基于產品技術差異的中國本土企業出口競爭力評價

陳蕾　劉建利

摘要：中國出口競爭力的延續性問題是當前的一個現實問題。文章采用顯示比較優勢指數在產品層面和按技術分類貿易產品大類層面度量中國本土企業的競爭力和結構轉型，試圖對中國本土出口企業的競爭力和技術變遷進行動態評價，從而為中國本土企業出口競爭力的提升和可持續發展提供現實依據和參考。

關鍵詞：出口企業；競爭力；RCA指數

一、 引言

改革開放30余年來，中國的對外貿易取得了快速發展，出口結構日益優化，產業競爭力也不斷增強。

本文借鑒了楊汝岱和姚洋（2008）對中國出口企業按照所有制形式進行分解，并且在統計出口數據時剔除了包括外商獨資企業和中外合資企業在內的外商投資企業的進出口數據，運用技術復雜度指數、技術含量指數以及顯示比較優勢指數，按照不同的產品分類方法對中國本土出口企業出口產品競爭力進行了全面分析。

二、 出口企業貿易競爭力評價指標體系

1. 貿易產品的技術分類。

（1）國際貿易標準分類（Standard International Trade Classification，簡稱“SITC”分類）。SITC分類方法主要按照商品的加工程度統計和對比國際貿易商品，它適當地考慮了商品的自然屬性，并將其由低級到高級進行編排。

（2）商品名稱及編碼協調制度的國際公約（Internatio-nal Convention for Harmonized Commodity Description and Coding System，簡稱“HS”分類）。HS編碼體系主要用于海關、統計、進出口管理及與國際貿易相關各方的共同使用。HS編碼體系相比之下更為系統、用途更為廣泛，且由于各章均列有一個名為“其他”的子目，使得任何進出口商品都能在這個分類體系中找到自己適當的位置。

（3）Lall（2000）分類。Lall（2000）將上述兩種方法相結合，將產品類別進行了細分。Lall（2000）的分類以生產技術活動匯總可獲得的指標為基礎，與大多數學者對于制造類產品的技術排序概念相一致。他的分類使得生產類別比一般的分類（如SITC分類0～4項目下的初級產品范圍更廣）。

2. 出口貿易競爭力評價指標體系的構建與計算。當前，對于開放經濟條件下對外貿易競爭力的問題已有學者進行了討論，如楊汝岱、朱詩娥（2008）等。然而，其分析指標諸如顯示比較優勢、產業內貿易、國際競爭力系數等，大多只是對某類商品進出口差額等較為粗獷信息的簡單綜合，無法適應國際貿易統計標準的新變化，也沒能對國際貿易商品的技術分布及相關統計數據所包含的信息進行全面的反映。綜合現有的研究成果（Michaely，1984；Hausmann et al.，2005；楊汝岱和姚洋，2008等），本文以HS六位數分類的貿易數據為基礎，分別建立了反映貿易商品技術水平的“技術復雜度指數”和反映一個國家或地區對外貿易技術結構的“商品技術含量指數”（朱詩娥、楊汝岱，2009），并進一步運用RCA指數對中國本土企業在不同技術水平產品上國際競爭力進行測算。

（1）技術復雜度指數（Technological SophisticationInde-x，TSI）。TSI理論和邏輯基礎是李嘉圖的成本比較優勢理論，即：發達國家（或富國）出口的產品處于國際分工鏈的上端，技術含量較高；發展中國家或落后國家出口的產品則處于國際分工鏈的下端，其技術含量較低。

其中，RCAij代表i國第j種產品的顯性比較優勢指數；xij代表i國第j中產品的出口值；Xit代表i國全部產品的出口總值；xwj代表第j種產品在世界上的出口值；Xwt代表世界所有商品的出口額。

三、 中國本土企業出口產品競爭力評價

這一部分，本文根據第二部分提出的評價方法從TSI、TCI和RCA三個方面對中國本土企業出口產品的競爭力進行了動態評價。

1. TSI計算結果。本文按照國際貿易標準分類（“SITC”分類）和“HS”六位碼分類分別計算了1999年～2012年其各自目錄下大類產品的技術復雜指數（TSI）。

根據國際貿易標準分類（“SITC”分類）的計算結果如表1。

從表1中可以看出，出口產品中工業制成品的技術復雜程度要遠遠高于初級產品，而隨著時間的推移，初級產品和工業制成品的技術復雜指數都呈現出上升的趨勢，這也表明我國出口產品的技術含量正在逐漸增加。

根據Lall（2000）分類的計算結果如表2。

2. TCI計算結果。與TSI一樣，本文按照國際貿易標準分類（“SITC”分類）和“HS”六位碼分類分別計算了1999年～2012年其各自目錄下大類產品的技術含量指數（TCI）。

TCI指數的測算與TSI指數測算結果基本一致，2007年～2012五年間工業制成品顯示出了較高的技術含量，且其TCI值逐年增大。根據Lall（2000）分類的測算結果也與前者比較吻合，PP（初級產品）出口的技術含量較低。此外，工業制成品中加工魚肉類、木制品、飲料和植物油等產品（RMB1）TCI平均值僅為1.08，高技術制成品中光學儀器、制藥、航空設備（HTM2）TCI均值為5.49，中等技術制成品的TCI均值也均低于10。相比之下，高技術產品中的電子產品、辦公設備和發電機等產品技術含量顯著較高，也體現出了我國出口產品種類的轉型，以及在全球價值鏈分工中地位的提升。

3. 顯示比較優勢指數。一般認為，RCA值高于2.5，說明該產品具有強競爭力；若RCA值在1.25～2.5之間，則該產品具有較強的競爭力；若RCA值在0.8～1.25，則該產品具有一般競爭力；若RCA值低于0.8，則表明該產品具有弱競爭力（林玨， 2006；姚洋，章林峰，2008）。

由于RCAij是對一國某種產品在世界出口貿易中競爭力的反應，計算中剔除了國家為鼓勵出口或限制進口對其的影響，因此是一種靜態研究方法。考慮到這一點，本文重點考察了我國2005年～2012年全部出口產品的顯示性比較優勢和競爭力。

根據HS2002統計分類，可以測算中國2005年～2012年各年度全部出口產品按“章”分類的RCA值以及近幾年來的平均值，由于測算結果與Lall（2000）測算結果基本一致，此處因篇幅關系省略HS測算結果。（如表2）

綜合表5及HS分類的RCA測算結果可以總結出我國所有出口商品中各類產品的競爭優勢情況：

（1）具有強競爭力的產品（RCA≥2.5）的有：編碼為42、46、50、53、54、55、58、60、61、62，、63、64、65、66、67、69、85、91、93、94和95的產品。除了編號69（陶瓷產品）為資源基礎性產品，以及編號85（鐵路、電車、機車設備）為中等技術含量產品外，其余產品均為低技術含量產品，主要覆蓋了紡織產品、皮革制造、家具、樂器、玩具等制成品。其中，編結材料制品、雨傘和拐杖等制成品在強競爭力產品中RCA均值較高。

（2）具有較強競爭力的產品（1.25≤RCA<2.5）的有：編號為16、20、36、43、51、52、57、59、68、70、73、80、81、82、83、84和88的產品，這些產品主要為資源基礎型產品、低技術含量產品以及中技術含量產品。其中，資源基礎型產品主要包括魚、肉、海鮮產品、蔬菜水果、堅果食物、石膏、水泥、玻璃產品等；低技術含量產品包含了煙火、火柴、皮毛、人造毛、工具、毛毯等；中等技術含量產品則主要包括了無機化學品、貴金屬制成品、有機化學物品及化肥等。

（3）具有一般競爭力的產品（0.8≤RCA<1.25）包括：編號為5、7、13、14、25、28、29、31、40、44、56、72、76、77、89和90的產品。主要包括了生肉、蔬菜、蟲膠，樹膠，樹脂等初級產品；橡膠、木制品等資源基礎型產品；紗、線、鋼、鐵、鋁制品、鉛制品等低技術含量產品；無機化學產品、貴金屬化合產品、有機化學產品、化肥等中等技術含量產品以及高等技術含量產品中的光學、技術 醫療設備產品。

（4）具有弱競爭力的產品為除上述產品以外的其他產品。綜上研究，可以看出我國產品的出口額迅速增長，出口產品技術含量得到了較快提升，出口商品結構已經從以低技術密集型產品出口為主轉變到以中等技術密集型產品為主，甚至有趕超發達國家的趨勢，出口產品的整體競爭力隨著時間推移在逐步提高，這與我國對產業結構優化和調整的重視、企業創新能力的增強有很大關系。然而，不容忽視的一個事實是，改革開放以來特別是入世以來，大量的跨國公司將其生產和研發遷移至中國導致外資企業在出口數量大增，因此有必要剔除外資企業數據，對中國本土企業的競爭力進行專門分析。

四、 中國本土出口企業貿易競爭力與外資企業對比

本文借鑒Hausmann（2005），姚洋、章林峰（2007）、楊汝岱、姚洋（2007），朱詩娥、楊汝岱（2009）等學者的相關指標，在對比了HS分類、SITC分類后，將Lall（2000）的技術分類與TSI、RCA相結合結合，對中國本土企業在不同技術層面的國際競爭力加以分析，并將其與外資企業的出口競爭力進行對比。

數據區分了每一筆貿易的出口企業的所有制屬性，這樣就能夠區分本土企業和外資企業的TSI及TCI測算結果。（如表4）

五、 結論

本文從全球商品貿易的角度，運用HS2002產品分類，更為準確地定義了商品的技術含量，并測算了2005年～2012年97章商品各年的技術復雜度指數（TSI）、技術含量（TCI）指數和顯示性比較優勢指數（RCA），考察了中國本土企業的競爭力問題，系統地分析了外向型經濟發展對我國本土企業競爭力提升的影響。主要得出如下幾點結論：

第一，研究顯示，我國產品的出口額迅速增長，出口產品技術含量得到了較快提升，出口商品結構已經從以低技術密集型產品出口為主轉變到以中等技術密集型產品為主，甚至有趕超發達國家的趨勢，出口產品的整體競爭力隨著時間推移在逐步提高，這與我國對產業結構優化和調整的重視、企業創新能力的增強有很大關系。第二，從產品技術復雜度和出口技術指數的變動來看，中國本土企業在近年來保持了出口技術水平的絕對增長，并呈現出追趕在華外商投資企業的態勢，積極融入全球化進程、大力發展外向型經濟仍是我國經濟發展的主要動力。第三，中國本土企業在低技術產品的出口中具有較強競爭力，而高技術含量產品出口中具有一般競爭力，個別類別產品具有弱競爭力，因此仍亟需加強對出口企業，特別是戰略性新興產品出口企業技術創新的推動。

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[9] 朱詩娥，楊汝岱.中國本土企業出口競爭力研究[J].世界經濟研究，2009，（1）：8-14.

重點項目：北京語言大學院級科研項目（中央高校基本科研業務專項資金資助）（項目號：15YJ0411）。

作者簡介：陳蕾（1981-），女，漢族，吉林省長春市人，北京語言大學商學院講師，中國人民大學商學院博士后，研究方向為國際經濟與貿易、區域創新與發展、企業創新與企業競爭力；劉建利（1971-），女，漢族，北京建筑大學經濟與管理工程學院副教授，中國人民大學商學院貿易經濟系博士后，研究方向為企業管理、人力資源管理及產業經濟。

收稿日期：2015-11-21。