地方高校高水平科研成果產(chǎn)出的管理機制改革研究

劉思偉　張聰惠　紀秉林++陳鈺

摘 要： 科研成果成為高校科研水平和科研實力的重要標志，高校科研項目數(shù)量的明顯增多，科研成果也有了較大突破，但同時看到高質(zhì)量高水平的科研成果增幅不夠明顯，創(chuàng)新性科研成果產(chǎn)出較少。因此，應(yīng)加強科研成果管理，分析科研成果基本特征，對高水平科研成果產(chǎn)出管理工作導向機制進行研究，并對高水平科研成果管理中的獎勵機制和科研成果評價體系進行分析，有針對性地對科研成果管理提出建設(shè)性意見和建議。

關(guān)鍵詞： 科研管理； 科研成果； 管理制度； 獎勵機制

中圖分類號： G644 文獻標識碼： A DOI：10.13411/j.cnki.sxsx.2016.02.029

科學研究在高校學科建設(shè)中發(fā)揮著舉足輕重的作用，高校的競爭已經(jīng)更多體現(xiàn)為科研水平和科研實力的較量。因此，高水平科研成果已成為高校科研實力的重要標桿，高校科研項目數(shù)量明顯增多，科研成果也有了較大突破，但同時，高質(zhì)量高水平的科研成果增幅不夠明顯，創(chuàng)性科研成果產(chǎn)出較少，尤其是對于地方高校，如何提高高水平科研成果產(chǎn)出量，如何有效管理科研成果，提高科研管理服務(wù)水平，促進地方高校科研成果加速發(fā)展，顯得尤為迫切。

一、科研成果管理概述及其理論基礎(chǔ)

科研是科學技術(shù)研究活動的簡稱，從廣泛的意義上講包括所有科學技術(shù)研究活動，著重強調(diào)科學技術(shù)研究活動過程和其科學技術(shù)意義，即指符合科學精神的研究探索活動，科研成果則是科學技術(shù)研究活動的簡稱，是定義在狹義科研意義上的概念，指的是某一科研意義上的課題通過調(diào)研考察、實驗研究、設(shè)計實驗或思維活動，取得新成就并經(jīng)過了評審或得到社會實踐認可，而具有一定學術(shù)意義或?qū)嵱脙r值的創(chuàng)造性勞動成果。

（一）科研成果管理的內(nèi)容

科研成果管理的主要內(nèi)容有制訂科研成果管理條例和有關(guān)規(guī)章制度，并組織實施；組織對科研成果的評價鑒定，審查評議成果的科學價值、社會價值、經(jīng)濟價值等；組織科研成果的交流和推廣應(yīng)用；組織科研成果的考核，對優(yōu)秀成果進行獎勵；登記、匯總和上報科研成果材料，并協(xié)助有關(guān)部門建立科研成果檔案。

科研工作從確定計劃任務(wù)、科研設(shè)計論證、研究實驗，到成果鑒定、成果推廣應(yīng)用，是一個完整的過程。做好科研成果管理工作，直接影響科技人員從事科研的積極性，影響科研工作的經(jīng)濟和社會效益。同時對科研工作的預測、科研計劃的決策、課題選擇等一系列科研管理活動有反饋作用。加強成果管理有利于人才的發(fā)掘和成長。做好科技成果的收集和整理，對推動社會、經(jīng)濟和科技的發(fā)展有著重要的現(xiàn)實意義。

（二）我國科研成果管理的問題

1. 科研成果登記不及時。目前，普通高校在科研成果管理方面，比較重視申報、評審、獎勵的工作，而對于成果登記和建檔工作還相對較弱。主要是因為：一是科研成果的持有者配合不積極；二是科研管理部門一般在年末對科研成果進行登記歸檔，同時成果管理人員有限，經(jīng)常出現(xiàn)歸檔不及時的現(xiàn)象，從而造成科研成果管理的滯后管理。

2. 科研成果建檔不夠規(guī)范。目前，地方普通高校對科研成果歸檔工作不夠重視，造成部分科研成果檔案不完整，科研成果檔案管理不夠規(guī)范。一方面，科研成果建檔管理缺制度保障，科研成果上交方式、建檔后成果的管理都缺少相應(yīng)的管理制度；另一方面，檔案的管理方法在科研成果管理中使用較少，科研建檔還不夠規(guī)范，管理方法缺少科學性。

3. 科研管理系統(tǒng)信息評定標準不一。目前，各高校為提高科研成果管理效率都研發(fā)了科研管理系統(tǒng)。但由于各高校系統(tǒng)獨立開發(fā)，缺乏統(tǒng)一的設(shè)計規(guī)范，從而在系統(tǒng)設(shè)計、模塊設(shè)置、數(shù)據(jù)庫、關(guān)鍵技術(shù)等方面均有所不同，其中部分研發(fā)人員設(shè)計的評價指標與科研所需科研評價標準、認可期刊源等存在差異，導致部分科研系統(tǒng)核查后的信息不夠準確。同時科研成果管理人員的系統(tǒng)使用與業(yè)務(wù)結(jié)合的嫻熟程度有待提高。

4. 存檔的資料不全。普通高校常規(guī)存檔資料缺少成果的申報資料、科研成果的推廣應(yīng)用資料、成果鑒定資料等，致使成果檔案不完整。高校具有成果市場化的任務(wù)，但科研成果驗收后，卻沒有將最終成果的實物（光盤、錄像、磁盤、照片等）這些能說明科研成果推廣價值和應(yīng)用效果的資料存檔，使得科研管理部門不夠了解科研成果的社會價值和經(jīng)濟價值，加大了成果推向市場的難度。

二、地方高校科研成果管理的現(xiàn)況

（一）地方高校科研成果管理工作現(xiàn)狀

地方高校一般分布在省會城市和地級城市，科學研究的地域和地方特色明顯，而成果的產(chǎn)出為地方服務(wù)比較多，隨著經(jīng)濟的發(fā)展，地方高校的科研經(jīng)費、成果產(chǎn)出等都在不斷加大，在科研成果管理中，都在不斷加強過程管理、做大科技成果獎勵力度，一般學校科技工作獎勵范圍包括獲獎成果、優(yōu)秀論文、著作與標準（規(guī)范）、知識產(chǎn)權(quán)、科研項目、成果轉(zhuǎn)化、優(yōu)秀科技團隊與人才等。在項目實施過程中，項目組成員應(yīng)做好科研工作的原始數(shù)據(jù)記錄，保留各種與項目有關(guān)的材料，并歸檔保存。省部級以上項目，經(jīng)主管部門驗收結(jié)題后，需將所有驗收結(jié)題材料報送科技處整理后，移交學校檔案館歸檔保存。近些年，各高校科研管理隊伍不斷壯大，結(jié)構(gòu)日趨合理、業(yè)務(wù)素質(zhì)也不斷提高。尤其是加強了科研服務(wù)人員的培訓和管理，有效提升了科研管理隊伍的政策水平和業(yè)務(wù)能力。同時科研項目管理信息化建設(shè)不斷加強，實現(xiàn)了科研項目實施中過程管理的動態(tài)監(jiān)管，提高科研項目管理效率。

（二）地方高校科研成果現(xiàn)狀

1. 成果多，專利較少。一方面學校教師在不斷發(fā)表論文，另一方面卻未對個人研究成果進行專利申請，同時部分院校管理部門也缺乏對成果總結(jié)和打包規(guī)劃，專利申報和獲準量總體偏少。盡管部分院校通過成果獎勵、職稱評聘等方式鼓勵和約束教師，但總體申報質(zhì)量還不是特別高，散而不全，多而不高的現(xiàn)象仍然存在。

2. 科研成果轉(zhuǎn)化率低。

3. 科研成果評價缺乏統(tǒng)一公認的成果評價指標體系。盡管高校的科研成果評價原則趨同，但在具體評價指標上，尤其在間接指標的選擇中，各高校、各部門、各專業(yè)之間的差別比較大，從而導致無法形成統(tǒng)一、公認的成果評價指標體系。

（三）地方高校科研成果管理中存在的問題

1. 科研成果管理工作導向存在偏差。目前，地方高校科研成果管理部門對成果進行鑒定，大多用于職稱和博（碩）導的評定，而評定也多是以論文、獲獎的等級進行審定，很少用實踐性和實用價值來作為科研成果評定標準，從而很多科研工作者以獲得國家或省部級獎或以職稱評定為目的進行科學研究，從而研究出的成果理論性強，實踐性差，很難在現(xiàn)實生活中轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。

2. 科研成果管理體系存在利益分配不均問題。高校科研成果管理部門對成果進行評定時一般只認成果的負責人，而參與成果的其他成員很難從中受益。當然我們要充分肯定第一完成人在科研工作中作出的貢獻，但在整個研究工作中付出大量工作的其他人員，也應(yīng)有相應(yīng)的獲益。事實上，在評審成果等級時往往忽視了這些人的利益，這樣勢必會影響他們科研積極性，也令地方高校科研成果的質(zhì)量難有大的提高。

3. 科研成果管理工作總體滯后。具體表現(xiàn)在：一是學校對科研成果的獎勵金額過少而令地方高校科研工作者缺乏科研積極性；二是評審制度不夠健全，有些通過評審的科研成果缺乏實際價值，學術(shù)價值也相對不高，導致科研成果管理部門的評審缺少權(quán)威性；三是成果管理部門參加或聯(lián)合舉辦的科研成果交流會過少，部分科研者研制出的科研成果實用性不強。

三、對比分析地方院校及211高校高水平科研成果產(chǎn)出情況及管理機制特點

筆者重點選取了規(guī)模、學科設(shè)置相近的A大學、B大學、C大學、D大學、E大學、F大學等某省高校（其中A大學和B大學為211高校，C-F大學為省屬重點高校）。由于國家自然科學基金是高校創(chuàng)新活力和可持續(xù)發(fā)展能力的重要標志、是促進學科發(fā)展、人才培養(yǎng)的重要支撐點，與高水平論文等科研成果之間關(guān)系密切，因此差異分析以國家自然科學基金作為參照，對各高校近四年發(fā)明（實用新型）專利、論文、著作、廳局級以上政府獎勵申報、獲準等高水平科研成果及激勵約束政策情況進行了對照分析，進而梳理出了高水平科研成果產(chǎn)出的管理工作導向機制、獎勵機制、過程管理機制。

通過表1中各高校科研經(jīng)費和論文產(chǎn)出對比，我們看到，在科研成果中除B大學外，其他學校的論文、著作、獲獎成果的排名和本校的科研經(jīng)費額度基本成正比關(guān)系，通過此表分析可以看出：在管理工作導向方面，C大學，在強化二級學院的作用的同時，通過學院組織，梳理相關(guān)人員及成果，引導科研人員開展創(chuàng)新性研究，產(chǎn)出高質(zhì)量成果。另一方面：學校對已立項科研項目進行分類指導和管理，根據(jù)項目類別及結(jié)題要求對可能產(chǎn)出的成果進行跟蹤，建議教師對高質(zhì)量科研成果打包進行評審鑒定。在成果獎勵政策方面，A大學重在平時與老師的溝通了解來進行策劃組織獎勵的申報，同時老師有較強的成果申報積極性，期望通過這種方式得到認可；B大學則重在獎勵，省部級以上獎勵，學校配比的獎金額度多高于其相應(yīng)級別的政府頒發(fā)的獎金，同時，從發(fā)放手段上來說，以工資形式發(fā)放到院系，再由院系調(diào)節(jié)課題組內(nèi)部的獎金再分配；而D大學省部級獎勵也納入到年終教師的績效考評中，省部級獎勵的績效分值是國家重點、重大項目績效分值的1.5倍，這對老師也起到一個成果重于項目的導向，同時，對國家獎的獎勵準備實行1：2的配比獎勵，這也極大刺激提高了老師的積極性。E大學對于省部級獎勵除了納入到年底績效考評中外，還是行1：1的獎金配套獎勵。

通過對表2-表4對比分析，可以發(fā)現(xiàn)211高校除了在高水平論文上稍有優(yōu)勢外，在出版專著、專利授權(quán)等方面略低于部分地方省屬高校。我們看到E大學在擁有專利上遠超其他高校，一方面是學科自身因素，另一方面與學校的激勵政策有關(guān)，而在論文發(fā)表方面，D大學也比較突出，這和學校整體激勵政策有關(guān)，除成果負責人以外，參與成果的其他成員也從中收益，這樣有效提高了成果參與度和積極性。在國家科技獎勵中，地方高校與211高校區(qū)別不大，影響這一指標的因素比較多，不在贅述。可見，在影響高水平科研成果的產(chǎn)出的因素中科研人員高水平成果意識、高影響因子論文的發(fā)表、科技鑒定及獎勵申的報積極性等對高水平科研成果影響較大，更深層次的因素是高校的科研成果管理的激勵政策、過程管理及其綜合培育工作。 項目過程管理是指學校從項目的申請立項、組織實施、驗收結(jié)題到成果跟蹤等對項目進行的全過程監(jiān)督和管理。傳統(tǒng)成果管理過程主要集中在項目結(jié)題后期。通過對比幾家高校成果產(chǎn)出的過程管理可以發(fā)現(xiàn)，在立項后就應(yīng)進入成果產(chǎn)出過程管理，并適時進行成果培育、跟蹤，引導和鼓勵，這樣更易形成產(chǎn)出高質(zhì)量成果。

四、高水平科研成果產(chǎn)出的對策建議

（一）科研成果管理工作應(yīng)以市場為導向

科研成果要轉(zhuǎn)化為科技產(chǎn)品，才能體現(xiàn)其價值。科研成果管理部門應(yīng)探索以市場為導向，強調(diào)科研成果的實踐意義，對實用價值高的成果要給予重點關(guān)注。地方高校科研成果管理部門和相關(guān)企業(yè)加強交流，和企業(yè)建立合作關(guān)系，積極參與政府部門與企業(yè)對接的各類活動，主動參與企業(yè)研究工作，了解現(xiàn)代企業(yè)的研究動態(tài)和急需技術(shù)，加強聯(lián)合攻關(guān)。做好高校產(chǎn)學研合作，積極宣傳推廣科研成果，不斷提升成果轉(zhuǎn)化水平。同時，高校成果管理部門還應(yīng)樹立和市場機制相適應(yīng)的管理理念，具備強烈的知識產(chǎn)權(quán)意識，完善專利申請制度。

（二）科研成果管理體系應(yīng)健全分配制度

高校的科研成果獎勵要建立與個人績效配套的評價體系，設(shè)置團體獎，充分尊重每一個參與者的勞動成果，同時與個人職稱評定、職務(wù)晉升等聯(lián)系起來，團體獎勵可以有效激發(fā)參加人員從事科研的興趣，能促使科研成果快速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，從而更好地推動高水平科研成果的產(chǎn)出。

（三）倡導合作精神，培育科研創(chuàng)新團隊

建立團隊建設(shè)與管理制度，積極探索取代教研室的科研團隊教學科研管理模式，設(shè)立專項資金培育校級創(chuàng)新團隊，鼓勵跨學科、跨門類組建團隊，支持科研工作者參與區(qū)域和國際合作研究，加強高等學校、研究機構(gòu)和企業(yè)的合作。組建跨單位的工程中心、實驗基地、實驗室，以重大科研項目為紐帶，以穩(wěn)定的科研方向為依托建立穩(wěn)定的研究梯隊。

（四）建立健全科研成果管理制度

地方高校要建立健全科研成果管理相關(guān)制度， 加強科研成果登記、核查等制度保障， 及時依據(jù)國家相關(guān)部門的規(guī)章制度修改、建立、健全科研成果管理制度。同時，科研成果管理人員要具備檔案管理知識， 熟練應(yīng)用檢索工具查詢科研成果。 高校的科研成果較多，除利用科研系統(tǒng)管理成果外，必須結(jié)合信息、網(wǎng)絡(luò)等知識和技術(shù)，充分利用互聯(lián)網(wǎng)和多媒體管理科研成果，使科研成果管理工作數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化。

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[責任編輯、校對：黨 婷]