構建嚴格監管體系 提升規范管理水平
——紅塔集團深入開展規范管理工作結碩果

構建嚴格監管體系 提升規范管理水平
——紅塔集團深入開展規范管理工作結碩果

放眼世界，著名跨國企業無不有著嚴格規范的運行機制，德國大眾、美孚石油、日本豐田、中國華為無不如此。它們用近乎苛刻的規范運行制度保證了其產品和服務的優良品質，使得企業在激烈的市場競爭環境中長興不衰。

從紅塔集團自身而言，多年來，紅塔集團重視生產經營主要業務工作的規范化、標準化體系，從無到有，并逐步完善，用規范管理引領了價值創造，做到了生產、管理的規范化，在提高生產經營效率的同時，有效避免了產品質量風險和違規違紀違法行為對集團的不良影響，有效保障了企業生產經營的健康發展。

嚴格規范是企業健康發展的必然選擇。紅塔集團根據中央“全面從嚴治黨”、國家煙草專賣局（以下簡稱“國家局”）“三個保障機制”等新要求，圍繞“全面提升行業規范管理形象”戰略任務，在深化“四個層次”大監督體系建設的基礎上，建立了自查自糾管理機制，將“全面從嚴治黨”主體責任的落實作為集團嚴格規范管理的新層次、新定位，抓細落小，提升自我糾偏能力，實現集團業務運作的事前、事中、事后全方位管理和控制，持續提升集團規范管理水平，努力打造“嚴格規范、富有效率、充滿活力”的煙草企業。

紅塔集團致力于營造經濟與環境和諧共贏的良好局面

加強頂層設計 構建“4+1”大監管體系

規范管理一直在路上。多年來，紅塔集團加快由重點規范向全面規范的轉變，由短期性、突擊性向常態化、長效化的轉變，由單一職能部門承擔主責向各部門按職能擔責的轉變，為推進集團規范管理奠定了良好基礎。

2015年，紅塔集團組織召開規范管理專題會議，把規范管理作為集團工作的重中之重，提出了構建“職能管控、整頓規范、審計監督、紀檢再監督”四個層次的大監督體系，策劃設計了規范管理運作圖，明確了各監督層面的責任主體，并成立12個專項工作組推進規范管理工作。2016年，紅塔集團又創新性地建立起自查自糾管理機制，進一步加強各部門的自主管理責任意識，從而形成了“4+1”大監管體系?！?+1”大監管體系包括：自查自糾——通過提高集團各部門規范意識，把風險控制前移，將風險控制在源頭，通過自查自糾機制，對發現的問題進行自我診斷、自我糾偏、自我提升；職能管控——集團15個職能部門、中心行使管控職能，負責對集團經營業務的管理和控制，各部門既是管理主體，也是負責領域內的監督主體；整頓規范——集團規范辦充分發揮“牽頭、協調、綜合、指導”職能，督導12個規范管理工作組按照職能有效開展工作，定期召開專題會議，統籌協調各有關部門形成工作合力；審計監督——審計部門通過專項審計活動，對職能部門專業監督工作進行再監督，落實外部審計發現問題的整改，完善集團內部控制，防范企業經營風險；紀檢再監督——紀檢監察部門切實抓好領導人員廉潔自律、查處違紀違法案件、效能監察、源頭治理及糾正不正之風；積極監督檢查，督促整改，嚴肅查處和通報違紀違規行為，促進集團健康發展。

紅塔集團構建“4+1”監管體系，通過“三個聯合”促進了部門之間的協同，增強了規范管理內生動力。通過整合監管資源，聯合制定計劃，統籌推進規范管理工作；通過聯合開展檢查，提升聯合監督水平，實現監督之后“再監督”；通過聯合整改問責，及時發現問題，提升糾偏能力。在“三個聯合”基礎上，紅塔集團加強了日常規范管理監督，提出了“六個結合”的管理思路，以全面提高規范管理工作水平，建立立體監督體系，實現規范管理工作“體系目標化、管理流程化、流程信息化、基礎規范化、改進持續化”。“六個結合”具體是指：規范管理與全面從嚴治黨主體責任相結合，切實發揮規范管理防腐作用；規范管理與依法治企相結合，提高法律風險防范能力；規范管理與精益管理相結合，實現規范和效率的統一；規范管理與“兩書”相結合，促使規范管理工作逐級落實；規范管理與“問題管理”相結合，完善規范管理改進機制；規范管理與考核問責相結合，完善考評問責機制。

紅塔集團立足頂層設計，構建起“4+1”大監管體系，為集團實施嚴格規范管理提供了完整的規范管理體系制度和長效機制，促進了規范管理工作的全面開展。

紅塔集團召開內部控制體系建設會議，提升規范管理水平

紅塔集團通過規范管理，加強采購環節的重點管理，實現規范和效率的統一

以采購管理為突破口 實現規范和效率的統一

2016年，紅塔集團深入貫徹落實國家局、云南中煙工業有限責任公司（以下簡稱“云南中煙”）關于“應招盡招”“真招實招”和“辦事公開民主管理同業務工作深度融合”三個保障機制文件精神，以采購管理為突破口，深入推進集團規范管理工作。

經過一年努力，紅塔集團采購管理工作邁上了一個新臺階。通過加強采購管理，有效實現了規范和效率的統一。2016年，紅塔集團對采購制度、流程進行全面梳理持續修訂完善，流程上的空白點和薄弱環節進行了重點補充完善。修訂采購管理規定，新制定采購目錄管理辦法、采購文件編審辦法、招標代理機構管理辦法等6個集團文件及管理制度，修訂了各專業管理范圍內的13個采購管理制度，形成了基本涵蓋采購管理機構及運作規則制度、業務操作實施制度、配套專項制度、監督考核制度、辦事公開民主管理制度的采購管理文件體系，為采購管理水平提升提供了制度保障。在合同范本和采購文件模板的維護方面，紅塔集團將原有的86個合同范本增加到91個，涵蓋了集團的所有在用合同，并編制了適用于工程、物資、服務采購項目，覆蓋公開招標、邀請招標、競爭性談判、詢價、單一來源談判五種采購方式的采購文件模板。通過規范合同范本和采購文件模板的編審，提高了工作效率，有效規避了風險。

在采購計劃的初審、復審、終審審查方面，重點對年度采購計劃中與《采購目錄》相比發生變化項目具體采購方式以及新增采購項目采購方式進行審核，提升了審核質量和效率。在采購項目的申報審核上，紅塔集團預算辦、“三項工作”管委會各專業領導小組對2017年采購預算、采購目錄和采購計劃進行了合并審議，實現了年度采購計劃與預算的統一申報、審核，實現了預算與采購計劃項目名稱、數量、金額的“三統一”，避免出現申報預算后無采購計劃，或申報了采購計劃而無預算的情況，提高了采購計劃申報及審核的效率和準確性。

采購管理工作規范性的不斷提升離不開采購管理信息系統的有效支撐和持續優化。近年來，紅塔集團以業務流程管理（BPM）為主線，優化集團采購管理系統，實現采購管理系統和集團本部及省內各廠評標系統的無縫對接。通過信息化手段固化操作規程、同步公開和全程監督，實現了工程、物資、服務業務在采購信息系統高度統一，辦事公開民主管理要求的公開環節基本實現與業務同步公開，采購業務與信息化結合水平不斷提升。

嚴格規范管理 取得初步成效

站在“十三五”開局之年，紅塔集團按照國家局和云南中煙的統一部署，圍繞“全面提升行業規范管理形象”戰略任務，通過紅塔集團全員上下共同努力，規范管理工作取得了較為明顯的成效，提升了規范管理水平，促進紅塔穩步健康發展。

規范管理工作涉及企業全員。紅塔集團通過開展“宣傳規范文化、提高規范意識”的“七個一”專題活動、工程類評標專家培訓、重大項目聯合培訓等活動，厚植風清氣正、依法守規生產經營的土壤，營造規范管理氛圍，提高了干部員工的規范意識和能力，增強了規范管理的自覺性，使全體干部員工普遍樹立起了規范管理“生命線”“高壓線”“紅線”“底線”意識，實現了集團上下從“要我規范”到“我要規范”的轉變。

“應招盡招”全面落實。紅塔集團通過將申報、決策、執行、監督、公開等各主體在每段流程中對應工作職責、操作要求的制度固化，確保了采購項目的“責任主體全覆蓋”；制定《紅塔集團采購工作考核辦法》、《紅塔集團辦事公開民主管理監督考核制度》等制度，加強對采購制度及規范管理執行落地的督辦檢查，確保了“應招盡招”考評問責全面落實。

“真招實招”深入推進。紅塔集團圍繞采購項目，加強對采購方案嚴格評審，建立招標代理機構庫，狠抓標書編制、標書審批和招標文件發布，規范評委產生、開標評標、異議處理和中標公示，實現了“真招實招”的深入推進。

通過規范管理工作的深入推進，紅塔集團“三庫建設”不斷加強。以《紅塔集團招標代理機構管理辦法》從嚴控制招標代理關，促進招標代理機構之間的良性競爭，保持優勝劣汰的良好氛圍；按照《紅塔集團評標專家及專家庫管理辦法》，對評標專家庫進行持續優化更新，實現了評標專家庫動態管理；加強供應商管理考評工作，對2015年度驗收項目及目前正在實施項目的供應商進行了客觀、公正的評價，實現了采購管理的事前管控。

嚴格規范是行業的生命線，只有起點沒有終點。隨著紅塔集團規范管理工作的不斷推進，作為行業標桿的紅塔集團，其規范管理水平持續提升，為打造“嚴格規范、富有效率、充滿活力”的煙草企業注入更強勁的動力，也將為行業規范管理工作，為更加規范地投身地方經濟建設做出新的貢獻。

紅塔集團召開廉政建設工作會，確保采購項目的“責任主體全覆蓋”