中小企業創新環境問題與對策

邸勍 張立莉 常思敏

摘 要：“十三五”規劃綱要明確提出，要大力發展服務業和中小企業。在2015年的國務院政府工作報告中，大眾創業、萬眾創新被著重提及，同年11月又提出“供給側結構性改革”這一概念，這些都為助力中小企業創新發展創造了良好的機遇。而中小企業創新環境的優劣直接影響著中小企業的創新內生動力。基于云南省2014年數據，在因子分析評價體系的基礎上，構建創新環境優化評價指標體系，就中小企業創新環境對創新的影響因素進行分析，得出云南省各地區創新環境排名，同時得出相應的結論，進而提出進一步優化中小企業創新環境的對策建議。

關鍵詞：中小企業；創新環境；因子分析；評價

中圖分類號：F276.3 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2016）15-0023-06

引言

近年來，中小企業的迅猛發展為國民經濟增長、產業結構轉型，創新型社會的構建等諸多方面提供了強勁動力，國家眾多的戰略決策、方針政策也都著眼于優化創新環境，激發廣大中小企業創新發展的內生動力，開啟了政府搭好臺子，做好榜樣，企業唱主角的模式。目前云南省中小企業數量龐大，為全省經濟發展做出了重要貢獻。云南省作為新一輪經濟開放的前沿、“一帶一路”經濟帶的重要省份、面向南亞東南亞輻射的中心，擁有眾多國家優惠政策支持，但云南的中小企業創新環境依然是全省發展中的短板，優化中小企業的創新環境，激發中小企業創新的內生動力是重點任務。因此，本文基于云南省數據，對中小企業創新環境的問題繼續進行追蹤研究。

在以往關于企業創新環境的研究成果中，國外學者對其研究相對國內開展較早。Daft（1988）提出中小企業所處的外部環境對中小企業的成長速度有很大影響，對企業的影響程度超過很多企業內在因素[1]。Piore（2004）基于政府行政制度的視角，分析政府的制度法規對中小企業創新環境的影響程度，認為一個良好的創新環境需要政府制定一套科學的、完善的保障制度[2]。Worthington&Britton（2005）認為，企業外部創新分為總體環境和運營環境兩部分。總體環境由政治、經濟、法律、文化、科技等構成；運營環境指的是金融、市場、消費者等構成的外部環境[3]。Sharif& Baark（2009）基于法律、政策、商業制度的視角和香港地區數據構建模型進行實證分析，認為這三個環境的指標顯著性較高，對創新影響較大[4]。

近年來，一些國內學者采用實證方法，對企業創新環境進行研究。姜慧、曾群超（2014）基于珠三角地區各市數據，提出并構建區域中小企業創新指數體系，用于檢測中小企業的創新水平[5]。劉朝臣、謝衛華（2015）采用主成分分析法，基于安徽省2006—2012年數據，將中小企業創新環境分為政策、法律、文化、市場4個維度，對創新環境進行實證分析與評價，并得出結論為政策、法律和文化三個環境對安徽省中小企業創新發展環境影響較大，并提出相應對策[6]。

綜上，本文的研究視角是把中小企業作為分析主體，方法采取因子分析法，評價體系模型將創新環境分為非基礎設施環境和收入與基礎設施環境兩大維度，引入影響中小企業創新環境的8個一級指標15個二級指標，基于云南省2014年16個州市的相關數據，利用功能更全面的R軟件作為數據分析的工具，分析得出各個創新環境對中小企業創新的影響程度，并且得出云南各地區中小企業創新環境的排名，進而得出相應結論與啟示，補充了目前研究成果中沒有針對一個大區域內不同地區創新環境進行研究分析且建立排名的不足，最后依據實證結果提出切實可行的對策建議。

一、實證分析

（一）因子分析評價體系的構建

在上一部分理論研究基礎上，對這一部分進行實證分析，以此尋找中小企業創新環境存在的問題。本文采用因子分析法分析各種創新環境對中小企業創新能力影響，因而借鑒彭子晟（2008）和劉朝臣及謝衛華（2015）的方法，前者通過調查問卷，用5點計分法將中小企業創新環境量化，基于北京、湖南等6省市調研數據，建立評價體系進行因子分析得出結論[7]；后者采用主成分分析法，基于安徽省2006—2012年數據，將中小企業創新環境分為政策、法律、文化、市場4個維度，對創新環境進行實證分析與評價[6]。本文采用的視角是一個省份的不同地區而不是一個省份不同年份，另外評價體系模型將創新環境分為非基礎設施環境和收入與基礎設施環境兩大維度，引入影響中小企業創新環境的8個一級指標15個二級指標，選取指標更為全面，選取數據基于云南省2014年16個州市的相關數據，以此補充目前研究成果中沒有針對一個大區域內不同地區創新環境進行研究分析且建立排名的不足。

不同環境對中小企業的創新能力影響不同，要做到對中小企業創新環境對創新能力的客觀評價，使得各變量具有實際意義。本文將創新環境具體分成政策、市場、技術等8個環境，在考慮系統性和可操作性，可量化性和數據可得性的基礎上，選取影響創新環境的評價指標（見表1）。

（二）云南省中小企業創新環境對創新的影響分析

本文通過借助R軟件進行因子分析。

先進行主成分分析，也就是研究各變量之間的相關性。因為因子載荷不理想，因此采用方差最大化做因子正交旋轉，以便更好解釋公共因子的含義。

通過因子正交旋轉的結果可以看出，方差累計貢獻率達到88.18%。第一個公因子與財政科學技術支出（X1）、政府消費（X2）、固定資產投資金額（X3）、居民消費（X5）、全社會R&D研究人員全時當量（X6）、R&D經費投入（X7）、金融機構貸款余額（X8）、中介服務機構數量（X9）、獨立研究與開發機構（X12）、文化、文物事業費（X13）、高等院校數（X14）、高等院校在校人數（X15）有很強的正相關關系，因此可以把第一個公因子命名為非基礎公共設施環境公因子，記為F1；第二個公因子與城鎮居民人均可支配收入（X4）、鐵路車站數量（X11）、獨立研究與開發機構（X12）有很強的正相關關系，因此可以把第二個公共因子命名為收入與基礎公共設施環境因子，記為F2。綜上，認為適合進行因子分析（見表2、下頁表3和下頁表4）。

現可以輸出線性方程系數矩陣表，依據此表，便可以得出有關公因子的線性方程（見下頁圖1）。

為更加直觀地分析各樣本地區因子得分，現將F1、F2這兩個公因子分別植入橫坐標和縱坐標，繪制出各地區因子得分圖以及因子方向圖（見圖2）。

由雙重信息圖biplot上可以看出，X1、X2、X3、X5、X6、X7、X8、X9、X14、X15等變量在昆明地區的反應強烈，說明昆明地區各個指標的表現都非常好，玉溪明顯X10、X4變量優于其他地區，曲靖、紅河、楚雄在各個變量上表現較好，而普洱、怒江、西雙版納在各個變量的表現都較不理想。

此前已經通過因子分析將原始數據的15個變量濃縮成了2個公因子，之后需要對云南省各地區中小企業創新環境的綜合得分和因子評分之間的關系進行獨立樣本t檢驗，即直接輸出各地區的因子得分進行比較（見下頁表6）。

將全省各地區的中小企業創新環境進行綜合排名（見下頁表7）。

二、結論與啟示

通過以上的實證分析，可以證明創新環境在很大程度上從外部影響著中小企業的創新能力。具體結論如下：

一是實證結果證明非基礎設施環境（F1）的影響占創新環境的主導地位，對各地區的中小企業創新影響很大。而收入與基礎公共設施環境公因子（F2）對中小企業創新環境綜合得分影響相對較小。

二是通過下頁表7的結果顯示出各地區中小企業創新環境的排名，昆明的中小企業創新環境的綜合得分排名第一，且之后的地區得分與省會昆明相比差距較大，這也反映出優勢資源主要集中于滇中地區，尤其是省會昆明，而相對偏遠的地區中小企業的創新環境相對較弱，這也反映出地域性的差異在云南存在著，并且在我國其他很多省份也都存在著。

三是楚雄、大理、曲靖、玉溪、紅河在收入與基礎公共設施環境公因子上表現良好，但是由于其在基礎公共設施環境公因子表現較差，其綜合得分的排名只能居于中等偏上水平。昆明的中小企業創新環境綜合得分是排名第二的曲靖綜合得分的兩倍，而在收入與基礎公共設施環境公因子上曲靖卻優于昆明，這說明非基礎公共設施環境的優勢資源主要集中在昆明，政府應該加強對曲靖、楚雄等基礎公共設施環境較好地區的非基礎公共設施環境因素的投入力度，消除其發展阻礙，把昆明良好的中小企業創新環境輻射到周邊地區。而對于排名靠后的德宏、迪慶、怒江等地區，兩個公因子表現都很差，說明這些地區中小企業的整體創新環境較差，但同時上升空間也很大，需要政府加大扶持力度，根據地區特色改善中小企業創新環境。

三、優化中小企業創新環境的對策建議

從上述分析可見，創新環境中的政策環境、技術環境、投融資環境、人才環境對各地區中小企業的創新影響較大，因此，應從以下幾方面著手重點強化中小企業創新環境的改善，以更好激發其創新的內生動力。

第一，強化持續財政投入，實現對偏遠地區中小企業的精準扶助。由于政府的政策支持作用遠勝于資源分配的效應，因此政府要做到精準扶持。一是強化相關優惠政策的宣傳推介，完善政策體系，促進各地區全面協調發展，讓好政策有效落實，營造一個寬松的發展環境。二是提高對中小企業的科技投入保障能力，特別是建立中小企業持續投入機制，保證財政支持的持續增長。三是創新財政資金投入方式，提高財政資金使用效率。對于云南省來說，政府要大力扶持現代農業、生物專業、新能源等新興產業發展，經濟增長不能再依靠煙草、有色金屬等過剩產能行業，要加快調結構，轉方式發展。四是加強對中小企業的扶持與服務職能，比如取消中小企業各項審批的煩瑣程序，鼓勵資金等要素向中小企業傾斜，提升其競爭和創新能力。

第二，搭建良好的中小企業融資平臺，創新融資體系，拓展和改善融資渠道。一方面把融資服務推上一個新階段。主要是建設以政府為主導的金融服務團隊，以此補充金融機構以盈利為目的的缺陷。政府相關機構要完善相關配套政策，完善融資市場，完善擔保、資評、信貸等機制。積極開展義務講解與宣傳活動，舉辦融資洽談會等。另一方面對融資產品進行拓展。包括拓展融資渠道，鼓勵吸納各界資本融入，吸納海外投資，鼓勵更多的地方性金融機構為中小企業提供融資服務，推動產品的差異化和特色化，同時結合網絡金融優勢，建設網絡小額貸款公司、擔保公司等。

第三，跟緊時代發展的方向和主流，提升創新水平。中小企業要當好創新發展的主力軍，一是探索建設能高效運行的中小企業創新服務平臺機制，包括建設工業園區發展園區經濟，推進中介服務機構的產業化、專業化、民營化進程并提高中介機構服務的質量水平。創建包含技術孵化與技術導入服務、科技咨詢與評估服務等多種服務在內的交流服務平臺。二是強化產學研用結合，提高科研成果轉化率。鼓勵科研院所、高校、大型企業與眾多中小企業開展經常性合作，共享優勢資源，開放自身的實驗設備和基礎設施。三是充分利用信息化優勢，實現創新的多元化，充分發揮和利用大數據、互聯網在創業、創新等方面的作用，實現在跨行業、跨區域上的合作，挖掘潛在的創新機會。例如云南省，就要積極與周邊四川、廣西、貴州等省區合作，承接中東部地區產業，引進消化新技術。也鼓勵有實力的企業“走出去”，尤其要抓住云南全面建設面向南亞、東南亞輻射中心的機遇，獲取境外技術合作的機會，提升技術創新水平。四是提高信息資源的共享程度，豐富中小企業數據庫，加快完善地方性中小企業信息網建設。五是完善市場競爭制度，加強市場對創新發展的推動和引導，增強相關政策法規的時效性和可操作性，著重解決好中小企業知識產權的保護問題。六是注重人才培養和文化環境的建設，社會各界要積極支持中小企業吸納高端人才，全社會也要積極營造出具有創新文化的良好氛圍。

參考文獻：

[1] Richard L.Daft.Chief Executive Scanning Environmental Characteristics and Company Performance：An Empirical Study[J].StrategicManagement Journal，1988，（9）：123-139.

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[責任編輯 劉嬌嬌]