大國國防工業軍民融合發展推動制造業轉型升級探析

杜人淮　馬宇飛（解放軍南京政治學院，南京210003）

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大國國防工業軍民融合發展推動制造業轉型升級探析

杜人淮馬宇飛
（解放軍南京政治學院，南京210003）

內容提要：促進國防工業軍民融合深度發展，加快推進我國制造業轉型升級，是《中國制造2025》確立的重大戰略任務。國防工業軍民融合發展推進我國制造業轉型升級需以創新驅動為前提、以提質增效為中心、以結構優化為主線，其作用機理主要是推動技術創新和進步、促進貿易轉型升級、加快資本流動和推動制度變遷，其實現模式主要有依托效益驅動下的同心擴散模式、產業演進下的自然替代模式、政府主導下的試點帶動模式等。

關鍵詞：國防工業軍民融合制造業轉型升級內在要求作用機理實現模式

制造業是國家現代化的支柱，是立國之本、興國之器、強國之基，決定著一個國家的經濟實力、國防實力和綜合國力，并在很大程度上決定著一個國家的全球競爭能力與合作能力。國防工業是一個國家先進制造業的代表，對一個國家制造業轉型升級具有及其重要促進作用。長期以來，我國制造業存在軍民分離二元結構，嚴重影響和制約著國防工業在推動我國制造業轉型升級中的促進作用。為此，2015年5月國務院發布的《中國制造2025》不僅指明了我國由“制造大國”邁向“制造強國”的行動路線圖，而且確立了“堅持制造業發展全國一盤棋和分類指導相結合，統籌規劃，合理布局，明確創新發展方向，促進軍民融合深度發展，加快推動制造業整體水平提升”的基本原則，并強調要“穩步推進國防科技工業改革，推動軍民融合深度發展”?！秶窠洕蜕鐣l展第十三個五年規劃綱要》進一步把“深化國防科技工業體制改革，建立國防科技協同創新機制，實施國防科技工業強基工程”作為“十三五”時期重要部署。目前，制造強國戰略和軍民融合發展戰略均已上升為我國國家戰略，國防工業既是我國實施制造強國戰略的極其重要推動力量，也是軍民融合發展的最重要領域，通過推動國防工業軍民融合深度發展助力我國制造業轉型升級，正成為我國當前迫切需要解決的重大理論與現實課題。

一、國防工業軍民融合發展推動制造業轉型升級的內在要求

同世界制造業先進水平國家相比，我國制造業大而不強，制造水平相對落后，自主創新能力、信息化程度、產業結構水平、資源利用效率、質量效益等方面有非常明顯差距。為此，《中國制造2025》提出“要堅持走中國特色新型工業化道路，以促進制造業創新發展為主題，以提質增效為中心，以加快新一代信息技術與制造業深度融合為主線”。這就要求國防工業軍民融合發展助推制造業轉型升級，需要以創新驅動為前提、以提質增效為中心、以結構優化為主線。

（一）以創新驅動為前提

創新是引領發展的第一動力，創新驅動是推動制造業轉型升級的重要力量。國內不少學者就創新驅動與制造業轉型升級之間的關系問題進行了研究和探討。曾繁華等（2015）認為，創新驅動通過“雙力維”（動力維和壓力維）、要素維和競爭維3個維度來促進制造業的轉型升級，李偉慶（2014）則從影響產業結構演變和升級要素的角度出發，認為創新通過改造產業結構機制、提升需求結構機制、提高勞動生產率機制、改變貿易競爭機制驅動制造業轉型升級。進入21世紀，隨著新的科技革命深入發展和國內外競爭環境的變化，我國制造業的可持續發展正面臨著嚴峻的挑戰。為了從根本上扭轉我國制造目前面臨的產能過剩、庫存積壓、成本畸高、短板突出等問題，《中國制造2025》適時提出要“堅持把創新擺在制造業發展全局的核心位置……走創新驅動的發展道路”，這是實現我國制造業由大變強的基本方針之一，是推動我國制造業轉型升級的內在要求。國防工業不僅是國防科技創新的最主要力量，而且是國家創新體系的重要力量，在國家科技創新驅動發展戰略中處于具有極其重要地位。因而，國防工業軍民融合發展能增強我國自主創新能力，加快提升我國自主創新水平。因而，國防工業軍民融合推動制造業轉型升級，需要更好地發揮創新驅動作用。

國防工業是服務于軍事和戰爭的戰略性產業，集聚了一大批國家最優秀的人才和大量最先進的技術、設備，通常處于國家產業結構的最高層級，具有極強的產業擴散能力和推動能力，因而國防工業軍民融合發展對發展高新技術產業創新具有極大的帶動作用。比如，20世紀70年代到20世紀90年代美國經濟的發展，從一定意義上講就是以國防工業和民用工業技術創新成果雙向溢出為基礎的產業升級過程。新中國成立以來，我國長期實行的是優先發展國防工業的戰略，軍工高科技得到迅猛發展。改革開放后，通過軍工高科技軍轉民和發展軍民兩用高科技，不僅民用核能、民用飛機、民用航天等軍民結合型高端制造業得到快速發展，而且帶動了民用高端制造業發展，國防工業正成為我國高端制造業發展的“領頭羊”。推動我國制造業轉型升級，還需進一步發揮國防工業軍民融合發展的國防科技創新溢出效益，引致更加強大的軍民一體化的國家工業基礎。

國防工業軍民融合發展還是我國軍民融合發展的最重要領域，并取得了較顯著成效，我國國防工業軍民融合發展初步形成上下聯動的良好發展態勢，已經在較廣范圍、較高層次和較深程度上融入國家科技創新體系，融入新型工業化和國家社會的發展體系。不僅如此，國防工業領域已逐步向民用領域開放，越來越多社會資本進入國防工業體系，參與國防工業企業股份制改革和混合所有制改革，越來越多民用企業特別是民營企業進入國防工業領域，參與國防工業的高科技武器裝備和民用高科技產品科研生產，傳統軍民分割、自成體系的國防工業體系已基本破除，國防工業在推進國家創新驅動發展戰略，推動我國制造業轉型升級方面發揮出越來越重要的作用。因此，深入發展推動制造業轉型升級應充分發揮國防工業科技創新優勢，“以創新驅動為核心”加快推動國防工業軍民融合深度發展。

（二）以提質增效為中心

我國制造業轉型升級還要求必須“以提質增效為中心”。對此《中國制造2025》強調“堅持把質量作為建設制造強國的生命線”，并提出了具體指標要求，比如制造業質量競爭力指數①制造業質量競爭力指數是反映我國制造業質量整體水平的經濟技術綜合指標，由質量水平和發展能力兩個方面共計12項具體指標計算得出。，要在2013年、2015年、2020年和2025年的分別達到83.1、83.5、84.5和85.5?！耙蕴豳|增效為中心”推動制造業轉型升級，就是要通過內外部資源的優化配置實現產品產出水平和質量提升，包括技術創新以及運營效率的提升等方面。然而現階段，我國制造業發展已經暴露出質量不高、效率低下等問題，“四基”等工業基礎能力薄弱成為制約我國制造業質量提升的癥結所在，因此在推動制造業轉型升級的過程中應該注重強化我國的工業基礎能力，走以質取勝的發展道路?；诖耍瑖拦I軍民融合深入發展推動制造業轉型升級應該抓住我國制造業當前發展的薄弱環節，以提質增效為中心，著力于解決現存的基礎薄弱、效率低下等問題。

研究表明，專業維（包括產業規模、產業水平、產業信息化）與空間維（包括空間集聚、空間相關性）的相關變量將會影響制造業的質量高低和效率水平，并且隨著時間的推移，專業維變量對制造業效率的影響力會逐漸增強，國防工業軍民融合發展的優勢就在于，可以通過軍民結合、寓軍于民、軍轉民用、引民參軍等軍民融合方式擴大產業規模、提高產業水平、增加產業信息化程度。第一，就擴大產業規模而言，由國防科技工業主導的民用核能、民用飛機、民用航天、民用船舶等軍工主導制造產業以年均超過20%的速度增長，使一大批軍民融合產業的規模不斷擴大；第二，就提高產業水平而言，核電作為國防核工業轉民的主要產業，我國核電站燃料元件質量已經達到國際先進水平；在航天工業方面，我國的運載火箭和衛星技術居于國際前列，中國成為世界上少數幾個能夠提供完整配套的地面設備、衛星、發射服務等航天產品的供應商之一；第三，就提高產業信息化程度而言，最初應用于戰爭軍事領域的信息技術通過軍民融合極大地帶動了信息制造業的發展，從而提高了制造業的信息化程度。這就要求積極推動國防工業軍民融合深度發展，不斷帶動國家整體制造業質量水平。

（三）以結構優化為主線

從一定意義上講，制造業的轉型升級就是體系結構的“優化”?！吨袊圃?025》提出，要加快新一代信息技術與制造業深度融合，大力發展先進制造業的同時用先進的技術改造傳統制造業，推動生產型制造向服務型制造轉變；強調把推進信息技術和制造技術深度融合放在第一位，把智能制造作為主攻方向和突破口。［1］其實質就是要“以結構優化為主線”，不斷優化制造業體系結構。近年來，我國制造業得到了長足發展，并在2010年首次超越美國，成為世界制造業第一大國，并成為全球第一大出口國。但我國制造業總體上是大而不強，制造業的先進性程度同美、德、日等制造強國相比還有很大差距。不僅如此，制造業結構非常不合理，制造業價值鏈上的“兩頭細，中間粗”的特征明顯，且不斷趨于強化，猶如一個人吞下了大量的食物難以消化而產生“積食”的癥狀。面對發達國家的“再工業化”和印度、越南等發展中國家工業化進程的加快，我國制造業正面臨著越來越嚴峻的來自發達國家、發展中國家以及國內社會三重壓力，優化結構已成為推動我國制造業轉型升級的緊迫任務，國防工業軍民融合發展推動制造業轉型升級應該緊緊圍繞優化結構這一主線。

制造業內部結構的不斷高級化內在表現為技術成分的較快增長趨勢，外在表現為地域分布趨向合理化（包括特定產業的集聚發展和區域特色的產業集群之間的協調發展）。國防工業是高技術產業，通過國防工業軍民融合深度發展，特別是通過軍民協同創新、軍民融合創新、軍民科技資源共享和軍民科技成果的擴散等，可加快提升國家制造業的科技創新能力和科技創新水平，從而加快提升我國制造業的技術水平，提高對傳統制造業技術改造力度，擴大現代制造和高端制造的比重。同時，由于自身具有生產專業性、產業鏈條化、連帶效應強等特性，因而國防工業軍民融合呈現出集群化發展趨勢，這一趨勢充分考慮了區域優勢、放大了財政優勢、實現了產業鏈拉動效應、加速了國防技術的外溢，最大程度的整合了區域內資源，既提升了軍工企業的產業結構水平，更好地實現武器裝備制造業的跨越式發展，又提升了集群區域的整體產業結構水平，使得制造業地域分布趨向合理化和集群化，在一定程度上促進了制造業的轉型升級。

二、國防工業軍民融合發展推動制造業轉型升級的作用機理

制造業轉型升級的實質，是推動制造業由低端到高端、由低附加值到高附加值轉變。以羅默為代表的新增長理論模型認為，技術、制度、貿易、資本等內生變量將會促進經濟的增長和產業的升級，許金晶（2015）也認為我國制造業的轉型升級需要攻克資本、技術創新、政策、人才等四大難關。技術、貿易、資本、制度已經成為影響我國制造業轉型升級的主要因素。國防工業軍民融合發展可通過以上四種要素影響作用助推制造業轉型升級。

（一）推動技術創新和進步

國防工業軍民融合發展可通過技術“溢出效應”推動國家整體的技術創新和進步。由于國防工業部門自身存在顯著的技術外溢效應，從而使得軍用技術能夠轉移擴散到民用領域，因而國防工業軍民融合發展能夠推動國家整體技術創新和進步，特別是制造技術和信息技術的進步。例如，第二次世界大戰后期，美國的國防技術溢出就帶來了計算機硬件與軟件、電子、汽車、噴氣式發動機和核能等相關產業制造技術的進步；我國把軍事領域的信息技術作為軍民融合的突破口，通過建設一批基礎性和通用性的數據庫、知識庫和模型庫優化了國家信息化結構設置，提高了國家信息技術水平，并從根本上促進了網絡資源的共享和聯用。

技術創新和進步（包括制造技術和信息技術進步）能夠推動制造業轉型升級。正如霍利斯·B.錢納里所提出的那樣“生產結構的變化應能更有效地對技術加以利用”，技術進步正是通過影響生產率上升率來影響產業結構的變化。

此外，實踐研究也證明，工業比農業、知識集約型產業比勞動密集型產業、深度加工工業比原材料工業擁有更高的生產率增長率。我國一大批建立在激光、微電子學、纖維光學等信息技術之上的知識集約型新興軍民結合型國防工業正在快速發展。通過國防工業的軍民融合發展，不僅可推動民用新興制造業發展，而且通過對傳統制造業的技術特別是信息化改造，使傳統制造業煥發生機，從而推動整個國家制造業的轉型升級。

（二）促進貿易轉型升級

國防工業的軍民融合發展，不僅使國防工業的產品、貿易日益突破單一的軍品生產和貿易格局，使其產品、貿易結構呈現出軍品、民品混合發展的多元化，而且國防工業不斷向民用領域開放，使民用企業越來越廣泛地參與國防工業軍品的生產，使軍品生產的社會化分工水平越來越高，資本結構越來越多元化。由此使國防工業更容易地走出去參與國際分工和國際貿易，進而使國防工業由單純的國內范圍軍民融合逐步上升為國際范圍軍民融合，既參與國際軍品生產和貿易市場競爭，又參與國際民品生產和貿易的競爭。而國防工業的高技術產業和國家戰略性產業屬性，有助于通過軍民融合發展來提升本國制造業在國際貿易價值鏈中的分工體系層次，從而推動制造業的轉型升級。例如，軍民融合發展程度較高的美國波音公司、通用電氣公司等，日本三菱重工等軍工企業，通過廣泛參與擴大國際貿易和國際經濟技術合作等，不僅促進了本國貿易發展，而且推動力本國制造業升級。

近年來，我國民用造船、航天、核工業等軍民結合產業的國際化得到了較大發展，通過全面推動國防工業軍民融合深入發展，能使我國民用制造業能更好地利用更加先進的工藝、設施、技術和更加優秀的人才，從而實現由模仿集成創新向原始創新升級的轉變，從而通過產業鏈的作用帶動一系列關聯產品的升級，增強產品國際競爭力，提升我國制造業在國際分工價值鏈中的層次水平，從而更深入廣泛參與國際經濟技術及合作，進一步提升和發展自己。例如我國核工業秉承“以我為主，中外合作”的理念，在引進、消化、吸收的基礎上，開發出了具有自主知識產權的國際領先的核電技術，其帶動的相關非核民品例如種子源、特色化工冶金產品等也已經打入國際貿易高端市場。在這種轉變的基礎上，我國由技術引進國逐步演變為技術輸出國，產品的科技含量大幅增加，相應的制造業水平穩步提高。國防工業軍民融合通過推動貿易升級進而推動制造業轉型升級的機理，如圖1所示。

圖1　促進貿易轉型升級的制造業轉型升級機理

（三）加快資本流動

如前所述，國防工業軍民融合的深度發展能夠推動技術創新和進步，從而進一步地提高工業產品的技術含量，促進產業由勞動密集型向技術密集型的轉變，繼而提高我國制造業在國際貿易產業鏈中的層次。在以上過程中，無論是技術的創新、推廣，還是產品的研發、生產、銷售都離不開資金的支持，由于資金具有逐利性，因此在技術進步、貿易升級的過程中，更多的國內國際資金就自然就流向了具有更好發展前景且能夠獲得更加豐厚回報的領域，并逐步退出勞動密集型的低端制造業，轉而涌入技術含量高的高端制造業，實現了資本從低端領域向高端領域流動的轉變。由此可見，國防工業軍民融合發展可加速資本從低端領域流向高端領域。

隨著國防工業軍民融合發展推動資本由低端領域流向高端領域，制造業也就隨之不斷升級。因為當越來越多的資本發現高端制造這一充分發展機會的“新大陸”后，就會源源不斷地流入其中，從而資本和技術密集型高端制造業逐步形成規模，并通過技術擴散效應和企業學習效應將這種技術逐步推廣到其他產業和企業。出于擴大生產規模需要，日益擴大的高端制造業對資金需求量就會隨著大幅增加，進而引發新一輪的“資金引進”熱潮，而資金的不斷引進必將不斷推動先進技術的不斷擴散和高端制造業的不斷擴大。同時，伴隨著資金不斷由低端制造領域向高端制造領域的不斷流動，以及高端制造業的壯大和規模擴大，高端制造業領域的競爭隨之不斷加強，從而刺激高端制造業領域的創新動力，推動制造業的進一步提升，并通過“優勝劣汰”機制進一步實現制造業的轉型升級，如此循環往復。這一過程如圖2所示。

圖2　加快資本流動的制造業轉型升級機理

（四）推動制度變遷

國防工業軍民融合深度發展不僅是國防工業發展模式的轉變，而且會引致或推動相關制度變遷，主要體現在以下幾個方面：第一，國防工業軍民融合深度發展有利于完善政產學研用協同創新機制。我國國防工業實施軍民融合戰略以來，已逐步形成了政府引導、科研院所與產品生產企業相互對接以及科研院所和生產企業與各級應用主體相互對接的良性互動格局；第二，國防工業軍民融合深度發展有利于發展混合所有制經濟。目前，我國國防工業特別是某些大型軍工骨干企業通過股份制改革等方式正從國有制經濟轉向由國有、集體和非公資本構成的混合所有制轉型，越來越多的優勢民營企業正在廣泛進入軍品科研、生產、維修保障領域，正逐步擔當大任，形成了多種經濟主體、多種所有制經濟共同發力的軍民融合格局；第三，國防工業軍民融合深入發展有利于形成公平競爭的市場環境。這有利于更好地處理政府與市場之間關系，更充分地發揮價格機制的導向作用、競爭機制的優勝劣汰作用、供求機制的調節作用以及利益補償機制的激勵作用。為促進我國軍民融合發展正在加快制定和即將實施的《促進軍民融合式發展的指導意見》、《軍民融合法》等法規，將以法規形式對各種制度予以確定，能夠更好地確立保障軍民企業在財稅政策、金融政策等方面擁有平等地位，促進融合格局以國家干預為主向國家主導有力、市場作用充分、法律保障到位轉變。

伴隨國防工業軍民融合深度發展所引致的各種制度變遷，不僅能更好地保障國防工業軍民融合發展，而且更有利于軍民協同創新、軍民創新成果共享、軍民技術擴散，從而有助于為我國制造業發展提供技術支撐與保障。更好地推動我國制造業轉型升級。對此，《中國制造2025》提出“要穩步推進國防科技工業改革，推動軍民融合深度發展。要完善政產學研用協同創新機制，促進科技成本資本化、產業化；要有序發展混合所有制經濟；要深化市場準入制度改革營造公平競爭的市場環境”。由此可見，推動國防工業軍民融合深度發展符合制造業轉型升級的內在要求，其通過推動制度變遷促進制造業轉型升級的機理，如圖3所示。

圖3　推動制度變遷的制造業轉型升級機理

三、國防工業軍民融合發展推動制造業轉型升級的實現模式

國防工業軍民融合通過推動技術創新和進步、推進貿易轉型升級、加快資本流動、推動制度變遷促進我國制造業的轉型升級，這四個方面作用機理的共同作用可衍生出三種實現模式，即效益驅動下的同心擴散模式、產業演進下的自然替代模式以及政府主導下的試點帶動模式。

（一）效益驅動下的同心擴散模式

隨著我國制造業逐漸步入重化工業階段，產業間的聯系更加緊密，因而某個企業的發展會帶動某一產業的發展，某一產業的發展會刺激其他關聯產業部門的發展，這是“效益驅動”得以成立的前提。在推動國防工業軍民融合深度發展過程中，當區域內的某個或幾個龍頭企業參與軍品生產并獲得可觀的效益后，在效益驅動之下企業通過學習效應和模仿效應以及產業間的關聯作用，參與國防工業軍民融合發展的成功的經驗，便通過企業→同行業企業→其他關聯行業企業→區域內關聯企業這一渠道擴散開來，并使國防工業軍民融合漸成集聚發展趨勢。通過軍民融合對技術進步、貿易轉型升級、資本流動以及制度變遷的推動作用，這一區域內的制造業水平得以迅速提高，逐漸由勞動密集型產業向技術密集型、資本密集型產業轉變，實現制造業的轉型升級。這一擴散模式如圖4所示。

圖4　效益驅動下的同心擴散模式

（二）產業演進下的自然替代模式

產業演進包括產業的消亡和融合。產業演進下的自然替代制造業轉型升級模式，主要是指制造業內部之間產業的代際替換。美國著名發展經濟學家錢納里將制造業分為初期產業、中期產業和后期產業。后期產業以機械制造業為主導，與國防工業的關系更為密切，因而隨著經濟發展水平的不斷提高，國防工業對經濟發展的重要性與日俱增。通過推動國防工業軍民融合深度發展，國防工業對國家整個制造業轉型升級的推動作用更加明顯。通過國防工業軍民融合深度發展可加快推動技術進步、促進貿易升級、加快資本流動、推進制度變遷，促使部分傳統制造產業與信息產業以及其他戰略新興產業深度融合，并得以轉型升級，另一部分產業由于其高成本、高耗能以及較強的可替代性和設備的專用性而導致轉型困難，將逐漸被淘汰，至此制造業完成轉型升級。

選取西寧市36年生不同密度的油松純林，各林分的海拔、坡向、坡位、坡度等基本一致，撫育措施基本相同。在不同密度林地內設3個具有代表性的樣地(20 m×20 m)，測定樣方內油松的生長狀況。

（三）政府主導下的試點帶動模式

政府主導下的試點帶動模式不同于效益驅動下的同心擴散模式，前者是通過政府外力的作用實現制造業轉型升級，后者則是通過企業自發的力量實現制造業的轉型升級。制造業轉型升級的初期，由于存在資本限制、高端人才匱乏、產品和技術創新風險以及政府在產業政策上的偏差，使得企業對相關的實施方法、實施效果以及實施風險心存疑慮并持觀望態度，這時通常更需要政府進行引導，將企業的風險降低至可承擔范圍之內。通過推動軍民融合發展，特別是通過設立國防工業軍民融合示范，可產生帶動制造業升級的集群效應，并以此為試點，通過“由點→線→面→體”的順序逐漸擴大試點范圍從而帶動整個國家制造業的轉型升級。

現階段，集群式發展已經是制造業產業發展的新趨勢和今后產業合作的新特點，通過政府主導國防工業軍民融合示范區、國防工業軍民融合產業基地集聚發展等試點帶動模式，正是順應制造業集群式發展的歷史潮流。

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【責任編輯陸成林】

中圖分類號：F420

文獻標識碼：A

文章編號：1672- 9544（2016）06- 0032- 06

〔收稿日期〕2016-05-02

〔作者簡介〕杜人淮，馬克思主義理論系教授，博導，研究方向為經濟改革理論與實踐；馬宇飛，馬克思主義理論系研究生，研究方向為國防工業問題。

〔基金項目〕國家社會科學基金“國防工業發展的軍民融合戰略研究”（12BJY077）階段性成果。