新自由主義的主張及其實質

黃民文 凌紅平

摘 要：新自由主義產生于20世紀20—30年代，主要有弗萊堡學派、倫敦學派、現代貨幣學派等流派，它以捍衛“自由主義”為核心，從自由主義出發要求私有化、市場化、世界經濟一體化，反對政府干預。新自由主義披著科學的外衣，真正用意是為了維護西方資產階級和西方大國的利益。

關鍵詞：新自由主義;主張;流派

中圖分類號：F11 ? 文獻標志碼：A ? 文章編號：1002-2589（2016）01-0104-04

新自由主義近年來在中國正悄然興起，本文試圖從新自由主義學者的理論觀點出發做一些具體的探討，以加深對自由主義的剖析。

一、新自由主義的產生、發展及其流派

1.新自由主義的產生

新自由主義產生于20世紀20—30年代，主要與這一時期的世界政治經濟環境有關。20世紀初，德國的卡特爾成了“德國全部經濟生活的基礎”。金融寡頭在壟斷了經濟大權之后，還進一步要求國家政治為它們的壟斷利潤服務。同時，德國的皇室和貴族地主階級為了鞏固他們的經濟利益和政治地位也需要與金融寡頭緊密勾結，這樣壟斷資本與國家政權結合的國家壟斷資本主義就形成了。盡管經歷了一次世界大戰和二三十年代的經濟危機，實行國家壟斷資本主義的德國，經濟卻奇跡般地發展，而且成為世界第二的經濟強國，因此人們不得不懷疑自由資本主義經濟理論。另一方面隨著俄國十月革命的勝利，蘇維埃政權和計劃經濟的建立，出現了實踐中的社會主義。捍衛古典經濟自由主義的米塞斯1920年發表《社會主義國家的經濟計算》一文，認為社會主義國家不可能有合理的經濟計算，不可能實現資源的合理配置。于是20世紀20—30年代發生了一場以奧地利經濟學家米塞斯、哈耶克為首的新自由主義者為一方，以波蘭經濟學家蘭格為另一方的關于經濟計算問題的大論戰。米塞斯主要依據是：合理地配置稀缺的資源離不開經濟計算，而正確的經濟計算只有在市場價格的基礎上才能進行。但是，蘭格等人否認這一觀點，認為社會主義條件下，可以利用市場機制，進行有效的資源配置[1]。這次論戰之后，新自由主義登上了歷史舞臺。

2.新自由主義的發展及其流派

如果說新自由主義的產生是由于德國向壟斷資本主義轉變和蘇聯計劃經濟的實施，那么其理論發展主要是伴隨凱恩斯主義的盛行而實現的。在20世紀30年代的資本主義世界經濟危機中，古典自由主義失去了市場，凱恩斯主義應運而生。凱恩斯主義反對自由主義原則，主張國家干預經濟，為捍衛自由主義的原則，新自由主義修正古典自由主義逐漸發展起來。

新自由主義在發展的過程中產生了許多學派，按照時間順序可以分為倫敦學派、弗萊堡學派、現代貨幣學派、理性預期學派、公共選擇學派、新制度學派、供給學派等流派。

倫敦學派形成于20世紀20—30年代，因其主要代表人物都在倫敦經濟學院工作過而得名。其最主要的特點是堅持“古典經濟學”的自由主義傳統。倫敦學派的創立者是埃德溫·坎南。其他主要代表人物有萊昂內爾·羅賓斯、弗里德里希·馮·哈耶克（通常簡稱哈耶克）、約翰·?？怂?、阿巴·勒納等人。其中，哈耶克是新自由主義最典型的代表。

弗萊堡學派產生于20世紀30年代的德國，希特勒上臺之后曾經受到排擠，二戰后又重新抬頭，由于德國的新自由主義者大多是弗萊堡大學的教授，所以他們常被稱作弗萊堡學派。該學派代表人物甚多，主要有歐根、弗朗茨·貝姆、弗·魯茨、亞歷山大·魯斯托夫、威廉·羅勃凱等人。

現代貨幣學派是20世紀50年代中期在美國出現的新自由主義學派。其代表人物有很多，最重要的是米爾頓·弗里德曼（通常簡稱弗里德曼），它不僅是貨幣主義的代表人物，也被認為是新自由主義“重要的代表人物”[2]。

理性預期學派產生于20世紀60年代初，起源于約翰·穆思發表題為《理性預期和價格變動理論》文章，在該文中提出了“理性預期”的概念。此后，理性預期學派開始興起，理性預期學派的代表人物有盧卡斯、華萊士、薩金特、拉平等人。

公共選擇學派是在布坎南和圖洛克等人的推動下形成的，布坎南等人于1963年創建公共選擇學會、1969年成立公共選擇研究中心并出版《公共選擇》雜志，由此吸引了一批有相同興趣的學者，諸如鄧肯·布萊克、戈登·圖治克、安東尼、威廉·奈斯坎南、唐期斯、曼克·奧爾森、查爾斯·蒂鮑待和繆勒、丹尼斯等人，推動了公共選擇理論的發展。80年代，因為凱恩斯主義國家干預政策的失誤，公共選擇學派成為一個重要的學術流派異軍突起[3]。

新制度經濟學最早出現于20世紀60年代的美國，到70年代以后，其影響逐漸擴大，90年代它異軍突起，成為新自由主義經濟學中最富有吸引力的一個流派。它注重制度分析，主張從制度上分析資本主義社會存在的問題。其主要代表人物為科斯、威廉姆森、諾斯、波斯納、張五常等人。

供給學派產生于20世紀70年代初，是伴隨凱恩斯主義國家調節政策的破產而發展起來。主要代表人物有羅伯待·蒙德爾、阿瑟·拉弗等人。前者最早提出了供給學派理論的基本思想，后者提出了拉弗曲線理論。供給學派備受前任美國總統里根的推崇，其理論成為里根政府經濟政策的依據。

二、新自由主義的主張

新自由主義的理論主張甚多，將其概而言之主要有以下幾個方面。

其一是自由化?！白杂伞笔切伦杂芍髁x思想最核心的理念，新自由主義流派眾多，但幾乎無論哪一派都從自由理念出發來思考經濟和社會問題。

譬如，倫敦學派的代表人物哈耶克就將經濟自由主義看作“大多數情況下都是人們所知的最有效的辦法”，認為它是使人們的活動“在沒有當局的強制和武斷的干預時能相互協調的唯一方法?！盵4]其理由是：人類社會事務中存在自我生成秩序或自生自發秩序，①這種自我生成的或自生自發的秩序能夠在很大程度上使所有社會成員的知識和技藝都得到利用，其程度甚至還遠遠超過了任何由中央指導所產生的秩序所可能達到的程度，人們由此而產生了盡可能充分地利用這些強有力的自生自發性有序化力量的欲求[5]。因此，只要人們通過實施普遍的正當行為規則來保護一種可辨識的個人私域，那么一種要比任何刻意安排所能產生的秩序更為復雜的人之活動的自生自發秩序就會得到自我構成，政府的強制性活動應當只限于實施普遍的正當行為規則，即使當政府通過運用由它專門掌控的那些特定資源向人們提供其他服務的時候亦無例外[6]。

現代貨幣學派的代表人物弗里德曼更是將經濟自由視為人類自由的重要組成部分、一切社會的目的和達到政治自由不可或缺的手段。他說：歷史上沒有任何例子能夠證明“人類社會中曾經存在著大量政治自由而又沒有使用類似自由市場的東西來組織它的大部分的經濟活動?！盵7]他盛贊亞當·斯密的古典自由主義思想，認為經濟自由對社會經濟增長與社會政治安定起了十分重要的作用。他認為凱恩斯的國家干預理論和政策主張存在種種弊端，應該限制國家的權力，國家不應該經濟調節，也不應該推行社會福利，而應該實行以自由競爭、自由貿易為特色的國內外經濟政策。

其二是市場化。與自由化相聯系的就是市場化和私有化，新自由主義把市場競爭和財產私有看作是維護自由的手段，它認為“如果沒有與私有產權和競爭性市場這些制度相勾連的權力和創制權的分散制度，那么人們就很難想象一個社會能夠有效地維護自由”[8]。

不僅如此，新自由主義者還認為只有市場才可以實現效率最大化。因為市場不僅可以實現社會資源的有效配置，而且沒有管制的市場可以最有效地刺激經濟增長，能實現社會福利的最大化，更重要的是，市場給予了每個人平等博弈的機會，使所有的人都能夠從中獲取自己的利益，實現自己的目標。因此，應該“允許市場在不受阻礙的情況下運行”，使之“最大限度地滿足所有的經濟需要，以及有效地使用所有經濟資源，并自動為所有真正希望工作的人產生充分的就業（機會）?！盵9]妨礙自由市場的壟斷和政府干預都不應該存在。

其三是私有化。私有化主張是新自由主義的另一理論內涵。如哈耶克就認為只有財產私有才能真正實現人的自由，因為正是“由于生產資料掌握在許多個獨立行動的人的手里，才沒有人控制我們的全權，我們才能夠以個人的身份來決定我們要做的事情。如果所有的生產資料都落到一個人手里，不管它在名義上是屬于整個‘社會的，還是屬于獨裁者的，誰行使這個管理權，誰就有全權控制我們?！盵4]顯然，哈耶克把財產私有視為實現人的自由的基本保證，一旦財產歸“社會”或壟斷資本家或政治權利中心所控制，個人的自由就會喪失，人們就會走向通往奴役之路。

弗里德曼也認為“通過自由市場上發生作用的私有企業來執行我們的部分經濟活動……是一個經濟自由的制度，并且是政治自由的一個必要條件”[7]。因此應該將公共領域的財產轉移到私人手中，實行廣泛的國有企業和公共服務私有化，甚至包括公共部門、社會保障機構等。

使新自由主義成為美國主流的價值觀和國家意識形態的標志的華盛頓共識更是特別強調私有化。華盛頓共識概括起來共有十項主張，其中第八項明確談到要“對國有企業實施私有化”，第十項也專門強調要保護所謂“私人財產權”[10]。

其四是世界一體化。世界經濟一體化是新自由主義者在當今世界全球化的新情況下提出來的，是私有化、市場化、自由化主張的“國際化”表現。哈耶克是世界一體化模式的主要倡議者。

哈耶克認為，在全球自由競爭的環境中，各個國家可以形成優勢互補，都可以根據自己的條件，利用本國的長處，從國際經濟交往中獲得好處。即使處于劣勢地位的國家也可以通過自由市場經濟學習別國的經驗，引進別國的技術資金，加速本國的生產，縮小國家之間的差距。如果各國政府都采取排他的做法，會加劇國際之間的摩擦，各國政府為了本國的利益甚至可能付諸武力。因此要在全球范圍實現自由市場經濟就必須反對各國政府插手。

另一個新自由主義經濟學家羅賓斯則明確提出世界一體化有三個好處：第一，一體化有可能做到區域內的較好的分工。從靜態的意義考察，可以獲得比較成本學說所表達的那些利益;從動態意義來考察，市場越大，分工越細，經濟越發達。第二，由于一體化促進了分工，也促進了生產，有利于積累;同時，由于一體化能更有效地動員資金和分配資金，這也有利于積累。第三，市場越大，壟斷和限制的機會就越少，自由競爭的機會就越多，這將推動效率的提高，刺激技術革命[11]。

當前，在新自由主義者世界一體化理論的推動下，產生了華盛頓共識，建立了北美貿易自由區，歐盟經濟一體化格局也逐漸成熟。新自由主義者甚至夢想在世界建立共同的貨幣體系。

三、新自由主義理論的實質

綜上可知，新自由主義以捍衛所謂“自由”為核心，主張自由化、私有化、市場化、世界經濟一體化。然而，新自由主義理論主張表面上中立、科學，其實質卻是反對政府干預經濟，為資產階級私人利益服務的。

首先，其所謂自由化表面上是以經濟的自由來維護個人的政治自由，這實質上只是維護資本家個人的自由，因為這種自由從來就是不對稱的，相對于資本家來說，他們可以自由的競爭，但相對于沒有資本的人來說恐怕只有被剝削的自由。而且為了所謂自由，新自由主義者反對政府干預經濟，但另一方面卻又要求政府“必須在資本家面前保護資本主義”，并削減社會保障與福利、削弱工會與減少對勞工市場的保護等，以維護資本、富人的利益[12]。所以新自由主義反對政府干預的自由，實質上只是維護資本家利益的自由。

其次，其所謂市場化表面上是為了實現資源有效配置，但其真正用意還在于反對政府干預。因為，雖然新自由主義者宣稱在市場化當中壟斷組織和對政府干預都不應該存在，但是壟斷已成為當今資本主義國家不可能改變的既成事實，唯一能改變的只有政府干預的政策，這一點任何一個新自由主義學者都不會懷疑，而且，新自由主義一開始就反對凱恩斯的國家干預政策，甚至一部分學者認為新自由主義是伴隨著凱恩斯主義而出現的。因此可以說新自由主義者真正想反對的只是政府的干預，其市場化主張的真正目的也只是反對政府的干預政策。

再次，其所謂國有企業私有化表面上是為了提高經濟效益，使市場發揮更大作用，但事實證明，國有企業私有化的效果卻恰恰相反。譬如，俄羅斯因為國有企業私有化導致財富流向極不公平，腐敗現象層出不窮，不僅沒有產生自由市場的經濟主體，而且產生了不少控制國家經濟命脈的壟斷資本家。又由于這些壟斷資本家的財產缺乏合理性與合法性，為了保護其財產，壟斷資本家將大量財產轉移到海外，結果導致俄羅斯的國家資本大量外流到西方國家，這也構成了前些年俄羅斯經濟下滑的重要因素。拉美國家私有化也幾乎產生了同樣的效果。私有化為什么會產生如此嚴重的結果？其實美國著名金融家邁克爾·赫德森早已告訴了我們答案：私有化由于“通過使財富所有權兩極分化以致鼓勵尋租”，它“增強了既得利益集團的力量，后者把經濟力量轉化成政治杠桿，從而以有利于他們自己的方式修改稅法和其他公共政策”[13]，結果不僅沒有讓市場發揮更大的作用，反而產生了社會不公、經濟壟斷與經濟衰落。但新自由主義者卻依然極力在擁有國有企業的國家推銷其新自由主義理論，其目的恐怕是為西方資本主義國家及其掌握這些國家財富的資本家服務。

最后，其世界一體化也只是國際范圍內為資產階級利益或者說為國際壟斷資本家利益服務而已。正如前面所言，新自由主義者的世界一體化是私有化、市場化、自由化主張的“國際化”表現。這種國際化的自由化和市場化打破了國家之間的間隙，在全球范圍內實行“自由市場經濟”。這對那些發展中國家而言其實就是在一種新的“門戶開放”政策下為國際壟斷資本提供自由出入的“通行證”而已，因為發展中國家根本沒有資金與技術同發達國家進行平等的競爭。至于世界范圍內的私有化，其結果就只是更加削弱了發展中國家企業國際競爭力，因為發展中國家的企業在國際市場上進行競爭，要想戰勝發達國家的壟斷企業，除非國家組織大型的企業集團才行，而私有化無疑有悖于這一目的的實現。因此世界一體化實質上是全球化時代國際壟斷資本全球擴張的產物。作為新自由主義界標的“華盛頓共識”，其實就是國際壟斷資本家賺取世界壟斷利潤的“共識”。

新自由主義不僅是為資產階級利益服務的，而且可以說在一定程度上是為資本主義陣營服務的。譬如，弗里德曼在批判政府干預的同時總不忘批判社會主義，在《資本主義與自由》一書的結論中，他在闡述政府干預的壞處時，更是首先指責蘇聯，①然后才舉例說明國內對經濟干預的弊端。而且在結論的最后他又不遺余力地譴責蘇聯對于自由的威脅，他寫道：“在今天，自由的保存和擴展正在受到來自兩個方面的威脅。一個威脅是明顯而清楚的。這是來自保證要埋葬我們的那些克里姆林宮里的壞人的外部威脅”[7]。作為一個嚴謹的學者，只能用事實說話，顯然，在這段充滿火藥味的話語里明顯飽含對社會主義尤其是對蘇聯的責備，這是充滿情感的而非理性的，因而在一定層面上是為資本主義陣營服務的，至少沒有突破冷戰時期的時代局限性。

四、小結

綜上可知，新自由主義是產生于20世紀20—30年代的一種經濟學思想，在80年代開始盛行于世界，其理論核心是“自由”，從所謂“自由”出發，新自由主義要求市場化，反對壟斷和政府干預，強調私有化。從自由化、市場化、私有化出發，新自由主義主張在世界范圍內實行一體化模式。事實上，新自由主義的自由化只能維護資本家剝削的自由，不能維護大多數人的政治經濟自由，其市場化表面上是為了提高效率，實質上卻是推行私有化和反對政府干預的幌子，私有化下的世界“一體化”則是發達國家打開發展中國家的門戶，對發展中國家實行不對稱競爭和新經濟殖民主義的最好的護身符。

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The Proposition of Neo Liberalism and Its Essence

HUANG Minwen， LING Hongping

（Hunan Institute of Humanities and science and technology， Loudi 417000， China）

Abstract： New liberalism was produced in twentieth Century 20 - 30 time， mainly in Freiburg school， London School of thought， modern currency school and other schools， it is to defend the "liberalism" as the core， from the point of view of liberalism， privatization， market-oriented， the world economic integration， against the government. Neo liberalism is a scientific coat， the real intention is to safeguard the interests of the western bourgeoisie and the western powers.

Key words： neo liberalism， advocate， school