淺談國企合規(guī)管理監(jiān)察工作定位

江國旗

摘 要：當(dāng)前國有企業(yè)進行合規(guī)管理監(jiān)察工作定位存在一定偏差，亟待研究和解決，就此發(fā)現(xiàn)問題進行探討，以期對開展合規(guī)管理監(jiān)察工作有所幫助。結(jié)合近幾年在國有企業(yè)合規(guī)管理監(jiān)察工作經(jīng)驗，淺談國企合規(guī)管理監(jiān)察工作定位問題。

關(guān)鍵詞：國有企業(yè)；合規(guī)管理監(jiān)察；工作定位

一、當(dāng)前國有企業(yè)合規(guī)管理監(jiān)察工作問題

一是在合規(guī)管理監(jiān)察工作中，監(jiān)察對象不明確或者定位不準(zhǔn)確。有的是只對事不對人，實施中只對檢查發(fā)現(xiàn)問題進行直接處理，沒有從管理上、制度上分析問題產(chǎn)生的根源。

二是混淆了監(jiān)察與被監(jiān)察的關(guān)系。將合規(guī)管理監(jiān)察任務(wù)直接分配到業(yè)務(wù)管理部門或管理崗位，由他們自己去組織開展。這種作法，雖然檢查的目的一致，但用自我監(jiān)督代替異體監(jiān)督，削弱了監(jiān)督制約的作用。

二、開展合規(guī)管理監(jiān)察應(yīng)注意的問題

（一）要明確監(jiān)察的對象，即對哪些單位管理人員的監(jiān)督。由于監(jiān)察對象是按層級管理的，每次監(jiān)察都應(yīng)當(dāng)明確本次監(jiān)察的單位。檢查中，應(yīng)該檢查的單位必須全部檢查，檢查的結(jié)果應(yīng)當(dāng)是對所有被監(jiān)察對象的評價。

（二）檢查監(jiān)察對象履行職責(zé)的情況。檢查的側(cè)重點可以因工作任務(wù)不同而有所不同。一般是對某一方面管理工作進行檢查，相應(yīng)的也是評價在這一方面的履行職責(zé)情況。

（三）在實施檢查中，應(yīng)突出關(guān)注“風(fēng)險”和“責(zé)任”問題。既要注意發(fā)現(xiàn)已造成事實的問題，又要注意發(fā)現(xiàn)管理上的薄弱環(huán)節(jié)；既要認(rèn)真糾正問題，又要落實管理責(zé)任，還要幫助從制度上進行完善。

（四）及時反饋管理中存在的問題。對于基層，除了嚴(yán)格紀(jì)律，維護制度，還要注意分析和發(fā)現(xiàn)上級管理上的問題，包括體制、機制、制度上的問題，及時反饋情況，積極提出建議，把加強上級的管理和提高監(jiān)察對象履行職責(zé)的效能結(jié)合起來。

三、切實把握好合規(guī)管理監(jiān)察職能定位

（一）把握好合規(guī)管理監(jiān)察的工作目的定位

通過對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理中效率、效益、安全等方面的監(jiān)督檢查，主動發(fā)現(xiàn)和解決問題，可以治標(biāo)；通過督促整改和深入分析問題原因，促進落實管理責(zé)任，加強制度建設(shè)，則能治本。標(biāo)本兼治，才是合規(guī)管理監(jiān)察的根本目的。

首先，合規(guī)管理監(jiān)察要善于發(fā)現(xiàn)經(jīng)營管理深層次的問題和薄弱環(huán)節(jié)，從機制、體制和制度上分析原因，糾偏堵漏，努力做到發(fā)現(xiàn)問題與整改落實相結(jié)合，堵塞漏洞與強化管理相結(jié)合，提高管理的質(zhì)量和效果。

其次，合規(guī)管理監(jiān)察的重點要從提高執(zhí)行力入手。圍繞執(zhí)行力開展合規(guī)管理監(jiān)察，重點要規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)人員用權(quán)行為，提升領(lǐng)導(dǎo)人員的執(zhí)行力，進而帶動部門、單位執(zhí)行力提升；要針對檢查發(fā)現(xiàn)的有章不循、有禁不止、屢查屢犯的問題，嚴(yán)肅責(zé)任追究，堅決維護制度的權(quán)威性和嚴(yán)肅性。

（二）把握好合規(guī)管理監(jiān)察的工作重點定位

隨著企業(yè)業(yè)務(wù)要求不斷拓展，管理幅度迅速擴大，合規(guī)管理監(jiān)察工作領(lǐng)域也越來越寬，開展的項目越來越多，任務(wù)日益繁重。

選題立項是合規(guī)管理監(jiān)察工作的第一步，項目若選得過大或把握不住重點，就有可能造成工作周期太長，難以達到預(yù)期效果。要注意把員工關(guān)注、領(lǐng)導(dǎo)關(guān)心、對實現(xiàn)中心任務(wù)影響大的事項，作為先選項目，抓住管控風(fēng)險、舞弊風(fēng)險、腐敗風(fēng)險較大的環(huán)節(jié)，積極開展工作。

運用好監(jiān)察策略是作好合規(guī)管理監(jiān)察的第二步，要盯住關(guān)鍵點，盯住最容易出問題的部位和領(lǐng)域。比如：在物資采購領(lǐng)域，供應(yīng)商管理、招標(biāo)管理、合同管理、質(zhì)量控制等環(huán)節(jié)，是關(guān)注的重點；在工程建設(shè)領(lǐng)域，項目審批、工程發(fā)包、施工管理、設(shè)計與變更等環(huán)節(jié)，是關(guān)注的重點。

及時跟蹤落實是作好合規(guī)管理監(jiān)察的第三步，合規(guī)管理監(jiān)察是一項持續(xù)性工作，不能簡單地認(rèn)為經(jīng)過檢查、實施了獎懲、提出了整改建議，就可以鳴金收兵了。

（三）把握好合規(guī)管理監(jiān)察的監(jiān)督職能定位

合規(guī)管理監(jiān)察涉及的問題一般比較復(fù)雜，業(yè)務(wù)性很強，監(jiān)察部門不可能熟悉各專業(yè)的業(yè)務(wù)，也不應(yīng)該超越自身的職權(quán)代替主管部門或業(yè)務(wù)部門開展工作。

在合規(guī)管理監(jiān)察工作中，監(jiān)察部門是責(zé)任主體，其他職能部門是被監(jiān)察對象。因此，監(jiān)察部門在開展合規(guī)管理監(jiān)察工作中要注意找準(zhǔn)自己的位置，既不能越俎代庖，代替業(yè)務(wù)部門完成工作任務(wù)；也不能坐享其成，把業(yè)務(wù)部門正常履行職責(zé)的管理成果當(dāng)作合規(guī)管理監(jiān)察業(yè)績。

不僅要分清監(jiān)察部門與其他職能部門的不同職責(zé)，發(fā)揮好監(jiān)察部門的組織協(xié)調(diào)、工作指導(dǎo)、監(jiān)督檢查的作用；更要注意加強與業(yè)務(wù)職能部門的協(xié)作配合，充分考慮業(yè)務(wù)部門所具有的規(guī)律和特點，調(diào)動他們的積極性，把常規(guī)性的監(jiān)察方法、手段，同業(yè)務(wù)管理的考核、測評、監(jiān)管等方法結(jié)合起來。

（四）把握好合規(guī)管理監(jiān)察的監(jiān)督時機定位

開展合規(guī)管理監(jiān)察，要堅持事前、事中與事后監(jiān)察相結(jié)合的方式進行，并注重關(guān)口前移、預(yù)防為主。但對一些事前、事中不好開展，很難見到效果的項目，則應(yīng)放在事后進行監(jiān)察，注重運用合規(guī)管理監(jiān)察的懲處功能，針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，及時進行責(zé)任追究，定期通報情況，達到警示效果，促進管理責(zé)任的落實和執(zhí)行力的提高。

總之，國有企業(yè)合規(guī)管理監(jiān)察工作是國有企業(yè)一項十分重要的工作。新形勢下，我們一定深入實際，破解企業(yè)面臨的深層次問題，有針對性地開展合規(guī)管理監(jiān)察工作。

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