破解轉化難題讓科技創新成為供給側改革的先導

王志剛

科技部會同有關部門認真貫徹落實黨中央、國務院的要求，積極推進科技體制改革，加大工作力度，注重精準施策，著力破除制約科技成果轉化的體制機制障礙，營造良好的科技成果轉化政策環境。促進科技成果轉化是培育發展新動力、強化供給側結構性改革，實現創新發展的重要手段。

破除新時期制約科技成果轉化的各項制度障礙

為破除科技界普遍反映的制約科技成果轉化的各項制度障礙，近期國家發布實施了一系列法律政策。2015年8月29日，全國人大常委會表決通過了修改《促進科技成果轉化法》的決定，10月1日開始實施。為確保《促進科技成果轉化法》的制度落到實處，2016年2月26日國務院印發了《實施促進科技成果轉化法若干規定》（國發[2016]16號）。轉化法和若干規定對科技成果轉化做出了如下制度安排。

（一）完善科研評價制度，樹立有利于科技成果轉化的評價導向

針對此前高校和科研機構科技成果轉化義務不明確，科技人員科技成果轉化評價導向不科學等問題，《促進科技成果轉化法》及國務院若干規定等法律法規提出相關措施。一是研究開發機構、高校主管部門以及財政、科技等相關行政部門應當建立有利于促進科技成果轉化的績效考核評價體系，將科技成果轉化情況作為績效考核的指標之一，并作為對相關單位及人員科研資金支持的重要依據，對科技成果轉化績效突出的相關單位及人員加大科研資金支持。二是國家設立的研究開發機構、高校應當建立符合科技成果轉化工作特點的職稱評定、崗位管理、考核評價制度，完善收入分配激勵約束機制。三是建立科技成果轉化年度報告制度，要求科研機構、高校每年將本單位上一年度的科技成果轉化年度報告報主管部門，各部門將報告報送科技、財政部門指定的信息管理系統。

（二）聚焦于“人”，充分激發科技人員積極性

為進一步激勵科技人員轉化科技成果的積極性，將單位對科技人員的激勵落到實處，使科技人員感受到真正的“獲得感”，《促進科技成果轉化法》做了三方面重要規定。一是“約定優先，法定保障”。規定科技成果完成單位可以規定或者與科技人員約定獎勵、報酬的方式和數額;沒有規定或者約定的，按照法定標準給予獎勵和報酬。二是提高了對科技人員轉化科技成果的最低獎勵力度，對現金和股權獎勵最低比例從20%提高到50%。三是規定國有企業、事業單位依照本法規定對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬的支出不受當年本單位工資總額限制。

為細化和落實法律，國務院若干規定對相關制度進行了進一步細化。一是要求單位完善科技成果轉化獎勵制度。二是完善兼職離崗轉化科技成果制度。允許研發機構、高等學校科技人員在完成本職工作的情況下經單位同意兼職從事科技成果轉化活動，或者在3年內保留人事關系，離崗從事科技成果轉化活動。三是對擔任領導職務的科技人員在科技成果轉化中能否獲得獎勵進行了規定。明確對于擔任領導職務的科技人員獲得科技成果轉化收益，按照分類管理的原則執行，并實行公開公示制度。

山東東營勝利經濟開發區勝利瑞特機械制造有限責任公司的生產車間一片繁忙。該開發區以政策、資金推動中小企業把技術、專利轉化成生產力。

（三）充分放權讓利，賦予高校、科研機構自主權

針對有關問題，《促進科技成果轉化法》和若干規定明確了三方面制度。一是國家設立的研究開發機構、高校對其持有的科技成果，可以自主決定轉讓、許可或者作價投資。二是應當通過協議定價、在技術市場掛牌交易、拍賣等方式確定科技成果價格;通過協議定價的，應當在本單位公示科技成果名稱和擬交易價格。同時，針對科技成果定價決策中面臨決策風險的問題，明確規定單位領導只要履行勤勉盡職義務、沒有牟取非法利益，免除其在科技成果轉化中因成果后續價值變化可能承擔的價格決策責任。三是轉化收入全部留歸單位，對科技人員進行獎勵后，用于研發等工作。

（四）正確處理政府和市場的關系，強化企業的主體作用

充分發揮市場在科技成果轉化中的作用，強化企業在技術創新和成果轉化中的主體地位，政府職責主要是制定促進科技成果轉化的政策，加強公共服務，營造良好環境。為強化企業在科技成果轉化中的作用，轉化法重點規定了四方面制度。一是完善企業參與科研組織、實施的制度。二是推進產學研合作。三是加強標準制定工作，推動先進適用技術的推廣。四是加強金融支持，規定了國家鼓勵銀行業金融機構在組織形式、管理機制、金融產品和服務等方面進行創新;對科技成果轉化中的創業投資、保險分別做出規定;完善多層次資本市場，支持企業通過股權交易、發行股票和債券等方式為成果轉化融資。

新修訂的《促進科技成果轉化法》和國務院頒布的若干規定是科技界的重大政策利好，打通了多年來阻礙科技成果轉化的重要制度瓶頸，鋪設搭建了科技成果轉化的高速公路，科技成果轉化局面出現了很多新變化。多個單位反映，大量被擱置的轉化項目納入轉化日程。

啟動實施促進科技成果轉移轉化行動

為進一步推動落實修訂后的《促進科技成果轉化法》及國務院《實施促進科技成果轉法若干規定》，形成從修訂法律條款、制定配套細則到部署具體任務的科技成果轉移轉化工作“三部曲”，科技部會同各有關部門將啟動實施“促進科技成果轉移轉化行動”。通過實施這項行動，支持高校、科研院所培育一批機制靈活、面向市場的國家技術轉移機構，構建線上與線下相結合、專業化、市場化的國家技術交易網絡平臺，開展區域性科技成果轉移轉化試點示范，健全多渠道資金投入機制，建設科技成果轉移轉化人才隊伍，全面推動各地方、各部門、各類創新主體以及科技服務機構加強科技成果轉移轉化工作，激發創新主體科技成果轉移轉化的積極性。