工業化、服務業發展與中國城鎮化水平
——基于城鎮化決定因素模型的實證研究

梁　云

(安徽財經大學，安徽 蚌埠 233010)

工業化、服務業發展與中國城鎮化水平

——基于城鎮化決定因素模型的實證研究

梁云

(安徽財經大學，安徽 蚌埠 233010)

[摘要]筆者從理論層面分析了我國工業化、服務業發展對城鎮化水平的影響機制，并使用55個省會、副省級城市在2003—2010年的面板數據，結合協整分析、Granger因果檢驗以及脈沖響應分析等計量方法，實證探討了三者間的關系。研究表明：工業化進程與城鎮化水平提升之間存在長期的良性互動機制，工業化程度的提高仍然是當前我國城鎮化水平提升的關鍵動力，而城鎮化水平的提高亦能帶動制造業的進一步發展；考察期內并未發現服務業發展對現階段城鎮化進程起顯著作用。

[關鍵詞]工業化；服務業；城鎮化；面板協整；城市數據

一、問題的提出

城鎮化是近期決策層和理論界討論的一個熱點議題?！笆濉币巹澓汀笆贝髨蟾娑济鞔_提出，要將加快城鎮化作為促進現階段經濟發展的強大動力源泉和重大戰略舉措。與此同時，我國的經濟發展面臨轉型壓力，從地方到中央各級政府都在積極推進產業結構升級，并將其作為實現經濟持續、健康發展的關鍵。所以加快推進城鎮化和制造業和服務業的發展，并彌補城鎮化和第二、三產業之間的失衡關系，就成為現階段經濟發展的重點所在。在這一背景下，提出并深入探究工業化、服務業發展與城鎮化之間的關系，顯然具有重要的實踐指導意義。

從現有研究來看，多數文獻側重考察工業化與城鎮化之間的關系，而分析服務業與城鎮化關系的研究較少。前者的研究角度大致可分為三類：一類認為工業化是城鎮化水平提高的原因，即工業化是因，城鎮化是果，其間通過外部經濟和聚集經濟等將二者聯系在一起。葉裕民[1]73-79認為工業化水平的持續提升構成了城鎮化的經濟前提，當前我國城鎮化滯后的經濟根源在于企業弱質以及由此引致的工業化過程受阻。第二類研究從工業化和城鎮化互動發展的角度展開，認為工業化的過程同時也是城鎮化的過程，工業化推動了城鎮化，而城鎮化反過來又帶動了工業化，二者互為因果關系，絕大多數研究都是持此類觀點[2]83-87[3]7-11。第三類觀點認為工業化與城鎮化之間的關系會隨著收入水平或工業化不同階段而存在較大差別[4]44-55，且不同類型國家的工業化與城鎮化關系也表現出不同特點。

本文在已有的研究基礎上，將工業化和服務業發展同時納入我國城鎮化決定因素的理論模型中，使用我國55個省會和副省級城市在2003—2010年的面板數據，結合協整分析、Granger因果檢驗以及脈沖響應函數等計量方法，考察不同產業結構演進階段工業化和服務業與城鎮化之間的關系，為推進現階段城鎮化建設提供理論依據。本文采用協整分析而不是大多數文獻使用的回歸分析法，其優勢主要在于有效避免了因理論層面工業化或服務業發展與城鎮化之間互動關系而產生的內生性問題，從而在一定程度上提高經驗證據的科學性和準確性。

本文的結構安排如下：第二部分提出了反映工業化、服務業發展與城鎮化水平提升之間關系的理論分析框架；第三部分簡要介紹了本文的數據來源和變量設定，并構建了計量分析模型；第四部分進行了基于面板數據的單位根檢驗、協整關系檢驗、協整分析、Granger因果關系檢驗以及脈沖反應分析，并對結果進行了簡要分析；最后是對全文結論的總結以及政策建議。

二、工業化、服務業與城鎮化：一個理論框架

所謂城鎮化，即指農村人口不斷向城鎮轉移，非農產業持續向城鎮聚集，從而使城鎮數量不斷增加，城鎮人口規模與地域規模不斷擴大的一種自然、社會歷史過程[2]83-87。從城鎮化的影響因素來看，城市作為非農產業的空間載體，其社會經濟發展依賴于城市地域系統的產業發展與進步。制造業和服務業的發展水平直接決定了一個國家或地區的城市(鎮)能夠提供多少非農產業機會，吸收多少農業人口進入城市。所以城鎮化尤其是現代城鎮化的過程又是第二產業和第三產業等非農產業在空間持續集聚的過程。

工業化是城鎮化的經濟內涵，城鎮化是工業化的空間表現[1]73-79。工業化對城鎮化的推動作用，可以用“循環積累因果關系”理論來解釋。在“循環積累因果作用力”的作用下，在工業化過程中，人口與資本持續向城鎮地區聚集，并在此過程中二者互為因果，加速發展，從而使得工業化與城鎮化之間表現出明顯的正相關性。錢納里和塞爾昆在1975年構建了體現工業化與城鎮化關系的“發展模型”(錢—塞發展模型)，該模型認為工業化與城鎮化的發展歷程是一個由緊密到松弛的過程。在初期階段，城鎮化是由工業化推動的。但當城鎮化率和工業化率都達到了一定水平后，城鎮化開始加速發展并顯著超越工業化。進一步到了工業化后期，制造業在國民經濟中的比重逐漸下降，此時工業化對城鎮化的貢獻作用也由此轉為逐漸減弱的趨勢。

從吸納勞動力的角度看，在工業化推進過程中，產業結構的演進遵循了從輕工業→重工業→服務業的軌跡。在工業化初期，以勞動密集型為主要特征的輕工業的迅速發展，以及制造業與農業之間的收入差異吸引了大量農村勞動力向制造業轉移。而隨著產業結構從輕工業向重工業推進，工業化對城鎮化水平的影響表現出一定程度的不確定性。與輕工業相比，重工業的技術知識密集型和資本密集型特征決定了其吸納非農勞動力的能力相對較小。一旦新市場或新生產領域的拓展對勞動力的需求提升幅度小于因為技術水平提升導致的勞動力需求下降程度，則工業化進程對城鎮化水平提升的推動作用就會遭到削弱。但工業化進程推進到中后期，即便制造業整體吸納勞動力的絕對量有所下降，第三產業的發展也使得城鎮化水平得以繼續提升。第三產業中的生活服務業始終具有勞動密集型的特點，而制造業尤其是高端制造業的發展會催動生產性服務業的快速發展，進而提供了大量的不同層次的勞動力需求。

理論層面的分析也得到了歷史發展經驗的證明。二戰以后，尤其是60、70年代以來，在一些主要發展中國家，城鎮化與工業化之間的聯系也開始不像歷史上那樣表現出一致性，甚至出現了松散化的趨勢。一些發展中國家的工業化對城鎮化的推動作用在持續減弱，而經濟服務化和第三產業的發展對城鎮化進程起到了越來越明顯的支配作用[4]44-55。所以綜合來看，在工業化初級階段，工業發展形成的聚集效應使得工業化比重增加，并對城鎮化水平的提升產生了直接的拉動作用；但是當工業化進入到中后期階段之后，這種聚集效應被產業結構轉變和消費結構升級的作用所超越，在這一階段，城鎮化水平的上升主要是由服務業的就業增長帶動的[5]74-79。

圖1　產業結構演進不同階段對城鎮化率的影響

在服務經濟時代，服務業與城鎮化有著良性互動的關系，表現為兩者相互依賴、相互促進。認為服務業對城鎮化的促進作用主要通過三個方面來體現：(1)當工業化進入較高階段后，對城鎮化的產業支持逐漸從制造業轉向服務業；(2)與制造業有所區別，服務業主要從強化城市功能、完善軟硬設施、提升城市形象等質的方面對城市發展產生影響；(3)服務業生產與消費的不可分性特征決定了其向城市聚集的傾向[6]49-52。反過來，城鎮化水平的不斷提升也是服務業發展和產業結構升級的推進器。吉顯華等人[7]67-74的研究表明，隨著城市規模的擴大，服務業的規模和效率都會得到顯著提升。從服務業內部結構來看，城市聚集了大量的勞動人口，由此引致的巨大消費需求會推動生活服務業的快速發展；同時由于第二、三產業主要集中在城市，所以對于作為提供中間投入的生產性服務業的需求也顯著高于農村。最后，科教文衛等公共服務部門通常也都是以城市作為聚集區。綜合來看，服務業是城鎮化尤其是現代城鎮化的依托和載體，而城鎮化水平的提高反過來也能促進服務業規模和效率的提升[8]101-108。

三、數據、變量與模型

(一)數據與變量

本文選取了包括直轄市、省會城市、副省級城市以及計劃單列市等在內的55個城市作為研究樣本*這55個城市分別為：北京、天津、石家莊、唐山、太原、呼和浩特、包頭、沈陽、大連、長春、吉林、哈爾濱、齊齊哈爾、上海、南京、無錫、常州、蘇州、南通、杭州、寧波、溫州、合肥、蕪湖、福州、廈門、南昌、九江、濟南、青島、鄭州、開封、武漢、長沙、株洲、廣州、深圳、珠海、汕頭、南寧、柳州、?？凇⑷齺?、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、咸陽、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、克拉瑪依。。由于《中國城市統計年鑒》對第三產業細分行業的統計口徑從2004年開始發生變化(從9個變為13個)，為保證統計口徑的一致性，本文選擇2003年為起點。所以本文的樣本包含55個截面(個體)，時間跨度為2003—2010年，觀測值共計440個。采用圖示法進行特異值的檢驗，去掉城鎮化水平極高的特異值后，最終的觀測值為415個*深圳、珠海、福州等城市在某些年份的城市化率過高，接近100%，可能是統計數據錯誤導致。。

本文的數據來源主要是2004—2011年的中國城市統計年鑒，2009年和2010年的非農業人口數據來源自中國統計年鑒數據庫。變量的設定方面，以非農業人口數與年末總人口數的比值來衡量城鎮化水平*大多文獻在使用省級數據的時候使用城鎮人口數占總人口的比重來衡量城市化水平，但由于中國統計年鑒沒有提供城鎮人口數，所以使用非農業人口數來代替。。使用服務業從業人員數與總從業人員數的比值來衡量服務業發展水平。對于工業化程度，本文采用工業化比重，即第二產業從業人員數占總就業人數的比值來衡量。從已有研究來看，在考察工業化程度與城鎮化水平間關系時，使用工業化比重指標更為合適。比如郭克莎等[4]44-55在研究了我國工業化與城鎮化率間的關系，發現不論是在改革前還是改革之后，城鎮化率的上升與工業產值比重上升之間呈現較低的相關性，但以城鎮化率的上升與就業結構變化的相關性較強。本文計量部分使用的軟件是Stata11.0。

(二)模型設定

第一個環節“佳篇有約”進行中，臨時增加了“作者答問”。課前我的預設是：作者先朗讀自己的作品，而后介紹寫作背景，同學們聆聽，聽后討論、點評。但第一個作者就沒有準備好。不能冷場，于是臨時調整為“思后問”，即作者先朗讀完自己的作品，同學們靜靜思考2分鐘，然后向作者提問。

本文使用基于面板數據的協整檢驗法來考察工業化、服務業發展對城鎮水平的影響。該方法不僅能夠反映變量間的長期均衡關系，也能體現變量間的短期動態關系。將反映工業化、服務業發展水平與城鎮化水平之間關系的面板誤差修正模型做如下的設定：

Cityit=α+β1Serviceit+β2Manufit+ui+vit

(1)

相應的分布滯后自回歸模型(ARDL(1，1，1))表示為：

Cityit=δ0Cityit-1+δ1Serviceit+δ2Serviceit-1+δ3Manufit+δ4Manufit-1+ui+vit

(2)

將模型(1)和(2)合并，并將其滯后項以各變量的一階差分來代替，于是有如下的誤差修正模型：

D.Cityit=α0(Cityit-1-β1Serviceit-β2Manufit)+α1D.Serviceit+α2D.Manufit+vit

(3)

模型中下標i和t分別表示城市個體和年份。City、Service和Manuf分別代表城鎮化水平、服務業發展水平以及工業化程度，D.City、D.Service以及D.Manuf分別為各變量的一階差分項。系數α0反映了模型的誤差修正速度，即衡量當變量偏離均衡后向均衡點收斂的速度。系數α0、β1和β2的符號和顯著程度直接決定了變量間的長期均衡關系和短期動態關系是否存在。具體的，如果α0<0，則表明序列之間存在一種長期穩定的均衡關系，如果α0=0，則表明變量之間不存在協整關系。變量間關系的方向和影響程度通過系數β1和β2的大小和符號來體現，而系數α1和α2反映了城鎮化水平與服務業發展之間、城鎮化水平與工業化程度之間的短期動態影響。

四、實證檢驗結果與分析

(一)面板單位根檢驗

yit=ρiyit-1+xitδi+εit

(4)

表1　面板單位根檢驗

注：表中的Δ表示一階差分項目，括號中為相應P值，Pesaran，IPS，LLC等三種單位根檢驗均滯后一期，并附加時間趨勢項。Z[t-bar]和W[t-bar]均為標準化處理后的t-bar值，并在原假設下服從N(0，1)分布。Pesaran檢驗、IPS檢驗以及LLC檢驗的原假設均為原序列存在單位根，Handri檢驗的原假設為原序列沒有單位根。

(二)面板協整檢驗

接下來使用Westerlund[9]709-748構建的檢驗法來檢驗工業化、服務業發展和城鎮化水平二者間是否存在協整關系。該方法分別構造了包括統計量G和P在內的兩類指標，區別在于假設了各截面存在不同的誤差修正速度。詳細的檢驗結果呈現在表2中。從檢驗結果可以發現，當以服務業發展為自變量時，在不考慮時間趨勢的情況下，Ga、Gt和Pa統計量都在1%的水平上拒絕了變量間不存在協整關系的原假設，Pt統計量則沒有拒絕原假設，表明至少存在一組變量間存在顯著的協整關系。如果考慮時間趨勢，Gt統計量在10%的水平上，Ga在5%的水平上，Pa統計量在1%的水平上分別拒絕了原假設，Pt統計量仍然無法拒絕原假設。

而當以工業化程度為自變量時，在沒有附加趨勢項情況下，Gt在1%水平上、Ga和Pa在5%水平上拒絕了原假設，而Pa統計量無法拒絕原假設，說明至少有一組變量之間有協整關系。在附加時間趨勢情況下，Gt和Pa均在1%水平上、Ga在5%水平上分別拒絕原假設，而Pt統計量不顯著。綜合來看，本文認為服務業發展水平與城鎮化水平間、工業化與城鎮化水平之間存在協整關系。

表2　面板協整檢驗結果(因變量：City)

注：因變量是城鎮化水平，自變量分別為工業化程度和現代服務業發展水平；附加bootstrap自抽樣法對結果進行修正，自抽樣100次?！?**、**、*”分別表示在1%、5%和10%的水平上顯著。

(三)協整分析結果

利用中國55個城市在2003—2010年間的統計數據，本文對誤差修正模型進行了估計。對于面板誤差修正模型的估計早期主要使用固定效應動態面板估計量DEF，然后又提出了組平均估計量MG和混合組平均估計量PMG兩種方法。許多文獻往往直接使用DEF法進行面板誤差修正模型的估計，但是如果面板數據存在組間異方差，就會導致估計結果發生偏誤。所以本文會同時使用DEF、MG以及PMG三種方法進行估計，然后在此基礎上使用Hausman檢驗法來篩選最合適的估計方法。估計結果呈現在表3中。

表3　協整分析結果(N=432)

注：括號內為標準誤，“***，**，*”分別代表系數在1%、5%以及10%的水平上顯著。EC一欄表示變量間的長期均衡關系，SR一欄表示的是變量間的短期動態關系。當系數ec<0且顯著時，才表明變量間存在長期均衡關系。

根據Hausman檢驗的結果，采用MG估計結果是較為合適的。從協整分析結果來看，反映變量間長期關系的系數為負值且高度顯著，充分表明工業化、服務業發展與城鎮化之間存在穩定的長效影響機制。工業化和服務業發展這兩個變量的系數均為正值，但后者只在10%的水平上顯著，因此本文認為工業化進程的推進在現階段城鎮化水平提升過程中起主要作用。

(四)面板Granger因果檢驗和脈沖響應分析

雖然協整分析的結果指明工業化、服務業發展與城鎮化之間存在長期均衡關系，但并未標明這種關系的方向，因此還需要借助面板Granger因果關系檢驗來做進一步分析，檢驗結果通過表4呈現。結論可歸納為：(1)工業化是城鎮化的格蘭杰因，但服務業發展不是城鎮化的格蘭杰因，標明現階段的城鎮化率提升主要是依靠工業化來推動的；(2)城鎮化同時也是工業化的格蘭杰因，標明二者互為因果關系，即工業化和城鎮化之間存在互動發展機制。

表4　面板Granger因果檢驗結果

面板Granger因果關系檢驗已經驗證了工業化、服務業發展與城鎮化水平之間的關系，因此可以在此基礎上使用Sims(1980)提出的向量自回歸(VAR)技術進行脈沖反應(impulse-response)分析，以進一步探索二者間的關系。本文采取檢驗兩個變量間關系的一般沖擊反應，分別建立City與Service、City與Manuf的基于VAR模型的脈沖反應函數進行分析(如圖1和圖2所示)。

圖2顯示的是城鎮化水平和服務業發展對相關單一沖擊的動態反應，圖3顯示的是城鎮化水平和制造業發展對相關單一沖擊的反應。根據圖2和圖3可以發現：(1)城鎮化的正向沖擊有利于自身的改善，但這種積極效應會逐漸削弱，并在第20期后趨于零；(2)服務業發展水平的正向沖擊并不利于城鎮化進程的推進，且這種負面影響在短期內尤為明顯并在第1期達到最大，之后這種負面影響會逐漸減弱；(3)類似的，制造業發展的正向沖擊也并不利于城鎮化水平的提升，這種負面沖擊在短期內逐漸增加并在第4期達到一個頂點，以后逐漸趨于平穩；(4)城鎮化水平的正向沖擊無論是對于制造業還是服務業的發展都是有利的，城鎮化水平對于服務業的積極影響第2期達到頂點后逐漸降低，而對于制造業發展的正面影響在整個期間內都較為穩定；(5)服務業和制造業的正向沖擊都有利于自身的改善，有所區別的是服務業正向沖擊對自身發展的影響在前4期內表現出較為明顯的下降趨勢，并在第4期后逐步趨于零，而制造業的影響雖然也呈現逐步下降趨勢，但下降幅度較為平緩。

圖2　城鎮化水平和服務業發展對相關沖擊的動態反應

五、結論

本文在已有的研究基礎上，將工業化和服務業發展同時納入我國城鎮化決定因素的理論模型中，從理論層面分析了我國工業化、服務業發展對城鎮化水平的影響機制，并使用我國55個省會和副省級城市在2003—2010年的面板數據，結合協整分析、Granger因果檢驗以及脈沖響應函數等計量方法，實證探討了三者間的關系。研究表明：工業化進程與城鎮化水平提升之間存在良性互動，工業化程度的提高仍然是現階段推動我國城鎮化水平提升的關鍵動力，而城鎮化水平的提高也能帶動制造業的進一步發展；在本文的考察期內我們并未發現服務業發展在我國現階段城市化進程中起顯著作用。

世界范圍內的城市化是由工業革命帶來的，工業革命催生出的巨大的財富和人口聚集效應，推動著城市化水平不斷提升。許多著名的城市如曼徹斯特、底特律等都是這種城市化路徑的典型代表，而回顧我國一些主要地區的城市化進程，也都遵循著這樣的路徑。一些學者認為隨著我國城鎮化進程的進一步深入，工業化對城鎮化的拉動作用在逐步減弱。但本文的研究表明，工業化在我國當前的城鎮化進程中仍然發揮主導作用。以工業化促進城鎮化，并形成工業化與城鎮化二者間的良性互動，依然是當前我國提升城鎮化水平的主要思路和關鍵路徑。但近些年來隨著城鎮化進程的不斷加速，一些問題也逐漸暴露出來并削弱了工業化對城鎮化的拉動作用，為此本文提出如下的兩點建議：

一是要加快推進與城鎮化相關的制度改革。一個國家的城鎮化進程主要取決于兩大因素：一是經濟發展水平，二是制度創新程度。經濟發展水平決定了一個國家的城市(鎮)能夠提供多少非農產業就業機會[10]34-41，吸收多少農村人口進入城市；制度創新程度決定了吸納人口進入城市的過程中是否存在障礙[1]73-79。傳統體制下包括戶籍管理制度在內的一系列限制農村人口流動的制度，成為了制約我國城鎮化進程的關鍵因素，并且這種制約作用隨著經濟發展水平的提高和城鎮化水平的推進而愈加突出。嚴格的戶籍管理制度固定了農民對土地的地域依附關系，限制了城鄉人口的流動。而僅僅面向城鎮居民的社會福利制度使得即便一些農村人口進入了城鎮，也很難獲得就業機會和生存條件。所以必須切實推進與城鎮化相關的制度改革，提升“農民工市民化”的程度。

二是重視工業化推進過程中的產業結構升級。歷史上很長一段時期內都實施集中資源超前發展重工業的模式，這種扭曲的產業結構限制了具有典型勞動密集型的輕工業和服務業的發展。雖然本文的研究發現當前服務業對城鎮化的作用并不顯著，但西方主要發達國家的發展經驗充分表明，隨著經濟發展水平的不斷提高，服務業在城鎮化進程中的作用將逐漸凸顯并最終占據主導地位?，F階段尤其要重視發展中高端制造業和以知識技術為主要特征的現代服務業。我國現階段勞動力供給中的一個巨大的結構變化就是低端勞動力資源的枯竭和中高端勞動力資源的過剩，只有加快產業升級的步伐，大量廉價的具有高等教育的勞動力資源才能得到有效利用[11]49-50，城市的人口聚集效應才能再次體現。

[參 考 文 獻]

[1] 葉裕民.工業化弱質：中國城鎮化發展的經濟障礙[J].中國人民大學學報，2002(2).

[2] 姜愛林. 城鎮化與工業化協調發展的基本形式研究[J]. 學術論壇，2004(2).

[3] 任啟平，董爽.我國城市化與新型工業化互動關系發展研究[J].經濟問題探索，2004(12).

[4] 郭克莎.工業化與城鎮化關系的經濟學分析[J].中國社會科學，2002(2).

[5] 初向華.我國域鎮化滯后的成因及對策研究[J].理論學刊，2015(9).

[6] 鄭吉昌，夏晴.服務業與城鎮化互動關系研究——兼論浙江城鎮化發展及區域競爭力的提高[J].經濟學動態，2004(12).

[7] 吉顯華，蔡躍洲，楊克泉.中國城市集聚效益實證分析[J].管理世界，2004(3).

[8] 馬鵬，李文秀，方文超.城鎮化、集聚效應與第三產業發展[J].財經科學，2010(8).

[9] Westerlund J.Testing for error correction in panel data[J]. Oxford Bulletin of Economics and Statistics，2007(69).

[10] 劉吉雙，衣保中.日本城鎮化“綠色發展”新動力方向研究[J].現代日本經濟，2015(6).

[11] 中國人民大學經濟研究所課題組.2012—2013年中國宏觀經濟報告——邁向新復蘇和新結構、超越新常態的中國宏觀經濟[M].北京：北京大學出版社，2013.

[責任編輯：秦衛波]

Industrialization，the Development of Service Industry and the Level of Urbanization of China——A Study Based on Model of Urbanization Determinants

LIANG Yun

(Anhui Finance University，Bangpu 233010，China)

Abstract：This paper analyzes the mechanism that industrialization and development of service industry affect the level of urbanization of China，and at the same time uses 55 provincial and sub-provincial cities of China during 2003—2010 year，coupled with panel-data cointegration analysis，Granger causality analysis and impulse-response function analysis to empirically analyze the relationship between industrialization，development of service industry and the level of urbanization of China.The main findings can be concluded as follows：there exists a benign interaction relationship between industrialization and urbanization of China.At current stage，industrialization still plays a key role during the development of urbanization of China，and the development of urbanization also can bring about a positive effect on industrialization.The development of service industry can play significant role during the urbanization of China.

Key words：Industrialization；Service Industry；Urbanization；Panel-data Cointegration；City-level Data

[收稿日期]2015-07-08

[基金項目]教育部人文社會科學研究青年基金項目(14YJCZH088)。

[作者簡介]梁云(1981-)，女，廣西桂林人，安徽財經大學國際經濟貿易學院副教授，博士。

[中圖分類號]F12

[文獻標志碼]A

[文章編號]1001-6201(2016)03-0042-07

[DOI]10.16164/j.cnki.22-1062/c.2016.03.005