黑龍江省科技成果轉(zhuǎn)化能力評價分析

李思明++任桂萍

[摘要]運用因子分析法對全國21個省份和直轄市科技成果轉(zhuǎn)化能力進行綜合評價，得出黑龍江省科技成果轉(zhuǎn)化能力在全國的綜合排名。在此基礎上，通過K-MEANS聚類分析，將因子作為選擇變量，直接將21個省份和直轄市分為3類。最終得到黑龍江省處在第3類中游的結(jié)果，結(jié)合黑龍江省科技活動環(huán)境及實際情況提出對策建議。

[關鍵詞]科技成果；因子分析；K-MEANS聚類分析

[DOI]1013939/jcnkizgsc201621018

1引言

黑龍江省作為我國最北部的省份，近年來不斷提高科技經(jīng)費投入力度，科技投入取得了較為豐富的成果。2014年R&D經(jīng)費支出達到1116031億元。在2014年全國發(fā)明專利申請數(shù)量達9428件，成交技術(shù)合同3124件，金額達1212億元。盡管黑龍江省科技投入的絕對量逐年增長，也取得了一些成效，但也應當看到，由于歷史和現(xiàn)實的原因，黑龍江省科技管理體制還存在一定弊端，這些弊端在某種程度上阻礙和制約了黑龍江省科學技術(shù)水平的快速發(fā)展。本文的研究目的是以黑龍江省為研究對象，通過分析黑龍江省科技經(jīng)費投入和產(chǎn)出的現(xiàn)狀，評價黑龍江省科技成果轉(zhuǎn)化績效，找出黑龍江省科技經(jīng)費投入、管理及科技成果轉(zhuǎn)化中存在的問題，并在借鑒國內(nèi)外科技經(jīng)費投入的先進實踐經(jīng)驗的基礎上，提出提高黑龍江省科技經(jīng)費投入績效的對策和建議。

2黑龍江省科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀分析

2014年，黑龍江省申請專利9428項，其中發(fā)明專利5193項，實用新型專利2288項，外觀設計專利847項。專利授權(quán)4298項，其中發(fā)明專利1693項。

從圖1可以看出，在人均R&D活動經(jīng)費支出沒有顯著增加的情況下，人均技術(shù)市場成交額增長顯著，這表明近5年來黑龍江省科技創(chuàng)新和研發(fā)能力得到了顯著增強。從圖2可以看出，近五年來，黑龍江省在科技R&D活動投入方面持續(xù)加大力度，研究機構(gòu)人均固定資產(chǎn)持續(xù)提高，R&D活動經(jīng)費占GDP比重穩(wěn)步提升，用于科技研發(fā)的財政支出穩(wěn)定增加。但是從圖3我們卻發(fā)現(xiàn)，黑龍江省科技成果轉(zhuǎn)化的速度近五年來逐漸放緩，新產(chǎn)品銷售收入占全部銷售收入比重逐年減低，從2010年最開始的130%逐漸減少到2014年的84%。

3黑龍江省科技成果轉(zhuǎn)化能力分析

31黑龍江省科技成果轉(zhuǎn)化能力因子分析

根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化的層次，可將科技成果轉(zhuǎn)化能力分為四個領域進行評價：區(qū)域經(jīng)濟實力，區(qū)域科研能力、科技成果產(chǎn)業(yè)化、科技成果商業(yè)化，再結(jié)合數(shù)據(jù)的可得性選取以下10個指標構(gòu)建因子分析評價指標體系，見表1。表1科技成果轉(zhuǎn)化能力評價指標體系

一級指標二級指標A區(qū)域經(jīng)濟實力A1人均地區(qū)生產(chǎn)總值A2人均社會消費品零售總額A3人均進出口總額B區(qū)域科研實力B1百萬人&D活動人員數(shù)B2百萬人口專利申請量B3研發(fā)經(jīng)費占地區(qū)生產(chǎn)總值比重B4科研機構(gòu)人均固定資產(chǎn)C科技成果產(chǎn)業(yè)化C1全員勞動生產(chǎn)率C2高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值C3技術(shù)市場合同成交額D科技成果商業(yè)化D1新產(chǎn)品銷售收入占全部銷售收入比重D2高新技術(shù)產(chǎn)品出口額

選取全國21個省份和直轄市（不含港、澳、臺以及西藏，新疆，貴州，青海，寧夏回族，廣西壯族，內(nèi)蒙古自治區(qū)和海南省）2014年各項數(shù)據(jù)，全部指標數(shù)據(jù)不存在缺失值。指標的選取注重系統(tǒng)指標分布的全面性和綜合性，分布廣泛，具有極強的說服力。從相關性矩陣來看，絕大部分相關性系數(shù)大于03，初步判斷適宜做進行因子分析。進一步觀察檢驗指標KMO檢驗數(shù)值為0619，這表明該數(shù)據(jù)系列間具有較強的線性相關性，適宜進行因子分析。最終選取了3個因子，三個因子累計方差貢獻率為83652%，因子對變量解釋能力強。隨后采用回歸法計算各省份及直轄市初始變量的因子得分。見表2。

32基于K-MEANS方法的聚類評價分析

這里我們采用K-MEANS聚類分析法，按照較強、一般、較弱三個水平進行分類，得到3個類的最終類中心點的情況，3個類中心點的數(shù)據(jù)分比為（-140430，-053565，267671），（130350，132841，103884），（-010458，-018445，-041342），可知第2類各項指標均是最優(yōu)的，第1類隨后較為落后，第3類各指標數(shù)值為三類中最差。按照得分降序排列，上海市、北京市、南京市、杭州市為第2類，天津市、沈陽市歸為第1類，其余省份被分為第3類，黑龍江省處在第3類中游。見表3。

4評價結(jié)果分析

41對高校及科研院所學術(shù)評價體制導向性問題

高校及科研院所學術(shù)評價機制，通常是以論文和著作等數(shù)量的多少作為衡量教師及科研人員學術(shù)水平的重要條件。該學術(shù)評價制度在實行初期達到了其激勵高校教師從事科研積極性的預期目標，科研工作得以推動。但當學術(shù)與學者的身價和收入直接掛鉤時，學術(shù)評價成為高校及科研院所申明自己的社會地位并調(diào)節(jié)內(nèi)部利益關系的主要依據(jù)時，學術(shù)評價的功利性、短視行為和種種偏頗便隨之產(chǎn)生，致使學術(shù)研究片面追求數(shù)量和速度，忽視了質(zhì)量，不利于科研創(chuàng)新及重大成果的產(chǎn)生。學術(shù)評價體制的功利性和機械量化勢必造成科研人員從事社會服務和科研推廣的積極性和主動性的喪失。在科研課題立項時，主管單位或其他負責部門大多會對課題的知識產(chǎn)權(quán)提出要求，但是對成果轉(zhuǎn)化，往往沒有具體要求。因而，一些項目中的專利申請只是為了完成課題，或者是為了考評、晉升職稱等，沒有考慮到成果轉(zhuǎn)化、市場化問題。科技的競爭不僅表現(xiàn)為科技創(chuàng)新的競爭，還表現(xiàn)為科技成果轉(zhuǎn)化的競爭。黑龍江省大學和科研院所在科技成果轉(zhuǎn)化方面是比較落后的，這種情況不利于科教興國戰(zhàn)略的落實。要解決這些問題，必須建立大學及科研院所科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)在動力機制。

42法律保障機制不健全

目前黑龍江省高校科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)還沒有形成一個完整的體系。政策方面，相關的科技政策、科技計劃、產(chǎn)業(yè)政策、稅收政策、知識產(chǎn)權(quán)政策、金融政策、人才政策、教育政策等都被涵蓋在創(chuàng)新政策之內(nèi)，但相互間卻沒有建立起有機的聯(lián)系，而且與科技創(chuàng)新政策也不相匹配。一方面，對于科技成果市場價值的認定沒有明確的法規(guī)細則。科研成果轉(zhuǎn)化的雙方常在科研成果市場價值認定上無法達成一致。并且科研成果在成熟和轉(zhuǎn)化的不同階段也應具有一定的市場價值。另一方面，在轉(zhuǎn)化過程中，由于缺乏相應的法律細則保護，盡管簽署了轉(zhuǎn)讓合作協(xié)議，但發(fā)明人的權(quán)利常常受到企業(yè)的“隱性”侵害（如轉(zhuǎn)讓費不合理、所有權(quán)不清晰），而最終挫傷發(fā)明人的積極性。科技成果轉(zhuǎn)化法律保障制度的上述缺陷，在一定程度上影響了科技成果轉(zhuǎn)化。

43投資融資體系不健全

要想順利地進行成果轉(zhuǎn)化，必要的資金投入是不可或缺的。但目前，資金缺乏是成果轉(zhuǎn)化過程中遇到的主要困難。高校和科研院所的科研資金不足，缺乏中試基地，而企業(yè)也缺乏科技與開發(fā)資金，項目資金主要來源于企業(yè)自有資金。另外，許多尚未形成規(guī)模的企業(yè)還沒有一個完整的研發(fā)預算，資金投入更為有限，市場融資渠道很窄，數(shù)量也不足。有些企業(yè)即使意識到成果的市場價值，但因成果轉(zhuǎn)化本身需要大量資金，而企業(yè)受到經(jīng)濟實力的制約，造成科研成果未能轉(zhuǎn)化。

5對策建議

51搭建成果轉(zhuǎn)化平臺

政府應建立系統(tǒng)規(guī)范的科技成果信息溝通對接平臺，解決成果轉(zhuǎn)化過程中參與者信息不對稱的狀況。鼓勵并協(xié)助成立校企對口成果轉(zhuǎn)化聯(lián)盟，提倡企業(yè)早期參與重大科技成果的研發(fā)過程，在重大科技成果的早期階段建立訂單式科研項目，鎖定重大科技成果就地轉(zhuǎn)化。政府應該組建高校科技成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)隊伍和中介服務機構(gòu)。組建一支專業(yè)性較強，懂得科技政策、法規(guī)、談判技巧的評審委員會，專為成果轉(zhuǎn)化從事諸如專利申請、成果轉(zhuǎn)化資金申請等工作。同時政府也要充當企業(yè)和高校之間的橋梁，做好中介工作。項目對接時應該把工作做得深入、細致、規(guī)范、系統(tǒng)，追求實際效果，避免場面轟轟烈烈，成效甚微的形式主義。

52加大成果轉(zhuǎn)化突出貢獻的獎賞力度

科學技術(shù)獎勵制度是黑龍江省科技政策的重要組成部分，是落實科教興國戰(zhàn)略、人才強國戰(zhàn)略和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略、推進創(chuàng)新型國家建設的有力支撐。對科研成果的主要研發(fā)人員給予相關物質(zhì)或改善研發(fā)條件的獎勵，從而廣泛的留住人才，留住項目，進而能夠吸引外省市的科技成果來黑龍江省落戶，使研發(fā)人員能夠持續(xù)、有效的創(chuàng)造出更有價值的科研成果。

53完善成果轉(zhuǎn)化相應法規(guī)

關于《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》《科技進步法》等相關法律的配套法律及實施細則還存在空白，如《科技成果定價法》《風險投資法》等專項立法還沒有出臺。現(xiàn)行科技成果轉(zhuǎn)化法律原則性規(guī)定多，可操性較差，導致科技成果轉(zhuǎn)化法律體系的功能弱化，如《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》《合同法》《專利法》明確規(guī)定了成果權(quán)的依據(jù)，但是無科技成果價值評估的規(guī)定，導致科技成果轉(zhuǎn)化主體間利益分配缺乏法律依據(jù)。所以應盡快完善相關法律，確保科技成果轉(zhuǎn)化有法可依。

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