循證矯正理念在社區矯正中的應用

摘 要 循證矯正作為一種科學的方法論，是社區矯正發展的必然趨勢。如何將循證矯正先進的理念成功糅合進社區服刑人員矯正的過程之中，具有重要的現實意義。社區矯正中應當以循證矯正理念為指導，科學開展社區矯正工作。

關鍵詞 循證矯正 矯正原則 風險評估 心理矯治

作者簡介：齊常華，遼寧公安司法管理干部學院。

中圖分類號：D926 文獻標識碼：A 文章編號：1009-0592（2016）02-256-03

循證矯正（Evidence-base Correction），是指矯正工作者在矯正罪犯時，依據罪犯的實際情況，以科學的手段獲取罪犯可以矯正的信息，確定罪犯可能改變的情形和實施矯正的有效方法，以取得最佳的矯正效果的矯正活動的總稱。循證矯正作為舶來品，是近年來在中國監獄、戒毒和社區矯正系統興起的熱點課題。本文擬將循證矯正的理念引入到社區矯正人員風險評估與矯治當中，力求為我國社區矯正工作的發展做一些有益的嘗試與探索。

一、我國社區矯正的定位與存在的問題

社區矯正（Community correction） 是一種不使罪犯與社會隔離并利用社區資源教育改造罪犯的非監禁刑罰執行制度，是將管制、緩刑、假釋、暫予監外執行的罪犯置于社區內，由專門的國家機關在相關社會團體、民間組織和社會志愿者的協助下，在判決、裁定或決定確定的期限內，矯正其犯罪心理和行為惡習，促進其順利回歸社會的刑罰執行活動。從社區矯正的概念可以看出，社區矯正的目標應當定位在矯正社區服刑人員的犯罪心理和行為惡習，預防其重新犯罪，促進其順利回歸社會上。而在實際的社矯工作中，由于我國的社區矯正工作起步較晚，社區矯正工作還缺乏完善的機制與科學的方法，導致我國社矯工作中存在著只強調行刑監管而忽視社區服刑人員的教育矯正、社會回歸等問題。具體表現為：

（一）司法行政機關沒有矯正強制權，對實施社區矯正力不從心

根據兩高兩部的通知及《社區矯正試點工作實施意見》的規定，社區矯正的執法主體是公安機關，作為工作主體的司法行政機關則沒有強制管理的權力，只能提出收監建議，而收監建議書只是個建議，最終的收監決定由法院和監獄方面做出。所以社矯工作者面對一些矯正對象以經濟、生活等種種理由不參加有關矯正活動，有的遷居或離開居住區域根本不向社矯工作人員報告等現象也無可奈何，使社區矯正工作缺乏法律賦予的權威力度，社矯工作人員對社區服刑人員實施教育矯正力不從心。

（二）社區矯正隊伍結構單一，缺乏專業化的社區矯正人才

社區矯正工作關乎罪犯的行為改造，需要專業的工作技術與方法。但是，目前一線社矯工作人員不僅數量缺乏，而且往往是從其它的社區工作轉行而來，一人數職。由于精力和能力限制，他們多把工作重點放在不脫管漏管上，而往往兼顧不到對社區服刑人員的心理幫扶和教育矯正。尤其社區矯正工作中“心理矯正”是對社區服刑人員心理與行為的救助與重建，不是簡單地談話和說教就能達成既定的效果，而是亟需矯正工作者運用專業的知識與技術手段對其進行心理輔導與治療，才能幫助矯正對象重塑健康人格，改變不良的心理與行為模式。而當前心理矯正知識與技術的普及和應用還遠遠不夠，做為心理專家參與社區矯正的還寥寥無幾。再有，矯正工作需要有一支穩定合格的志愿者隊伍，而目前社區“義工”既不穩定，也很難保證他們能懂法律與心理知識，協助社矯工作者做好社矯對象的幫扶工作。因此專業社矯人員的稀缺很大程度制約了社區教育矯正的實施效果。

（三）缺乏科學有效的評估方法，亟待制定個性化的矯正方案

目前，社區矯正管理主要采取以打分為基礎的考核方式，打分范圍基本上涵蓋了電話報到、思想匯報、談話教育、學習培訓、公益活動、請銷假制度等社區矯正的工作內容，但這種方式在記分的標準和考核內容的設計上，往往并不能反映出社矯人員的犯因性問題，因此很難客觀有效地甄別出社矯人員的重新犯罪的可能性和矯正期間的風險，矯正只能做到基本“控制”，而難以針對每個社矯人員設計出個性化的矯正措施與方案。

二、循證矯正的核心理念

循證矯正的本意為“科學的矯正”，它的理念是通過對罪犯犯因性需求的研究，找到對人犯罪起誘發、推動、助長作用的各種因素，并研究有效的控制措施，從而獲得科學的矯正依據。即通過反復研究與試驗尋找并確定對降低罪犯再犯率具有明顯效果的矯正手段。與傳統矯正相比，循證矯正的核心理念體現在以下三個方面：

（一）技術化

循證矯正強調用專業化的眼光和技術化的手段，通過制度的建立、標準的設立和政策的調整，研究服刑人員矯正的需求和方法，解決社區服刑人員的犯因性問題，提高社區矯正的效果和行刑效率。循證矯正的技術化理念包括三層含義：一是技術化蘊含著科學性特質，只有有理論依據的技術才能稱其為科學技術，否則只能稱作“經驗”或“技巧”；二是技術化預示著可操作特性，只有可操作、能應用的技術才是實效并有價值的；三是技術性要求從業人員的特殊素質及相應技能的提高。堅持和追求對循證矯正的真正技術化，是循證矯正區別于傳統罪犯改造模式的一條重要理念。

（二）實用有效

循證矯正更加注重和強調所采取的矯正或干預措施所取得的最終實際效果，看重付出的矯正成本與所取得的矯正收益，強調將有限的資源用到真正需要的服刑人員身上，尤其應對高危服刑人員放置更多的資源。矯正結果要取得實效，需要矯正實踐的整個過程都全面有效，即測量評估的精準有效、因循證據的客觀有效、目標干預的適度有效、過程管理的持續有效、結果評價的恰當有效，以保證高危或特殊服刑人員的準確及時發現，并針對其不同的個人特點，制定個性化的矯正方案。

（三）協同合作

循證矯正強調參與矯正的各方甚至每個人在循證矯正系統整體發展運行過程中的協同與合作，其中包括：

1.社矯工作人員與社矯對象之間的協同合作：循證矯正要達到預定的效果，必須強調社矯工作人員與社矯對象的良性互動和協調配合。而社矯對象處于事實上的弱勢地位，需要社矯工作人員承擔起主導的作用，不斷調整矯正方式和方法，以適應服刑人員的變化與差異。

2.矯正組織內部的協同合作：循證矯正是一項系統的工程，需要矯正組織全員智慧和行動的整合，行為與理念協調一致，始終傳遞給矯正對象穩定一致的行為期待與標準，否則易造成矯正對象心理意識的混亂，行為上無所適從，使矯正效果前功盡棄。

3.矯正組織與外部的協同：循證矯正要求具有一個龐大而嚴密的社會支持系統，如社會幫教、家庭親情、原單位或團體及其同事幫教等，推進各種矯正力量和資源的整合與布局，形成多方位、多層次、多主體的矯正模式。

三、循證矯正理念在社區矯正中的應用

我國的社區矯正在循證矯正理念的指導下，應做如下的嘗試與探索：

（一）加強社區矯正工作者的隊伍建設

社區矯正工作者在循證矯正中起著非常重要的作用。罪犯矯正能否成功，很大程度上取決于矯正人員被矯正對象接納信任的程度和其的循證能力。對社矯工作人員來說，若能建立好和社矯對象的關系，贏得他們的尊重與信任，為社矯對象親社會行為樹立榜樣，幫助矯正對象解決犯因性問題，則其矯正工作會取得很大成功。再有，社區矯正教育的本意是讓矯正人員糾正錯誤的人生觀、世界觀以及不良的行為模式，回歸到正常的社會生活軌道。所以，矯正工作貴在矯心。對社矯對象實施心理矯正，是社矯工作的一項重要職責。社矯工作者要能夠評估社矯對象的心理健康狀況，針對矯正對象的心理特點制定個性化的心理矯治方案，幫助其克服不良心理和心理障礙，進行心理重建，這就對社區矯正工作者提出了更高的知識與技術要求。基于此，社區矯正應特別重視對社矯工作人員的招錄與培訓，強化社矯工作人員的法律與心理學知識與技能的儲備，在提高社矯工作人員自身素質的同時，能使社矯工作隊伍向專業化、高標準的方向發展。

另一方面，社區矯正工作定性于刑罰執行活動。但是，實踐中現有的司法制度與規定卻沒有賦予社矯工作人員執法的權力，使得社矯工作者更多只能依靠說服教育來開展社矯工作。沒有強制性措施與執法權力保障的社區矯正，缺乏行之有效的方法，在矯正對象不服從管理的問題上，彰顯不出法律的權威和尊嚴，顯得非常軟弱被動。因此，從法律的層面確定社矯工作人員的強制性的職能與權力已經迫在眉睫。

（二）遵循循證矯正的工作原則

矯正工作者在工作中應遵循如下循證矯正的原則：

1. 精準評估目標原則：循證矯正強調有效減少犯罪率的項目應以中高風險矯正對象作為目標人群，因其再犯罪的可能性明顯高于低風險的矯正對象。這就要求矯正工作需要一個能評估矯正對象動態風險的精準評估工具的支持，以確定矯正對象再犯罪的風險。通常矯正對象有很多情況，但是只有一部分情況是與其重新犯罪行為風險相聯系的。一些研究顯示，像低自尊、物質條件匱乏和焦慮等屬于非犯罪原因因素，這些因素的解決不會減少犯罪發生的可能性，但可能降低矯正對象自殺或自殘的風險；而低自我控制感、反社會人格、反社會價值觀、功能不全的家庭等則與犯罪行為發生的相關性較高。因此合理地評估出這些因素，了解不同的因素對矯正行為的影響并有效地加以干預，將會降低目標對象的再犯罪風險。

2.強化內在動機原則：矯正對象持續的行為改變是其內在動機參與的結果，是依賴其自覺性的。循證矯正正是認識到這一點，特別強調要尊重矯正對象的人格，維護矯正對象的人權，善待矯正對象，以建立信任，消除戒備，引導矯正對象參與自己的矯正活動，學會自我管理，主動的接受教育的角色。

3. 培訓技能原則：雖然還沒有發現幫助罪犯減少犯罪行為的最有效的方法，但是長期的研究與實踐證明罪犯矯正是有科學性的，認知療法、行為療法、人本主義療法等都是心理矯治中比較有效的干預方法。這些療法能夠和罪犯的性別、文化、學習風格、改變階段相配合，有效的改變服刑人員的認知與行為偏差。因此應對社矯服務人員進行相關的知識培訓，使之形成與矯正工作目標相匹配的技能。

4.積極反饋原則：心理學的研究表明，對于行為的塑造與培養，積極的反饋如獎勵與表揚、肯定與接納等比消極的反饋如處罰與批評、厭惡與諷刺等有效得多。當人獲得的是“胡蘿卜”而不是“大棒”，是獎勵而不是懲罰時，他們會做出積極的行為反應，長時間地維持被肯定的行為。而過多的懲罰和否定，則易導致矯正對象的破罐子破摔，或消極對抗，影響矯正效果。所以當矯正對象表現出積極的行為時應給予及時的肯定與獎勵，而對矯正對象的批評懲罰必須有依據，對事不對人，以尊重其的人格和基本權益為基礎，才能達到較好的矯正效果。

5. 建立社會支持系統原則：“社會支持”是指一個人得到的社會上其他人給予的物質或心理上的幫助和支援。社會支持系統由能夠給予這種支援的親人、朋友、同學、同事、鄰里、老師、合作伙伴以及陌生人組成的各種社會服務機構等構成。“社會支持系統”是人們健康生活的一個重要保障，當人處于逆境之時，良好的“社會支持”可以給人信心和能量。幫助社矯對象整合有效的社會資源，建立起社會支持系統是社矯工作的手段也是目的。

（三）開發社區服刑人員風險評估的科學指標體系

社區矯正對象的風險，主要是指矯正對象在矯正期間，在其非監禁人身自由的情形下，存在的可能重新犯罪，繼續危害社會的概率和不確定因素。如何準確評估和加緊控制社區矯正對象的風險，一直是困擾社區矯正工作的重大問題。目前的社區矯正實踐，對矯正對象重新犯罪風險的評估大多還依據社矯工作人員的主觀推測和經驗。誠然，經驗是寶貴的，但因為經驗過多的慘雜了個人的主觀性，因而也是不可靠的。因此，當前社區矯正迫切需要相對客觀，準確可信的科學的評估方法和工具。而對社區矯正對象再犯罪風險的評估重點是找到犯罪的犯因性因素，找到這些因素，就可以將這些因素設計成評估社矯對象再犯罪風險的有效指標，對社矯對象實施科學的評估。

一直以來，國內外的專家學者都努力對犯因性因素進行科學的研究，并取得了一些研究成果，發現了婚姻關系不穩定、家庭關系緊張、虐待配偶、被配偶虐待、不會同情別人、性無能、曾患精神病、無初中學歷、工作不穩定、理財能力差、不會求助、不良交友、與酗酒吸毒的人密切交往、吸毒、賭博、不能確定長遠目標、容易沖動、難以控制憤怒、曾經自殺或自傷、難以遵守規范和反社會態度等因素同犯罪的高相關性，但目前為止，尚沒有開發設計出被廣泛認同和接受的社區矯正人員風險評估工具，社區矯正亟待開發社區服刑人員風險評估的科學指標體系和工具，以作為矯正對象評估及制定矯正方案的重要依據。

（四）強化對社區矯正對象的心理矯治

研究證明，罪犯的不良心理品質是導致其犯罪的重要原因，因此對服刑人員進行恰當的心理矯治是非常必要的。作為一種矯正手段，心理矯治能夠幫助矯正對象改變原有的認知水平，樹立正確的世界觀和人生觀，健全并完善其人格，從而降低其重新犯罪的風險。開展社區矯正心理矯治應注意：

1.心理矯治應規范化：心理矯治的規范化體現為：一是要加強心理矯治的制度建設，明確心理矯治工作的內容、職責、流程、注意事項等；二是規范心理矯治場所的建設。建立一個相對獨立和標準的心理矯治室，配備必要的心理器材和設施，即要做到獨立私密，更要符合安全性的要求；三是規范從業人員的素質與資格。要求從事心理矯治工作的人員必須具備相關職業資格和專業的知識技能，非專業人員只能在專業人員的指導下配合做好相關工作，以避免出現不良矯治效果。

2.心理矯治應個性化：心理矯治應根據矯正對象的個體差異開展個性化矯治，采用一對一的方式進行，矯治過程中注重保護個人隱私，建立信任關系。也可針對矯正對象的心理特點將矯正對象進行分類，對相同特征的矯正對象進行團體輔導。無論哪種方式，心理矯治都要尊重矯正對象的個體差異，依據矯正對象的個體特征和需求開展心理咨詢和心理治療，并隨時關注個體心理狀態的變化，尤其是對于有較高心理風險的社區服刑人員，在做好日常心理治療的同時，更應該保持警惕，必要時，聯系當地衛生疾控或相關專業機構進行收治。

3.心理矯治應多元化：心理矯治工作應采用多元化的矯治方式與手段。如心理矯治可采用個體心理咨詢、團體輔導、專題講座、網絡心理咨詢及心理咨詢熱線等多種形式。為解決心理矯治人才短缺的問題，可以采用聘請、合作、科研、購買服務等多種方式，以豐富心理矯治的手段與途徑，提高矯治效果。

總之，循證矯正是一種新的矯正模式，它的核心是構建一個完整、科學的矯正體系，使得矯正有依據可循，遵循科學依據而矯正，這對還處在制度構建的初級階段的我國的社區矯正工作，有很大的啟發意義。

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