央企集團高管市場化改革試點探索

劉明忠

新興際華集團在全國國企系統(tǒng)第一家成功完成總經(jīng)理由本集團董事會選聘，完成經(jīng)營層全部7名成員由“行政化”向“市場化”身份轉(zhuǎn)換，在國有企業(yè)所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)有效分離上成為第一個“吃螃蟹”的中央企業(yè)集團。

黨中央、國務(wù)院《關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》強調(diào)“暢通現(xiàn)有經(jīng)營管理者與職業(yè)經(jīng)理人身份轉(zhuǎn)換通道，董事會按市場化方式選聘和管理職業(yè)經(jīng)理人，合理增加市場化選聘比例”。作為深化國企改革重要舉措，2014年7月新興際華集團入選中央企業(yè)董事會行使高級管理人員選聘、業(yè)績考核和薪酬管理職權(quán)試點。新興際華集團深感責任重大、使命光榮，以習近平總書記系列重要講話精神和國企改革“1+N”系列文件精神為指導(dǎo)，在國資委黨委支持指導(dǎo)下，堅持“黨組織推薦、董事會選擇、市場化選聘、契約化管理”，于2015年10月在全國國企系統(tǒng)第一家成功完成總經(jīng)理由本集團董事會選聘，并在2016年1月圓滿完成經(jīng)營層全部7名成員由“行政化”向“市場化”身份轉(zhuǎn)換，在國有企業(yè)所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)有效分離上成為第一個“吃螃蟹”的中央企業(yè)集團。

堅持“黨管+法用”，以六道程序保證“市場化”選聘

董事會獨立選聘總經(jīng)理，是公司法賦予董事會的一項基本權(quán)力，同時是市場經(jīng)濟基本的公司治理規(guī)范。國企經(jīng)營管理層是采用任命制還是董事會選聘制，是政企是否真正實現(xiàn)分開的重要標志，也是企業(yè)所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)是否分開的重要體現(xiàn)。通過董事會選聘總經(jīng)理，意味著市場在國企治理體系當中開始發(fā)揮更為重要的作用。

獲得授權(quán)后，新興際華集團堅持黨管干部原則與董事會依法產(chǎn)生、董事會依法選擇經(jīng)營管理者有機結(jié)合，規(guī)范“人選推薦、封閉命題、組織面談、差額考察、確定人選、履行聘任”六道程序，發(fā)揮董事會、黨組織兩大主體作用，分別把好“人選推薦關(guān)”和“人崗適配關(guān)”，穩(wěn)妥實施經(jīng)理層特別是總經(jīng)理的選聘。

第一，董事會組織選聘。一是組織制定《總經(jīng)理選聘方案》，并與國資委企業(yè)干部、薪酬管理、改革改組等部門反復(fù)研討、十易其稿，著力操作上的可行性、需求上的針對性。二是建立總經(jīng)理選聘的組織體系、測評體系和考察體系，注重多角度、多層次、多方面人員構(gòu)成。在組織面談環(huán)節(jié)，從體現(xiàn)公平、公正原則出發(fā)，由新興際華董事會、黨委主要負責人（1人），董事會提名委員會成員、董事會其他專門委員會主任（3人均是外部董事），其他中央企業(yè)主要負責人（3人），中介機構(gòu)專家（1人）和國資委企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理部門負責人（1人）組成面談評委；在封閉命題環(huán)節(jié)，委托中介機構(gòu)進行命題，從政治素質(zhì)、動機與崗位匹配度、戰(zhàn)略思維與國際視野、經(jīng)營與管理能力、創(chuàng)新與學習能力五個維度，側(cè)重對人選實踐經(jīng)驗、綜合素質(zhì)的考察，采用市場化比選方式，確保選出的總經(jīng)理人崗相適、優(yōu)中選強，確保選出“實干家”而不是“考試專家”。三是把控整個選聘過程。由集團董事長、黨委書記擔任領(lǐng)導(dǎo)小組組長；首席外部董事作為選聘領(lǐng)導(dǎo)小組副組長、考察組組長，具體組織實施和管控“人選推薦、封閉命題、組織面談、差額考察、確定人選、履行聘任”六道選聘程序不跑偏。

第二，黨組織定向把關(guān)。按照黨管干部原則，由國資委黨委、新興際華集團黨委和人選所在中央企業(yè)黨委（黨組）從不同角度重點把好全程三道關(guān)。一是方案關(guān)。新興際華黨委在這次選聘中定位于“管原則、管標準、管程序、管紀律”，方案中相關(guān)條款都是由黨委起草，方案也是先通過集團黨委會審議，再通過董事會審議，最后報國資委黨委批準。二是人選關(guān)。人選來自集團內(nèi)外兩大來源。外部人選由國資委黨委從各中央企業(yè)黨委（黨組）推薦產(chǎn)生的國資委優(yōu)秀經(jīng)營管理“人才池”擇優(yōu)遴選5人；內(nèi)部人選由新興際華黨委推薦2名，獲得國資委黨委認可。再由國資委黨委將7人“大名單”推薦給新興際華董事會。最后2名差額人選考察，新興際華黨委、紀委主動參與，先由集團黨委審議后，再由董事會聘任，報國資委備案。三是程序關(guān)。選聘領(lǐng)導(dǎo)小組和考察組由集團董事會、黨委分管組織和分管紀檢的負責人、組織人事和紀檢監(jiān)察部門人員組成，集團黨委、紀委全過程參與，保證程序的嚴謹、合規(guī)。確保按照“n（入圍）—5+2（面談）—2（差額人選）—1（聘任）”等四個步驟始終合規(guī)合法，于2015年10月15日正式聘任集團總經(jīng)理，成為國企董事會選聘總經(jīng)理第一人。2016年1月又按照上述原則、程序和步驟對6名集團經(jīng)營層副職全部實現(xiàn)市場化選聘。2016年初又以下屬新興際華投資公司經(jīng)理層換屆為契機，著手推進二三級公司經(jīng)理層市場化選聘。

堅持“崗易+身變”，以兩份合同落實“契約化”管理

《關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》強調(diào)，對國企經(jīng)理人員要“加快建立退出機制”。這次選聘不僅僅是董事會行使經(jīng)理層的選聘權(quán)，更重要 的是堅持“市場化”路線，進一步通過聘用合同和勞動合同這“兩個合同”，抓住了經(jīng)理層“崗位契約化”、“身份契約化”兩個關(guān)鍵，實現(xiàn)“能上能下、能進能出”的“契約化管理”。

第一，通過總經(jīng)理《聘用合同》實現(xiàn)“崗位市場契約化”。堅持責權(quán)利對等統(tǒng)一，嚴格任期管理、目標考核和審計評價。特別是明確相關(guān)權(quán)責，使總經(jīng)理真正成為生產(chǎn)經(jīng)營的第一責任人，明確了市場化退出機制。如規(guī)定“乙方當年考核沒有完成年度生產(chǎn)經(jīng)營利潤目標或者業(yè)績考核在C級以下，且無董事會認可的正當理由，甲方有權(quán)解除本合同”。解除聘用合同后，不是照顧性地安排其他中高管崗位或保留相應(yīng)職級，做到“崗下級無、崗變級易”，實現(xiàn)能上能下。

第二，通過員工《勞動合同》推進“身份市場契約化”。方案明確，高管層解除聘用合同后，一律只保留原有的工程、經(jīng)濟、會計、政工等相應(yīng)系列職稱崗位，從事一般管理工作或業(yè)務(wù)工作，身份由“勞動合同”約束。原高管層不愿從事一般管理或具體業(yè)務(wù)工作的，可以申請解除“勞動合同”，到市場上找崗、重新就業(yè)，真正實現(xiàn)“能進能出”。

第三，通過上述“兩份合同”先行“中層市場契約化”。新興際華集團管理人員市場化有著深厚的文化背景和實踐基礎(chǔ)。早在2005年新興際華集團就以規(guī)范董事會建設(shè)試點為契機，堅持“用人交給市場、花錢交給制度”，大力推進市場化選聘，集團和板塊兩級機關(guān)都實施“站起來再坐下、走出去再進來”的全員競聘上崗。10多年來，由集團市場化選聘的高級管理人員共386名；對集團總部和業(yè)務(wù)板塊本部機關(guān)部門負責人等中層管理人員，以及緊缺的關(guān)鍵領(lǐng)域、關(guān)鍵專業(yè)、關(guān)鍵崗位人才，采用社會化招聘。在集團總部，63名管理人員中有54名來自企業(yè)系統(tǒng)外，外招比例超過85%；14名中層管理人員中有12名來自集團外部，外招比例達到85%，其中既有不同所有制企業(yè)的人員，也有政府官員，實現(xiàn)“五湖四海選賢任能”，提升了能力和實力，助推了企業(yè)發(fā)展，新興際華成為全球最強最大的鑄管生產(chǎn)研發(fā)基地，國內(nèi)最大的鋼格板和后勤軍需品、職業(yè)裝、職業(yè)鞋靴生產(chǎn)研發(fā)基地。2005-2015年，營業(yè)收入年均增長33.18%，利潤年均增長19.89%，凈資產(chǎn)年均增長19.16%。2015年實現(xiàn)營業(yè)收入增幅高于央企平均3.3個百分點，央企排名第33位；利潤總額增幅高于央企平均14.9個百分點，冶金類央企排名第1位，世界500強排名升至第344位，“新興”和“際華”兩大主品牌雙雙躋身亞洲品牌500強。

堅持“責定+績動”，用三個辦法實施“表單化”激勵

《關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》強調(diào)，“推行企業(yè)經(jīng)理層成員任期制和契約化管理，明確責任、權(quán)利、義務(wù)，嚴格任期管理和目標考核”。新興際華以高級管理人員《年度經(jīng)營業(yè)績考核責任書》和《業(yè)績考核辦法》、《薪酬管理辦法》等三個辦法，將獲聘經(jīng)理層的獎懲條款表單化、清單式地呈現(xiàn)，實現(xiàn)業(yè)績升降與薪酬高低的無縫對接。

第一，按崗定責。新興際華集團自主構(gòu)建符合本企業(yè)特點的業(yè)績考核指標體系，進一步突出針對性和差異化，既落實國資委的總體要求的共性指標，又體現(xiàn)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和個人業(yè)務(wù)崗位實際的個性化指標，并在《年度經(jīng)營業(yè)績考核責任書》中明確規(guī)定了總經(jīng)理和其他副職年度及任期目標、任務(wù)、獎懲等條款。集團董事會與經(jīng)理層每年簽訂經(jīng)營業(yè)績考核責任書，優(yōu)化考核指標，突出發(fā)展瓶頸、經(jīng)營短板，緊密結(jié)合中長期發(fā)展、企業(yè)改革、創(chuàng)新驅(qū)動。深化“三個掛鉤”（考核指標與經(jīng)營短板、社會責任、發(fā)展成果與職工共享掛鉤，考核結(jié)果與薪酬分配掛鉤、與聘任解聘掛鉤）。根據(jù)集團實際情況和高級管理人員分工負責內(nèi)容，實行個性化考核，每年修訂高級管理人員個人業(yè)績考核責任書，并由集團主要負責人與高級管理人員簽訂。對于肩負分管二級公司職責的集團高級管理人員，業(yè)績責任同時掛鉤集團公司和二級公司業(yè)績指標，各占50%；對于不分管二級公司職責的集團高級管理人員，在掛鉤集團公司經(jīng)營指標的基礎(chǔ)上重點關(guān)注分管負責內(nèi)容完成情況，前者占30%。

第二，按績激勵。新興際華集團董事會根據(jù)企業(yè)經(jīng)營狀況和在國內(nèi)、國際市場中的競爭地位，明確薪酬策略，建立與經(jīng)營業(yè)績、風險和責任相匹配的差異化薪酬管理制度，合理確定企業(yè)高級管理人員的薪酬水平，真正實現(xiàn)業(yè)績升、薪酬升，業(yè)績降、薪酬降。對于由董事會選聘的包括總經(jīng)理在內(nèi)的高級管理人員，堅持激勵與約束、權(quán)利與義務(wù)相統(tǒng)一，堅持責任與職位、薪酬與業(yè)績相一致，突出發(fā)展質(zhì)量和效益導(dǎo)向，年度業(yè)績和薪酬考核實行“利潤確定總薪酬、關(guān)鍵指標嚴否決”，任期擬推行“30%年薪留存追索、三年業(yè)績考核逐年系數(shù)與任期總薪酬連乘”的辦法。如，年度利潤指標完成70%以下、只能拿基本生活費并且解聘，完成70%-80%只能拿基本薪酬；年度考核系數(shù)A+為1.26、A為1.15、B為1.0、C為0.8、D為0.5、E為0，三年系數(shù)連乘大于1為正數(shù)激勵，小于1為負數(shù)扣減，任期考核每年都特別優(yōu)秀的，激勵薪酬可以大大超過沒有市場化之前，反之薪酬總額會比選聘前少得多。

新動力 新活力 新接力

新興際華集團董事會選聘經(jīng)理層特別是總經(jīng)理，受到了社會各界和中央企業(yè)的廣泛關(guān)注和一致好評。更重要的是在集團上下實現(xiàn)了頂層示范、思想觀念、模式方法三個方面的新突破，將為下一步改革發(fā)展帶來新動力、注入新活力、培育新接力。

第一，選聘思想觀念的突破，使得發(fā)展新動力進一步增強。選聘試點工作讓董事會和經(jīng)理層都感覺到了沉甸甸的壓力，更有了謀求又好又快發(fā)展的動力?？偨?jīng)理聘任決議通過后，董事們的一個共同感慨是：這次國資委把總經(jīng)理的選聘權(quán)真正交給董事會了，總經(jīng)理是自己選的，如果干不好，是沒辦法向國資委、向企業(yè)、向職工交代的，董事會必須進一步增強責任感、危機感、使命感，切實履行好科學民主決策，并督導(dǎo)、支持經(jīng)理層抓好戰(zhàn)略推進、項目落地、預(yù)算落實、風險防范和改革創(chuàng)新等工作，真正對出資人負起責任來；經(jīng)理層則必須時刻面對董事會的考核之劍，千方百計地完成目標、任務(wù)。特別是這次試點實現(xiàn)了董事會與經(jīng)理層的分層管理，董事會與經(jīng)理層之間的權(quán)責更加清晰明確，更有利于分層履職、各負其責，激發(fā)內(nèi)生動力。

第二，選聘頂層示范的突破，使得改革新接力進一步增強。有了董事會選聘總經(jīng)理做示范，下一步各項改革就更好推動和接續(xù)了。在改革縱向深化上，按總經(jīng)理選聘方案的統(tǒng)籌考慮，集團公司經(jīng)理層副職市場化選聘也圓滿完成：現(xiàn)有經(jīng)理層副職集體“起立”，班子其他副職人員也可以選擇轉(zhuǎn)崗，都要參照總經(jīng)理選聘程序進行，讓領(lǐng)導(dǎo)班子成員真轉(zhuǎn)觀念、真轉(zhuǎn)身份，增強董事會和經(jīng)理層之間的市場意識、契約意識，做到經(jīng)理層成員身份相同、管理方式相同。在改革橫向拓展上，這次改革對全體員工的思想觀念產(chǎn)生了巨大沖擊，大家進一步認識到：集團公司董事會作為出資人代表大力推進“三能”的市場化、契約化改革是天經(jīng)地義、大勢所趨；集團公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理都市場化、契約化了，其他人更沒的說了，其他方面各項改革的接續(xù)推進也是水到渠成、迎刃而解了。

第三，選聘模式方法的突破，使得機制新活力進一步增強。試點工作助推企業(yè)進一步探索激勵有效、約束有力、協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)、有效制衡的現(xiàn)代法人治理結(jié)構(gòu)，由此培育的市場化、契約化機制激發(fā)了新活力，更能推動集團公司“十三五”發(fā)展。新興際華已初步完成“十三五”戰(zhàn)略規(guī)劃：營業(yè)收入確保3360億元，利潤總額確保100億元、力爭150億元，站穩(wěn)《財富》全球500大、提升央企效益50優(yōu)、沖刺世界品牌500強。董事會選聘本級總經(jīng)理帶來了運行機制和管控模式的新突破，其意義和影響是巨大而深遠的，必將推動集團公司進一步解放思想、解放和發(fā)展生產(chǎn)力、解放和增強活力，必將進一步增強企業(yè)控制力、影響力和抗風險能力，必將進一步提升企業(yè)核心競爭力，助推企業(yè)做強做優(yōu)做大，為國民經(jīng)濟做出應(yīng)有貢獻。