結合的過程。如圖3所示，煤炭企業在采納信息技術后，通過媒介變量“信息技術影響”來作用企業的組織績效。這里的煤礦信息技術影響包括4個方面：業務流程整合；信息技術應用轉變為支持管理性工作；主要部門間實現了數據共享；部門及員工認可。認為煤礦信息技術影響為商業價值的必要和充分條件，如越多業務整合，越多的轉換商業價值過程，通過盈利能力和股東價值測量的商業價值就越大。

3.1.1 業務流程整合

業務流程整合是指煤炭企業為改善績效，實現戰略目標，根據企業自身狀況和市場需求對原有流程進行調查、分析、診斷和再設計，以構建新的、高效的、貼合企業實際的流程。煤炭企業業務流程整合是信息技術與業務流程相匹配的基本前提。為了提高企業運行的效率，需要對這些流程進行精簡，剔除那些可有可無的活動，改善那些不可或缺的活動，其實質還是需要對業務流程進行整合。業務流程的整合，勢必會牽動企業內部各部門利益，遭到一些利益團體的阻撓，這會對業務流程整合造成破壞，降低其整體質量。業務流程整合的質量高低直接影響到其與信息系統的匹配度，質量越高，匹配的越好。

3.1.2 信息技術應用轉變為支持管理性工作

在煤礦信息技術融合過程中，企業員工根據自己在組織工作中使用信息技術的經驗，利用信息技術完成一些新的業務，效率會比無信息技術的情況下高很多。在此過程中，組織內部員工可以根據在利用信息技術處理本職工作時積累的經驗，熟悉信息技術使用方式，將自己對信息技術的理解，將其應用到其他業務流程中去，提高這些業務流程的效率。煤礦信息技術的應用在很大程度上改善了煤炭企業的業務流程，并為企業的決策管理提供了信息支持，使其績效得以明顯改善。

3.1.3 主要部門間實現了數據共享

企業信息系統成長過程的實質是一個在廣度上逐漸擴大，在深度上逐漸加深的過程。同理，煤礦信息技術在融合過程中，數據共享過程使得其應用范圍逐漸增大。在廣度上，數據共享首先從單個部門內部的信息系統，逐漸擴展到企業內部其他部門中去，最終在煤炭企業內部所有部門間實現共享。

3.1.4 部門及員工認可

組織內部所有與信息技術相關的人員都是信息技術在組織內推廣的動力，但是對信息技術融合的作用力度有很大差別，這主要取決于它們在組織內部所扮演的角色。在煤炭企業中，通過員工對煤礦信息技術的認可會產生各組織層次的心理感知，相應組織層次的自我效能的提高，會促進員工主動地去接受和適應信息技術融合所帶來的工作方式的轉變。

3.2 第二階段：信息技術實施階段

煤礦信息技術的方案必須通過有效實施才能使得員工能夠利用信息技術來工作。從煤礦信息技術資產向煤礦信息技術運用的轉換。基于表1中煤礦信息技術資產的分類，文中將這些資源進一步整合，指出煤礦信息技術資產由技術、人力資源與信息技術使用者之間的關系組成。這些資源在信息運用中通過4個關鍵商業過程釋放商業價值，即業務應用、流程改造、資本投入、人員培訓（如圖3所示）。在煤礦信息技術同化中，提出高質量的煤礦信息技術資產是必要的，但不是充分的。通過業務應用、流程改造、資本投入、人員培訓這些過程的損失減少來增加煤礦信息技術的價值。

3.2.1 煤礦信息技術的業務應用

在此過程中，煤炭企業首先應根據信息技術采納階段中所做的決定，對選中的信息技術進行購買或投資開發，包括對信息技術軟硬件設施的投資，這也是信息技術投資轉換為信息技術資源的過程。在對煤礦信息技術基礎設施的投資中，企業應對成本效益進行評估，煤礦信息技術的選擇不應該以其價格高低作為考量指標，要落實到實用性上，即煤礦信息技術的選擇不強求屬于當前最新的，價格最高的技術，但一定要符合企業的實際運作需要；與企業的業務流程不適配，反而會導致效率的下降。

3.2.2 煤礦信息技術的業務流程改造

信息技術的實施使得現有企業業務流程發生了很大的變化，其目的是從本質上改變企業現有的工作方式，這不可避免地會帶來組織結構、權力配置、企業運營以及企業文化等一系列的變革，也不可避免地會威脅到組織內部某些個體或部門的利益，必然會遭到他們的強力抵制。所以企業應該提前做好準備工作，一旦在信息技術的實施過程中發生了沖突或矛盾，可以盡量減少這些沖突或矛盾對信息技術同化的影響。企業應該對組織結構進行相應的調整，為信息技術的順利實施營造出一個良好的組織環境，避免信息技術在推行過程中受到來自其他部門的干擾。

3.2.3 煤礦信息技術的資本投入

煤礦信息技術這種資源類產品，不同于一般商品，有時一次投入即可。煤礦信息技術投資收益存在時滯現象，煤炭企業不僅要評估短期收益，更要從長期戰略的角度來評價煤礦信息技術投資收益。煤炭企業在進行信息技術投資決策時，需要從行業價值鏈的角度考慮信息系統的整合性和整體收益，并且應該積極幫助其他企業加強信息技術投資，使整個行業的信息技術水平得以提升。

3.2.4 煤礦信息技術的人員培訓

在實施過程中要對系統實施人員以及企業普通員工進行必要的培訓，使員工對煤礦信息技術應用以及對組織活動產生哪些影響有比較系統的了解。這個階段的成效直接影響到信息技術同化的成敗，關系到信息技術對企業績效的影響。信息技術使用者的技能也是一項重要的信息技術資產，因為如果沒有使用者技能，投資組合和基礎設施的潛能永遠不會被實現。所以對于任何企業來說，對信息技術人力資源的投資是很重要的。

4 結 語

隨著科技進步，信息技術的廣泛應用成為當今社會的主流趨勢。如何發揮信息技術的優勢，使之創造出更多的價值，是所有企業關注的焦點問題。洞悉信息技術的價值創造過程是解決這一問題的關鍵所在。文中以煤炭企業為研究對象，基于企業資源基礎理論，對煤炭信息技術資源進行了分類，在此基礎上基于過程理論，分析了煤炭信息技術的價值創造過程，以此來為煤炭企業信息技術的應用提供有效的理論支持。

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