檢察統一業務應用系統實務研究

摘 要 2013年12月，統一業務應用系統在北京市檢察機關正式上線運行并實現與高檢院數據聯通。對該系統運行情況的實證研究具有重要的現實意義和理論價值。本文從三部分對如何依托統一業務應用系統，更好的發揮檢察機關內部監督作用進行了研究和探討。第一部分，介紹了北京市某基層檢察院統一應用系統一年的總體運行情況、數據統計分析。第二部分，通過職能定位、協調工作、規范化水平、案件信息公開等四方面列舉了系統運行中的主要問題。第三部分，在明確現有問題的基礎上，從強化流程監督、提升結案監督實效、以評查促規范等三個方面提出了改進建議。

關鍵詞 檢察 統一業務 應用系統

作者簡介：于濤，北京市石景山區人民檢察院案管辦主任。

中圖分類號：D926.1 文獻標識碼：A 文章編號：1009-0592（2016）02-121-02

近年來，隨著我國法制化進程的加快和十八屆四中全會全面推進依法治國方針的提出，檢察機關執法能力和水平顯著提升，以法律監督角色定位服務我國經濟建設能力不斷加強，但同時還存在以權壓法、違法違規辦案等司法不規范的行為，檢察權的行使還不能滿足人們群眾對公平正義的期待。為此，高檢院決定從2015年初開始在全國范圍內開展為期一年的規范司法行為專項整治活動，要求全國檢察機關從全面推進依法治國的戰略高度，深刻認識司法規范化建設的重要性，嚴肅整治司法不規范突出問題。本文擬以北京市石景山區檢察院相關數據為基礎，探討在這種新的形勢下，案件管理部門作為檢察機關內部負有監督職責的管理部門，應如何依托統一業務應用系統，促進完善案件內部管理監督制約機制，以期提高檢察機關執法公信力和規范司法行為水平。

一、 統一業務系統應用現狀

2014年1月至2015年12月北京市石景山區檢察院依托統一業務系統共接收案件1810件，其中偵查監督案件799件，公訴案件885件，未檢案件122 件，民行案件4件。案管部門在案件受理中發現不符合收案條件作出不予接收案件22件， 口頭提示及時結案60余件，流程監控中發現公訴部門延誤3個月向公安機關送達不起訴書1件，向上級院主管部門提出完善系統建議15條，公開法律文書444份，發現并糾正案卡填錄不規范280余處，通過統一業務系統有力地發揮了監督管理職能。

二、發揮內部監督作用中存在的主要問題

全國統一業務應用系統使用兩年來，一些問題也隨之而來，主要表現為：

（一）案件監督職能定位存有差異

案件管理部門職能定位是“管理、監督、服務、參謀”，管理是手段，監督是核心，服務是基礎，參謀主要是為領導決策提供依據。設立案件管理部門的目的，是為了強化內部監督，提升案件質量、提高辦案效率和規范執法行為，由此決定，工作重點理應放在管理和監督上。同時，服務也是不可或缺的，只有通過一定的事務性基礎工作，才能夠及時發現問題和掌握各類案件辦理信息，更好的進行管理和監督。在實際運行中，不同院案件管理部門的職能發揮存在較大的差異。部分院案管部門沒有跨出“大內勤”模式，工作模式近乎各業務部門內勤的整體搬遷與合編，將原業務部門的內勤工作大部分任務都接過來，使案管人員的主要精力陷于復雜繁重的事務性工作中，管理和監督流于形式。

（二）案件監督協調工作有待提高

案件管理協調工作主要是指橫向的與各業務部門之間的工作協調和縱向的上下級院之間的協調。實踐中，案管工作往往存在關系協調不理想的現象，主要表現為案管部門與公訴、偵監等案件辦理業務部門關系協調不暢，與技術保障部門關系不協調，或上級院與下級院案管部門之間工作不協調等。集中表現為對相關事務工作的抵觸、應付情緒，在溝通協調的過程中職責不明、界限不清、標準不一等，影響了案件管理部門監督工作的順暢展開。如部分院只強調監督和管理職能，事務性工作能不接就不接、能少接就少接，往往造成案管部門與相關業務部門的工作關系不協調。

（三）案管工作規范化水平有待提高

案件管理工作是一個嶄新的系統工程，在工作實踐中存在一定的問題。一是案件受理環節不規范，關于案件受理各院沒有統一的執行標準，各院各行其是。二是案件統一應用業務系統使用不規范，收案后的信息錄入、案件信息公開、數據查詢等相關工作規定需進一步建立健全。三是案件評查、辦案質量評查及問責制度不健全，評查結果不能有效運用到對各院業務部門及具體案件承辦人的綜合評價中去，以上規范化建設中存在的問題，制約了內部監督實效的提升。

（四）案件信息公開推進層次有待提高

案件信息公開是構建開放、動態、透明、便民的陽光司法機制的重大舉措。案件信息公開的數據來源于統一業務應用系統。從案件信息公開系統上線運行情況看，案件承辦部門、案件管理部門、新聞宣傳部門還存在思想認識不到位、信息導出不及時、公開內容不規范、質量不高等問題。辦案人員把案件信息公開作為辦案工作的重要組成部分的意識不強，主動公開、主動接受監督的意識不強。

三、完善內部監督促進作用的建議

隨著統一業務系統的深度應用，對案管部門在案件辦理過程中發揮規范程序、保障質量的監督作用提出了更高的要求，要實現對案件辦理的全程、實時、動態監督，提升辦案質量、提高辦案效率和執法規范化水平，增強內部監督實效，應著力加強如下工作：

（一）強化流程監督

目前，統一業務系統流程監控模塊，主要包括辦案期限的超期和預警兩部分內容，為提升內部監督效果和力度，把監督范圍延伸至辦案活動本身，可從以下方面發揮流程監督的作用，擴大內部監督輻射面：

1.可利用統一業務系統案管權限對案件的全覆蓋，從結案審核、流程監控、風險預警評估、審查法律文書、裁判文書等多方面入手，進行實時動態監督。其中通過結案審核工作，重點對案件辦理、審查結論、法律程序、法律文書進行審查，及時發現辦案中存在的法律性、程序性、格式文字性錯誤，督促辦案部門規范適用法律、嚴格遵守辦案流程、運用法條、司法解釋熟練、使用文書規范，對辦案中發現的問題，應當及時通知業務部門進行改正，最大程度的避免出現辦案差錯、杜絕瑕疵文書流出檢察機關。

2.將流程監督的范圍從主要對辦案期限的監控延伸至監督辦案部門是否依法履行法律賦予的實體性權利，如適用強制措施和偵查措施是否合法，是否濫用退補等延長、重新計算辦案期限規定，是否濫用職權違規違法插手不應辦理的案件，查封扣押凍結處理涉案財物是否符合法律規定，是否依法從每個辦案節點上防止和糾正司法不規范現象的發生。

3.督促相關辦案部門依法履行法律監督職責，如案管部門在案件受理中發現偵查機關對已經立案、采取強制措施的犯罪嫌疑人未及時移送審批逮捕、移送審查起訴的、退補案件不及時補偵重報的，認為偵查機關程序不適格的，可提醒督促偵監、公訴部門履行對偵查機關的監督職責。又如，通過對系統的巡查，發現公訴、偵監部門辦理的案件，未及時進行風險預警評估或案件信息公開工作，應及時與辦案部門溝通，提醒辦案部門及時、依法開展工作，確保刑事訴訟程序順利進行。

（二）提升結案監督實效

統一業務系統未對案管部門的結案審核效力做出統一規定，各個院的操作標準和方法有所差別，目前，大部分檢察機關的結案審核為業務部門結案后將案件點到案管審核界面，由案管部門對案卡填錄、文書適用、涉案財物處理情況進行審查，但該審查結果不影響案件的流轉和處理，也就是說相關手續或文書有瑕疵的，在案管部門審核完畢前，案件仍會結案或流轉至下一個辦案機關，這大大降低了結案審核的實際效果。為引導和促進業務部門自身條線管理和案管部門集中管理的有機結合，可利用統一業務系統靈活的權限配置功能，將案管部門的結案審核工作前置，即在辦案期限屆滿前由辦案部門將辦理完畢的案件發送案管部門，由案管部門從案卡信息填錄、法律文書適用、審批手續齊備、印章使用、涉案財物處理等方面進行審核把關，案管部門結案審核通過后案件方可結案流轉，以此提高業務部門案件辦理質量和規范性，實現辦案部門自身監督和檢察機關內部集中監督的有機統一。

（三）以評查促規范

2015年12月，與統一業務系統對接的案件質量評查系統正式上線，根據案件辦理情況，通過系統自評、承辦人自評、部門評查、案管評查、北京市檢察院評查等步驟將案件分為A、B、C、D四類案件，其中C、D類案件系對辦案過程中存在瑕疵或嚴重錯誤的案件的一種評價，針對該類案件應重點審查，可采用逐案調閱檢察卷宗的方式、審查結案報告、參照判決文書等形式，對案件辦理結論進行審查，對于A、B類案件，可不進行重點審查，只是定期隨機進行抽查即可。通過對上述四類案件質量進行評查，及時發現、總結評查中暴露出來的問題，采用全院通報、業務總結會、個別約談等形式督促各業務部門、具體承辦人及時查找原因、切實整改，杜絕類似不規范問題的出現。

此外，在深化內部監督和執法規范化建設中，利用統一業務應用系統的諸多功能，突出抓好執法主體建設，嚴格辦案責任，嚴格執法監督，嚴格落實錯案責任追究制，實行辦案終身負責制度，讓檢察權在制度責任的籠子里運行，以責任促規范。同時，突出深化案件管理機制改革，加強受理、結案審查和文書、涉案財物監管，對執法辦案實行更加嚴格的流程監控和質量管控，發現問題及時預警或通報整改，以管理促規范。