國有企業(yè)：鞏固、提升和發(fā)展國家能力的主力軍*

胡鞍鋼 張 新（清華大學(xué)國情研究院 北京 100084）

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國有企業(yè)：鞏固、提升和發(fā)展國家能力的主力軍*

胡鞍鋼 張 新（清華大學(xué)國情研究院 北京 100084）

* 本文是清華大學(xué)國情研究院自選課題“國家‘十三五’規(guī)劃基本思路及2030年遠(yuǎn)景展望研究”的部分成果，受中國博士后科學(xué)基金第57批面上資助（項(xiàng)目號(hào)：2015M571000）。

胡鞍鋼，1953年出生，黨的十八大代表，現(xiàn)任清華大學(xué)國情研究院院長，清華大學(xué)公共管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，兼任國家“十一五”、“十二五”、“十三五”規(guī)劃專家委員會(huì)委員、中國經(jīng)濟(jì)50人論壇成員等社會(huì)職務(wù)。1988年獲中國科學(xué)院工學(xué)博士學(xué)位。曾出版各類著作80余本，近期著作有《民主決策——中國集體領(lǐng)導(dǎo)制》、《中國道路與中國夢想》、《中國特色新型智庫——胡鞍鋼的觀點(diǎn)》、《2030中國：邁向共同富裕》、《中國：“十三五大戰(zhàn)略”》、《中國新理念：五大發(fā)展》等。曾獲國家自然基金委杰出青年基金、復(fù)旦管理學(xué)杰出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)、國家科技進(jìn)步三等獎(jiǎng)、中國科學(xué)院科技進(jìn)步一等獎(jiǎng)等獎(jiǎng)勵(lì)。

中國是世界上最大的發(fā)展中國家，必須具備超強(qiáng)的國家能力，才能在激烈的國際競爭中立于不敗之地。新中國成立以來的歷史經(jīng)驗(yàn)證明，國有企業(yè)（以下簡稱“國企”）是鞏固、提升和發(fā)展國家能力的主力軍，因此積極推進(jìn)國企的改革和發(fā)展，是提高中國國家能力的必然要求，也是中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)保持持續(xù)穩(wěn)定、繁榮的關(guān)鍵因素和重要?jiǎng)恿Α?/p>

要理解這一命題，首先需要對(duì)國企與國家能力有一個(gè)歷史性的回顧，以便了解國企與國家能力之間的邏輯聯(lián)系是怎么形成的，發(fā)展道路是怎樣的，現(xiàn)在又處在何種地位。進(jìn)一步，站在新的歷史起點(diǎn)上，應(yīng)該怎樣謀劃國企的未來戰(zhàn)略布局，才能更充分地發(fā)揮國企提升國家能力的核心作用。

一、歷史的經(jīng)驗(yàn)：國有企業(yè)是鞏固國家能力的重要基礎(chǔ)

國家能力（state capacity）是指國家將自己意志（preferences）、目標(biāo)（goals）轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的能力，國家能力直接體現(xiàn)為中央政府的能力，主要包括四個(gè)方面：財(cái)政汲取能力（extractive capacity）、宏觀調(diào)控能力（steering capacity）、合法化能力（legitimation capacity）和強(qiáng)制能力（coercive capacity） 。國家能力是國家強(qiáng)盛的必要條件。國家能力對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要意義在于，國家能力越強(qiáng)，政府的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控能力越強(qiáng)，應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)沖擊和危機(jī)的能力就越強(qiáng)，其經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)也越佳。這一點(diǎn)對(duì)后發(fā)國家來說尤為重要，是其趕超發(fā)達(dá)國家和實(shí)現(xiàn)跨越發(fā)展的關(guān)鍵因素。而多數(shù)第三世界國家之所以發(fā)展乏力，一個(gè)核心原因就在于國家能力十分羸弱。

在構(gòu)成國家能力的四個(gè)方面中，財(cái)政汲取能力是國家能力的核心，是其他能力實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)。新中國成立后，中國共產(chǎn)黨建立起了一個(gè)強(qiáng)有力的中央政府，在極短時(shí)間內(nèi)迅速強(qiáng)化國家能力，特別是財(cái)政汲取能力快速提高，有力地支持了“一五”時(shí)期經(jīng)濟(jì)的高速增長，其中國企的財(cái)政貢獻(xiàn)至關(guān)重要。

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)“統(tǒng)收統(tǒng)支”的財(cái)稅體制下，國企的財(cái)政貢獻(xiàn)尤為突出。作為計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的重要組成部分，國企的利潤全額上繳和固定資產(chǎn)折舊上繳制度，使其幾乎成為當(dāng)時(shí)國家財(cái)政的惟一來源（圖1）。①國有企業(yè)的財(cái)務(wù)管理體制雖然在各個(gè)時(shí)期有所差異，但在建國后20多年間基本遵循了利潤全部上繳、虧損國家彌補(bǔ)、投資政府撥付的原則。“二五”到“五五”重要的支柱。（圖2）

20世紀(jì)80年代末至90年代初，國企經(jīng)營出現(xiàn)了“三分之一明虧，三分之一暗虧，三分之一盈利”的困難局面，與此同時(shí)，財(cái)政預(yù)算內(nèi)收入占GDP比重迅速下降（圖3），隨著國企虧損面的擴(kuò)大，財(cái)政收入占GDP的比重和中央財(cái)政收入占財(cái)政總收入的比重（即“兩個(gè)比重”）不斷下滑，政府可支配的社會(huì)資源不斷減少，調(diào)控經(jīng)濟(jì)和實(shí)現(xiàn)國家意志的能力時(shí)期（1958—1980年），國企的收入貢獻(xiàn)一直占到全國財(cái)政收入的80%以上，如果再加上集體經(jīng)濟(jì)單位的上繳，整個(gè)財(cái)政收入幾乎清一色來源于公有經(jīng)濟(jì)。

圖1　各主要經(jīng)濟(jì)類型對(duì)國家財(cái)政的貢獻(xiàn)份額（1950-1980）

圖2　各主要經(jīng)濟(jì)類型對(duì)國家財(cái)政的貢獻(xiàn)份額（1981-1995）

圖3　國有工業(yè)企業(yè)虧損與“兩個(gè)比重”及財(cái)政赤字（1975-1993）

值得注意的是，國企在財(cái)政貢獻(xiàn)上的首要地位，即使在改革開放之后也沒有發(fā)生變化。20世紀(jì)80年代至90年代中期，國有企業(yè)大部分年度的財(cái)政貢獻(xiàn)份額在70%以上，仍然是國家財(cái)政最不斷減弱。

黨中央清醒地看到了國企在穩(wěn)定國家財(cái)政、鞏固國家能力方面的重要作用，1994年實(shí)施了以分稅制為主要內(nèi)容的重大財(cái)稅體制改革，1998年實(shí)施了以國有大中型企業(yè)為主要對(duì)象的戰(zhàn)略性改組。①根據(jù)黨的十五大精神，1998年7月9日，中共中央大型企業(yè)工委正式成立。中央提出，用三年左右的時(shí)間，使大多數(shù)國有大中型虧損企業(yè)擺脫困境，力爭到本世紀(jì)末大多數(shù)國有大中型骨干企業(yè)初步建立現(xiàn)代企業(yè)制度。自此，國企不僅走上了近十年的輝煌發(fā)展之路，也造就了國民經(jīng)濟(jì)十多年的黃金發(fā)展時(shí)期。隨著國企逐步脫困、扭虧為盈（圖4），不僅實(shí)現(xiàn)了“兩個(gè)比重”的穩(wěn)步回升，也一舉奠定了當(dāng)今中國在世界經(jīng)濟(jì)中的重要地位。

圖4　國有企業(yè)盈利、“兩個(gè)比重”與GDP增速（1997-2012）

二、當(dāng)前的重任：國有企業(yè)是提升國家競爭力的中堅(jiān)力量

當(dāng)今世界，國家間實(shí)力的競爭實(shí)質(zhì)上表現(xiàn)為企業(yè)間的實(shí)力競爭，大國之間的國際競爭突出表現(xiàn)為跨國公司在全球市場的角力。

美國《財(cái)富》雜志公布的“世界500強(qiáng)排行榜”是衡量全球大型企業(yè)最著名、最權(quán)威的榜單之一。從2013年起，中國就超越日本成為擁有“世界500強(qiáng)”企業(yè)第二多的國家，2015年總數(shù)達(dá)到106家，其中在來自中國大陸的93家企業(yè)中，國有和國有控股企業(yè)占絕大多數(shù)，為88家，國務(wù)院國資委監(jiān)管的中央企業(yè)（以下簡稱“央企”）47家，如果單獨(dú)排列的話，央企數(shù)量可居世界第四位 （表1）。國企已無可辯駁地成為引領(lǐng)中國企業(yè)集體崛起、迅速崛起、大規(guī)模崛起的領(lǐng)頭羊，是“中國兵團(tuán)”最重要的組成部分。而央企則是名副其實(shí)的“中國野戰(zhàn)軍”，是打破長期由西方發(fā)達(dá)國家壟斷世界經(jīng)濟(jì)格局的核心角色。

可見，在中國這樣一個(gè)發(fā)展中大國，國企特別是央企實(shí)力的不斷提高和增強(qiáng)，不僅是保持中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)穩(wěn)定、繁榮的關(guān)鍵，更是提升國家全球競爭力的中堅(jiān)力量。這種判斷主要來自于以下幾方面的評(píng)價(jià)：

第一，從進(jìn)入“世界500強(qiáng)排行榜”的中國企業(yè)數(shù)量看，國企所形成的集團(tuán)優(yōu)勢逐漸顯現(xiàn)（見表1）。國企的上榜企業(yè)從1990年的1家發(fā)展到2015年的88家，可以認(rèn)為，中國企業(yè)在世界舞臺(tái)上的崛起是在國企帶動(dòng)下的集體崛起。

表1　各國的世界500強(qiáng)企業(yè)數(shù)（1990-2015）

第二，從經(jīng)營指標(biāo)上看，中國企業(yè)規(guī)模迅速壯大，與美歐日之間的相對(duì)差距不斷縮小，國有企業(yè)成為追趕世界發(fā)達(dá)國家的排頭兵（見表2、表3）。從企業(yè)規(guī)模上看，“世界500強(qiáng)”上榜的中國國企營業(yè)收入的占比從1996年的0.3%上升到2014年的17.9% ，企業(yè)資產(chǎn)的占比從1996年的0.8%上升到22%。國企與美國上榜企業(yè)的營業(yè)收入相對(duì)差距從1996年的90多倍縮小到2014年的不到1倍，2014年國企上榜企業(yè)的資產(chǎn)總額與美國的基本持平。

第三，國有企業(yè)的崛起與中國經(jīng)濟(jì)的崛起具有一致性（見圖5）。“世界500強(qiáng)”上榜國企營業(yè)收入總額的占比和中國GDP占世界總量的比重都呈同步上升趨勢，說明國企在跨越式發(fā)展的同時(shí)，中國經(jīng)濟(jì)也在持續(xù)高速增長。

表2　企業(yè)營業(yè)收入占世界500強(qiáng)企業(yè)總額比重（1996-2014） 單位：%

表3　企業(yè)資產(chǎn)占世界500強(qiáng)總額比重（1996-2014） 單位：%

三、國企2020：改革再上新臺(tái)階

2020年全面建成小康社會(huì)，是黨中央確定的“兩個(gè)百年”奮斗目標(biāo)的第一個(gè)目標(biāo)，“十三五”成為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的全面決戰(zhàn)期、全面決勝期、全面建成期，也是推動(dòng)和深化國企改革關(guān)鍵的最后五年。

這一時(shí)期，我國將進(jìn)入全新的發(fā)展階段，將以新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和發(fā)展理念，全面融入并引領(lǐng)世界發(fā)展。“新常態(tài)”下，中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入重大戰(zhàn)略調(diào)整期和改革深化期，國企也面臨二次改革的發(fā)展契機(jī)。“十三五”既是中國經(jīng)濟(jì)再上新臺(tái)階也是國有企業(yè)發(fā)展再上臺(tái)階的重要時(shí)期。黨的十八屆五中全會(huì)明確提出，深化國企改革，要“增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)活力、控制力、影響力、抗風(fēng)險(xiǎn)能力，完善現(xiàn)代企業(yè)制度，堅(jiān)定不移地把國有企業(yè)做大做優(yōu)做強(qiáng)。”

圖5　中國國企占世界500強(qiáng)營業(yè)收入和中國占世界GDP比重（1996-2011）

需要特別指出的是，改革是實(shí)現(xiàn)發(fā)展的重要手段，改革更是達(dá)到發(fā)展目標(biāo)的基本途徑。因此，在國家崛起和全球競爭的大背景下，國企作為國家意志和國家利益的代表，必須優(yōu)先服務(wù)于國家目標(biāo)。從這個(gè)意義上講，衡量國企改革方案的優(yōu)劣，就是要看國企能否服務(wù)于國家戰(zhàn)略，能否與國家的發(fā)展目標(biāo)相一致。這既是國企改革的最終目的，又是衡量和檢驗(yàn)改革成效的重要標(biāo)準(zhǔn)，還是實(shí)現(xiàn)改革目標(biāo)的基本途徑。

“十三五”是中國決勝百年目標(biāo)的關(guān)鍵時(shí)期，國有企業(yè)必須在實(shí)現(xiàn)國家目標(biāo)和提升國家能力上，發(fā)揮核心引領(lǐng)作用。具體來說，就是在“五大發(fā)展”的理念下，實(shí)現(xiàn)國有企業(yè)“做大”、“做優(yōu)”、“做強(qiáng)”、“做綠”、“做和”的發(fā)展目標(biāo)：到2020年，國有企業(yè)必須成為建成世界創(chuàng)新型國家的主力軍；成為世界范圍內(nèi)綠色革命的領(lǐng)導(dǎo)者、創(chuàng)新者和推動(dòng)者；成為中國“走出去”戰(zhàn)略的主力軍，并且有越來越多的國有企業(yè)成為具有國際競爭力的跨國企業(yè)和全球企業(yè)，使中國從世界500強(qiáng)的第二陣營進(jìn)入第一陣營；要在國家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、地區(qū)結(jié)構(gòu)的協(xié)調(diào)發(fā)展中扮演國家隊(duì)和排頭兵的角色；繼續(xù)在公共財(cái)政方面作出重大貢獻(xiàn)，為私營企業(yè)的發(fā)展騰出更多空間，還要通過國有資本的保值增值，以補(bǔ)充社保基金等多種方式讓全民共享國有資本收益的發(fā)展成果。只有國企改革的繼續(xù)深化，國有企業(yè)的持續(xù)大發(fā)展，才有利于中國經(jīng)濟(jì)獲得更多回旋余地，發(fā)揮更多經(jīng)濟(jì)韌性，實(shí)現(xiàn)中國巨輪行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

參考文獻(xiàn)：

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［2］張新.國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展：國家財(cái)政能力的最大保障——一種邏輯在兩個(gè)時(shí)代的演進(jìn)［J］.知與行，2015（1）.

［3］王紹光，胡鞍鋼.中國國家能力報(bào)告［M］.遼寧:遼寧人民出版社，1993.

［4］Zysman， J.， Governments， markets， and growth: financial systems and the politics of industrial change［M］. Cornell University Press，1984.

［5］Migdal， J.S.， Strong societies and weak states: state-society relations and state capabilities in the Third World［M］.Princeton University Press，1988.

責(zé)任編輯：王 平