流通產業鏈綠色化治理的影響因素實證分析
——以西南民族地區山地特色農產品為例

汪延明

（貴州財經大學經濟學院，貴州貴陽550025）

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流通產業鏈綠色化治理的影響因素實證分析
——以西南民族地區山地特色農產品為例

汪延明

（貴州財經大學經濟學院，貴州貴陽550025）

摘要：生態治理、綠色化發展理念、產業鏈社會責任、綠色技術創新能力、綠色文化建設對西南民族地區山地特色農產品流通產業鏈綠色化治理具有較大的影響。其中，生態治理是前提，綠色技術創新能力培育是充分條件，社會責任、綠色技術、綠色文化、綠色化發展理念促進流通產業鏈綠色治理；綠色化發展理念、綠色文化傳播強化生態環境治理；綠色文化、綠色技術創新能力提升流通產業鏈社會責任感。西南民族地區應改變發展部門只管經濟、環保部門處理污染的對立分權現狀，充分發揮市場機制在資源配置方面的基礎性作用，將綠色因素與技術研發充分結合，制定綠色發展理念下的環境保護措施，嚴格產業鏈的社會責任制度，構建多元化環保系統，規避非綠色發展等。

關鍵詞：流通產業鏈；綠色化；綠色技術；綠色文化

一、引言

西南民族地區通過農業結構調整，帶動特色優勢產業，構建起集特色產業、科技支撐、質量安全、服務設施等多項功能為一體的流通產業鏈，將不同種類的原生態山地特色農產品通過政府的“搭橋”政策，擴大銷售規模，為農民消除銷售瓶頸。但是，這種良好政府預期下的發展潛伏著以下問題：

第一，“農戶+公司”或“農戶+公司+互聯網”模式產業鏈太短，信息不對稱，嚴重影響流通產業鏈的信息共享機制。

第二，“農戶+公司”與“互聯網+顧客”平臺模式相結合，公司將原生態農產品只經過簡單加工和包裝，然后借助“互聯網+顧客”平臺進行銷售，表面看起來減弱了“資源詛咒”效應，但公司一旦借助“互聯網+顧客”平臺，就會形成利潤獲取的雙向擠壓機制，侵害農民和消費者利益。

第三，流通產業鏈不暢通。產前，農民憑借歷史經驗確定種植面積，這會導致市場變化時出現大量滯銷或者供不應求，或者部分企業大肆宣揚產品優勢與市場潛力，向農民提供種子等原始資料，承諾收購后銷售，但最終并未履行諾言，使農民蒙受損失；產中，個別農民或企業試圖提升產品附加值，但產品質量不高，難以被市場接受；產后，“農戶+公司”模式中，公司運營存在階段性，一旦公司自身發展出現問題，大量新鮮農產品很難快速推入市場，農業產業鏈流通不暢也就成為農業綠色化、現代化的“短板”。

第四，西南民族地區特有的稀缺性農產品，如分布于云南香格里拉、四川阿壩等地區海拔3 500米以上雪山和草甸之間的冬蟲夏草，由于過度采挖，資源瀕臨滅絕，而市場價格偏離價值，居高不下，又進一步刺激了經濟主體的偏好，加上政府政策的多方委托，對資源的保護根本沒有起到正向作用，而且有的經濟不發達地區的地方政府反而大肆宣傳，將其作為發展地方經濟和擴大影響的主角。

本文試圖從流通產業鏈綠色化治理的角度，探討解決上述諸問題的路徑和方法。然而，流通產業鏈治理在理論界才剛剛引起重視，目前的研究基本上是站在工業產品的角度，探討流通產業鏈的信任治理、創新治理，有些研究只抓住特殊的幾個環節進行邏輯演繹和總結，嚴重存在以點代面的問題。本文在概括流通產業鏈綠色化治理概念的基礎上，以我國西南地區山地特色農產品為樣本，立足國內外相關文獻提煉影響流通產業鏈綠色化治理的因素，為實證研究提供素材，同時為西南民族地區的流通產業鏈進行綠色化治理提供政策建議。

二、相關文獻綜述

產業鏈理論源自于中國，國外并沒有研究產業鏈，而只是研究產業鏈的內含鏈——價值鏈和供應鏈［1］。國內對產業鏈的研究可謂汗牛充棟，在中國知網輸入“產業鏈研究”，搜尋到的文獻為84 731篇，主要包括產業鏈概念界定、產業鏈整合、產業鏈優化、產業鏈協同、產業鏈架構等諸多方面。國外將價值鏈和供應鏈作為主要的研究方向，因此治理也緊緊圍繞這兩個層面。

國外價值鏈治理起步于吉里夫（Gereffi）［2］提出的價值鏈治理模式，他將治理界定在決定價值鏈內在環節的權力和權威關系上，并依據治理者的視角提出了基于生產者和消費者的兩種驅動型治理模式。由于這種治理模式來源于對發達國家處于領導地位的企業控制商品鏈問題的討論，后來研究者們對這兩種治理模式的有效性和相關性產生了許多質疑。漢弗萊和施密茨（Humphrey & Schmitz）［3］基于模塊化價值鏈的視角，提出了全球價值鏈治理（Global Value Chain Governance）理念，指出此理念是貫徹價值鏈始終的制度和關系要素。基于此，又提出市場型、網絡型、準等級制、等級型四種價值鏈治理模式；而吉里夫［4］站在不同角度，研究了市場式、關系式、等級制、模塊式、領導式五種價值鏈治理模式以及治理機制，認為市場式表現的權力關系基本均等，價格機制發揮治理作用；關系式在價值鏈中表現出一種相互信賴、相互依存的關系，信任與規則是治理的根本制度；等級制集中表現為各主體地位存在著高低之分，廠商具有絕對支配權，因此對所有權的分割形成其治理機制；在信息充分條件下，模塊式反映出消費者和廠商之間保持獨立的互惠關系，治理機制是一種柔性契約；領導式表現的依存關系更深，如治理中的標準、規格等規范。從現有的成果看，治理層面基本圍繞吉里夫提出的五種治理模式進行分解式研究，并提出一些片段化的觀點，沒有涉足定量研究，只是用社會學和管理學的方法進行定性描述，對價值鏈治理的本質特性分析較少。而國內對價值鏈治理的研究才剛剛起步，基本處于對概念、模式的借鑒和吸收階段，李月娥對價值鏈治理進行解讀性研究，文嫮對國外價值鏈治理模式進行了分析，黃永明用文獻綜述形式研究國外價值鏈治理的思想，程新章研究了價值鏈治理中的質量慣例。龔三樂針對企業升級研究價值鏈治理的重要性，探討適合中國文化情境的價值鏈治理模式。

追溯供應鏈治理的相關研究，其起源比價值鏈治理研究更早。國外學者從治理機制設計、治理結構探索兩種方式研究了供應鏈治理，其中著重研究了契約、關系、激勵、信任四種治理機制。合作同伴之間的選擇、維系治理由迪克遜（Dickson）［5］第一次提出，其著重強調治理中的準則不可或缺。帕斯特納克（Pasternack）［6］明確了供應鏈契約理念，研究了如何利用回購契約協調供應鏈上節點企業之間雙重邊際化問題。保羅（Paul）［7］指出，建立信任關系后，合約被握手取代，交易成本大大降低，而謊言、推卸責任的可能性被互相信任取代，代理風險進一步降低。在此情形下，知識公共產品特性帶來的合作艱難在一定程度上大大降低，同時，知識很難言明，知識交流的基礎是信任。知識管理與業績的聯系愈來愈緊密，信任在治理理性代理人時尤為重要。治理結構強調探索影響因素，威廉姆森（Williamson）［8］以交易費用為基礎，指出治理結構由交易成本奠定，通過交易成本高低劃分市場型、混合型和科層制三種治理結構，而且市場型和混合型伴隨交易成本相互轉化。沃克和保波（Walker & Poppo）［9］站在技術創新角度，指出技術創新能力大小、程度高低顯著影響供應鏈治理結構。基于國外對供應鏈治理結構的研究，我國學者吳平［10］總結了影響治理結構的三要素，即與企業有關的要素、與關系有關的要素、與環境有關的要素。王曉文等［11］將其歸類為企業、環境、交易特點和雙方關系四個影響因素。

在產業鏈治理層面，國內近年來研究的文獻也不多見。產業鏈縱向關系治理即產業鏈縱向制度安排，是相對于一個產業鏈而言上下游不同企業之間的一種制度治理形式［12］。于立宏等［13］在研究煤電產業鏈時，站在縱向結構角度，指出產業鏈外部傳遞機制失靈可以通過機構完善、控制手段來有效解決。汪延明等［1］認為，產業鏈治理應該包括治理結構和治理機制兩大塊，治理結構是政府、核心企業、節點企業間的相互制衡結構；治理機制可以分為信任治理機制、創新治理機制、協同治理機制、競合治理機制、自主治理機制，這些治理機制在不同文化、經濟、區域、資源等環境中可以相互轉化、相互交融，產生新的更廣意義上的治理問題。由此，汪延明［14］研究產業鏈技術創新時，認為產業鏈的技術創新必須建立在節點企業間的協同基礎上，用專用性資產、人際關系、制度等連接而成的牢固信任關系來分散技術研發的風險，實現產業鏈縱向一體化的制度安排。

目前，在傳統產業改造升級、新興產業綠色化發展等重大變革時期，流通產業鏈治理已經被賦予了新的內涵，因此，突破籠統的觀點，將綠色化問題嵌入到流通產業鏈治理之中，進行驗證性或實證研究顯得尤為必要。

三、理論模型及假設

（一）假設及理論模型

文明發展模式的形成離不開相應的環境、理念、科技、制度、文化等多元系統，而完善的多元系統成就的文明發展，方能維系人類可持續發展。人類文明發展要求適應自然生態系統這種外部環境，綠色發展恰恰發揮了環境系統優勢這種基礎條件，并以精神理念為基點，以社會結構為框架，以技術創新為支持，以文化體系為突破點，構建具備系統整體優勢的文明發展模式。［15］

生態環境惡化催生了綠色化發展的理念［16］，綠色化發展必須考量生態容量，以可持續性為基準，使生產、分配本土化，資源分配公平化［17］，擯棄主流經濟學片面追求超額經濟利益，罔顧社會效應與自然承載力的思想，把經濟視為嵌入社會和自然系統中的子系統，社會和自然是經濟活動的起源與目標［18］。生態系統承載力必須得到重視，經濟體制必須支持綠色產業發展，明確發展綠色經濟［19］。綠色經濟嘗試尋求資源稀缺條件下天人沖突困境的突破方式，有效平衡生態環境保護與人類福利的短長期獲取。采取經濟行為時，維系環境健康，讓經濟、環境協同發展，真正實現可持續發展目標。由此，得出以下假設：

H1：西南民族地區山地特色農產品流通產業鏈綠色化治理以生態治理為前提。

綠色化是在人類與自然和諧共處的前提下，協調完善經濟增長、人口總額、資源開采與生態環境的平衡，以實現人類、經濟發展可持續。設計、生產、流通、消費、廢物處理等產業鏈各階段都應融合綠色化理念，以構建節約型社會［20］。特別是在新興工業化發展過程中對傳統工業化道路進行深刻反思的基礎上，要提高認識，改變傳統的生產、生活和消費理念，把工業化進程同綠色化結合起來，走綠色新型工業化道路［21］。由此，提出以下假設：

H2：綠色化發展的理念將有效促進西南民族地區山地特色農產品流通產業鏈綠色化治理。

企業的社會責任感、環境意識也是綠色化發展的體現。達林和大衛（Darryn & David）［22］認為，企業的社會責任感在綠色化發展中不可或缺，傳統的治理框架中，在企業唯利是圖的背景下，股東處于利益追尋與承擔社會責任的矛盾之中，因企業生產所導致的環境污染與自然破壞，使企業社會責任不再是單一的企業家道德演變的股東責任，而是越來越多地指向環境責任［23］。產業鏈從縱向結構看，是上游、中游和下游節點企業組成的企業集合體，其社會責任是若干節點企業在協同行動中承擔的對職員、消費者、供應商、社區和環境等的廣義社會責任［1］。由此，得出下面假設：

H3：流通產業鏈的社會責任會有力促進西南民族地區山地特色農產品流通產業鏈的綠色化治理。

在經濟領域，綠色理念融合在生產方式中，表現為“科技含量高、資源消耗低、環境污染少的產業結構和生產方式”，強調“經濟綠色化”理念，有望拉動“綠色產業”，“形成經濟社會發展新的增長點”，這種模式發展的核心是以綠色技術①研發為基本內容［24］，在環境健康維系中，綠色技術扮演著重要角色，這也激發了綠色技術的突破性發展。產業鏈是經濟高度發展過程中表現的一種企業間垂直整合形式，它是一種開放的系統，技術協同創新是產業鏈治理的關鍵手段［14］。由此，得出如下假設：

H4：綠色技術創新能力的培育是推動西南民族地區山地特色農產品流通產業鏈綠色化治理的充分條件。

自然科學、工程技術推動人類文明發展，但是在這種發展進程中，人文、社科的指南作用不容忽視。人文、社科在某種程度上決定了人類前進的理念、制度、精神。而綠色文化作為綠色發展體系的重要結構體系，也在人類文明發展中發揮著基礎作用［15］。綠色文化圍繞人類對自然環境的生態適應。人類在開創綠色文化、適應自然環境的進程中，走在必然王國轉向自由王國的道路上，不斷反思總結、發明創造、開拓進取［25］。綠色文化也展現人類對自我、社會發展所進行的精神重塑和價值升華［26］。人類從自然中進化，人類文化從自然中萌芽，人類精神依附于追求自然的生存。綠色文化是人類物質和精神的永恒之家。綠色文化發展模式，就是促使人類精神的自然回歸。擺脫物欲化、機械化、剛性化的現代文明困境，走向自然化、和諧化、柔性化的綠色文明發展［27］。由此，得出以下假設：

H5：綠色文化將有力促進西南民族地區山地特色農產品流通產業鏈綠色化治理。

綠色文化是融合自然，用生態觀發現、解釋現實世界的一種理念框架［28］。開拓綠色技術創新的基礎是變革固化思維，提倡綠色文化，明確“破壞生態環境就是破壞生產力，改善生態環境就是發展生產力”的宗旨，并總結反思傳統僵化觀念，創新完善“綠色”觀念。［29］要構建企業綠色文化，培養企業管理者的綠色發展眼光，通過綠色文化的長期熏陶和綠色技術創新能力的提升，形成廣義化的企業社會責任［15］。由此，得出以下假設：

H6：西南民族地區在山地特色農產品流通產業鏈綠色化治理過程中，要倡導開拓創新綠色技術，變革傳統僵化思維，弘揚產業鏈綠色文化。

H7：西南民族地區在山地特色農產品流通產業鏈綠色化治理過程中，只有確立綠色化理念，才能強化生態環境治理。

H8：西南民族地區在山地特色農產品流通產業鏈綠色化治理過程中，綠色文化讓公眾了解、支持綠色觀，為生態環境治理提供思想基礎。

H9：西南民族地區在山地特色農產品流通產業鏈綠色化治理過程中，綠色文化建設和綠色技術創新能力的提升，對流通產業鏈社會責任具有顯著的促進作用。

通過上面的分析，得出本文的理論模型，如圖1所示。

（二）維度研究

人們的生態憂患意識、參與意識、責任意識和生態教育是測度人們對生態治理中的價值維度，在實踐中表現為節儉、低碳、文明的生產、生活、消費模式［30］。

圖1　產業鏈綠色化治理理論模型

綠色化理念是融合綠色價值，對生產方式、生活方式、消費方式產生的一種觀點或思想，可以簡單理解為對生產方式、生活方式和消費方式形成的看法［21］。

綠色技術創新體現可持續發展理念，以綠色技術發明為前提，以改良自然環境、獲取潛在利益的技術含量為測度指標，也就是說其成果不僅體現在經濟活動的商品化效率上，也體現在社會活動的公益化效率上。［29］

汪延明［14］指出，產業鏈的社會責任主要體現在經濟責任和自然責任兩大方面，經濟責任在于產業鏈各節點利益享受的合理性、經濟利益計算的公平性、第三方監督的公正性；自然責任則在于對環境治理的支付力度、資源開發中對自然的寬容度。

隨著生態學和環境科學研究的深入與環境意識的普及，綠色文化在人類適應環境而創造的一切以綠色植物為標志的狹義文化中輸入了更為廣義和深層的內涵，綠色文化即人類與自然和諧共處、攜手發展、可持續發展的文化［29］。

流通產業鏈綠色化治理根據本文提出的概念，主要由產業鏈節點企業之間的綠色協同、綠色信任、綠色共贏、在縱向一體化過程中體現內在和外在綠色化服務等四個方面進行測度。

四、研究方法

表1　變量的描述性統計

為了準確獲得數據，本研究從文獻中提煉研究觀點，得出測度流通產業鏈綠色化治理的5個二級指標（生態環境治理、綠色化理念、綠色技術創新、產業鏈社會責任、綠色文化）、26個三級指標（參見表1）。在問卷設計中做到測度指標的通俗易懂，采用五級李克特（Likert）量表，1代表最不認同，2代表不認同，3代表比較認同，4代表認同，5代表最認同。2015年3月，選擇四川、貴州、云南三省的商務局、農產品加工企業、相關廳局的產業規劃處、高校相關研究領域的教師、農業廳（局）、省市（縣）扶貧辦發放問卷，2015年5月收回有效問卷510份，回收率占86.67%。數據錄入采用Excel。

本文在描述性統計、信度、效度分析中采用SPSS15.0，結構方程模型的數據檢驗采用Amos4.0。

五、數據分析

（一）描述性統計

變量的描述性統計詳見表1。

根據馮·諾依曼和摩根斯坦的期望效應理論，均值大的因素對各影響因素的解釋能力相對較弱，從表1可以看出，每項指標的均值都小于3，所以指標的解釋能力較強。由此可以進行信度和效度分析。

（二）信度和效度分析

本文因涉及西南民族地區山地特色農產品流通產業鏈綠色化治理的不同構念，所以指標測度用同等信度的克隆巴哈（Cronbach's）α值分析其信度。用SPSS15.0軟件對26個待測項的數據進行分析，其α值為0.729，根據Cronbach's檢驗要求，當問卷數介于待測項的10～20倍且α＞0.7時，問卷數據就有良好的信度。本文的問卷數510，介于310和620之間，α=0.729＞0.7，所以具有良好的信度。

對效度的分析，本文問卷是在前人研究成果基礎上形成的，所以有很好的內容效度。其次，用因子分析法檢驗效度，以1為特征值，正交旋轉4次結果顯示，巴特利特（Bartlett's）球形檢驗顯著（Sig.=0.000），KMO=0.827，累積方差貢獻率為70.36%。因子載荷值均大于0.5，表明效度良好。

通過以上分析，表明數據具有可靠性和真實性，可以進行結構方程模型分析及相關性檢驗。

（三）結構方程模型分析和相關性檢驗

本文采用Amos4.0軟件，對架構的理論模型進行數據擬合和路徑參數分析（參見表2）。整體擬合結果顯示，χ2/df=1.768＜5，RMSEA=0.137＜0.5，NNFI=0.917＞0.9，CFI=0.908＞0.9，SRMR=0.071＜0.08，說明模型擬合良好。

六、結論和政策建議

（一）結論

基于西南民族地區山地特色農產品流通產業鏈綠色化治理問題，本文利用文獻法提煉理論模型和測度指標，實證結果顯示，生態治理、綠色化發展理念、流通產業鏈社會責任、綠色技術創新能力、綠色文化建設對西南民族地區山地特色農產品流通產業鏈綠色化治理具有很強的影響，而且影響流通產業鏈的5個構念之間相互影響，相互作用，共同決定著西南民族地區山地特色農產品流通產業鏈綠色化治理。在流通產業鏈綠色化治理過程中，生態治理、綠色化發展理念、產業鏈社會責任、綠色技術創新能力、綠色文化建設貫穿流通產業鏈發展全過程。對于西南民族地區來說，農產品產前、產中、產后流通過程綠色化治理尤其重要，這將保證產銷一體化，在一定程度上保障農戶利益，避免對農戶利益的雙向擠壓。

對于生態治理，是在考慮自然承載力的前提下，平衡短期和長期利益，平衡經濟和環境發展，實現人與自然協同發展。

本文得出的結論，只是站在比較微觀的層面，忽略了西南地區山地特色農產品成長的環境、品牌效應、種植面積、農民自身因素等問題，這方面的研究有待今后，以彌補不足。

表2　路徑參數、T值、假設驗證結果

（二）政策建議

1.根據本文研究結論，西南民族地區山地特色農產品流通產業鏈綠色化治理受生態環境治理、綠色化發展理念、產業鏈社會責任、綠色技術創新能力、綠色文化建設等因素的影響，西南民族地區山地特色農產品成長的生態環境十分脆弱，政策的制定應當指導在生態系統允許的范圍之內發展，摒棄對發達地區后工業化生態模式的瘋狂模仿。目前，西南民族地區發展步履維艱，固然要謀求經濟發展，但是以環境為代價緊盯GDP發展后患無窮。生態環境治理要同西南民族地區的綠色文化、綠色化理念培育等制度創新結合起來。西南民族地區應著手改變發展部門只管經濟、環保部門處理污染的對立分權局面，充分發揮市場機制在資源配置方面的基礎性作用，構建多元化環保系統。

2.將環境因素引入西南民族地區山地特色農產品流通產業鏈技術研發層面，積極建立并完善環境影響評價指標體系，并不僅應用到發展規劃、建設項目擴展中，而且應用到科研管理過程中。綠色技術作為一個前瞻性技術體系，需要融合在科研開發、管理的源頭，才能充分發揮控制優勢，研發成果才能與環境先天協調，才能保證科學技術未來應用的環保性。從實踐來看，就是環保部門與科技研發需要協同，特別是對于有技術集群效應的高新技術研發，在項目申報、規劃、審批等過程融合環境、生態、技術創新等因素。總的來說，就是將綠色因素與科學技術研發充分結合，從源頭規避非綠色發展。

3.針對山地特色農產品流通產業鏈節點企業，設計適度嚴格的環境保護指標。在某種程度上激發各企業在追求經濟利益的目標下，積極協同創新綠色技術，實現科技技術革新、勞動生產率提升，將節約的資金、技術、人才等生產要素充分利用到企業產業鏈的環境保護成本中，讓產業鏈獲得先行性創造優勢，提高西南民族地區山地特色農產品產業鏈的綠色競爭力。

4.嚴格產業鏈的社會責任制度，在西南民族地區山地特色農產品資源開發中，要建立對“公司+農戶”等諸多模式的監督、檢查長效機制，嚴格約束公司的盤剝、貼標簽、暗箱操作等敗德行為；對流通產業鏈中的節點企業要嚴明責任，流通產業鏈內部建立信任機制，將弘揚綠色文化作為建立信任的手段，使信任的計算屬性和社會屬性真正能夠做到透明、公正、公平、合理。

注釋：

①所謂“綠色技術”，簡單地說，就是指能充分節約地利用自然資源，并且在生產和使用時對環境無害的技術。

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責任編輯：林英澤

An Empirical Research on Influencing Factors of Green Governance on Circulating Industrial Chain——a Case of Agricultural Mountain Products in Southwest Minority Regions

WANG Yan-ming
（Guizhou University of Finance and Economics，Guizhou，Guiyang550025，China）

Abstract:Ecological governance，the concept of green development，the social responsibility of industrial chain，green technology innovation ability and green culture construction have significant influences on green governance of the circulation industrial chain of agricultural mountain products in Southwest minority regions.Among these factors，ecological governance is the precondition；green technology innovation ability is the sufficient condition of cultivate capacity for innovation；social responsibility，green technology，green culture and the concept of green development will promote green governance of circulation industrial chain；green development concept and green culture will popularize and enhance ecological environment governance；green culture，green technology innovation ability will improve the social responsibility of circulation industrial chain.The southwest minority regions should change the current situation of opposition and decentralized authority，give full play to the fundamental role of market in resource distribution，combine green factors with technological R$D，and formulate such mechanisms as environment protection and social responsibility of industrial chain with the concept of green development.

Key words:circulation industrial chain；green；green technology；green culture

中圖分類號：F724

文獻標識碼：A

文章編號：1007-8266（2016）07-0017-08

收稿日期：2016-04-25

基金項目：國家軟科學計劃面上項目“青藏地區冬蟲夏草產業鏈治理研究”（2013GXS4D155）；貴州省軟科學計劃項目“貴州山地特色農產品產業鏈延伸及治理模式研究”（黔科合R字［2015］2011-3號）

作者簡介：汪延明（1965—），男，藏族，青海省西寧市人，貴州財經大學經濟學院教授，博士，碩士研究生導師，主要研究方向為公司治理、產業鏈治理。