質量保障視角下的研究生分流管理探析

仲建峰　　王　　慧　　郝曉美

（河海大學　　研究生院，江蘇 南京　210098）

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質量保障視角下的研究生分流管理探析

仲建峰王慧郝曉美

（河海大學研究生院，江蘇 南京210098）

摘要：研究生分流管理是研究生教育質量保障體系的重要組成部分。我國早在1994年就已提出淘汰制以提高教育質量，在高校的某些范圍內也取得一定的成果，但與發達國家相比，我國在研究生培養中的淘汰率很低，制度僅僅停留于書面。應以轉變研究生培養觀念為基礎，以建立科學考評體系為核心，以完善預警機制為保障，以改進淘汰善后措施為重點，切實推進研究生分流管理改革，全面提高研究生的培養質量。

關鍵詞：研究生分流管理質量保障

研究生作為我國高等教育的最高層次及拔尖創新型人才的主體力量，其培養質量是國家高等教育發達程度和文化發展水平的重要標志。隨著我國研究生教育改革的推進，研究生培養質量已成為社會普遍關注問題，其中研究生分流管理，實施淘汰制已成為熱門話題。盡管我國高校研究生教育中存在一些淘汰個例，但相對于西方發達國家高等教育較完善的研究生淘汰退出機制及其一般大學10%～15%、著名大學30%～ 40%的較高淘汰率，我國研究生培養則素有“零淘汰”之稱［1］。因此，在研究生培養過程管理中，除了改革培養模式、完善評價機制等必要措施外，進行研究生分流管理勢在必行。

一、我國研究生分流管理現狀

（一）研究生分流管理的內涵。

分流原指河流分道而流，現也指行人車輛等分道行走。淘汰是指留下好的，去掉不合適的保留合適的。在研究生培養過程考核評價中，研究生分流管理在一定程度上不僅包含研究生激勵和淘汰機制，還包含不同考核結果的分流處理，而淘汰有一定程度上的貶義，因而現行研究生考核評價更傾向于表述為研究生分流管理。

綜合目前國內相關專家學者對研究生分流、淘汰、退出機制的研究，研究生分流管理是指培養單位按照科學、合理、全面的考核標準，實施有效的分流機制，針對研究生培養過程的中間環節，考查審核每個研究生的階段性學習情況及相應成果，并得出優秀、合格、不合格等評定結果，繼而對不同類型研究生采取不同的管理辦法，對于優秀的研究生準予提前畢業，其中優秀的碩士研究生還可以申請直接攻讀博士學位，對合格的研究生準予繼續攻讀學位，對不合格的研究生中止學習，其中不合格的博士生但具備攻讀碩士學位基本條件的準予按照碩士研究生模式培養［2］。

在研究生分流管理中，有效的分流機制指的是貫穿于課程學習、論文開題、中期考核、論文寫作、論文答辯等整個研究生培養過程中的分流，通過這一制度可以加強研究生培養過程的全程監督管理，全面提高研究生培養質量。

（二）我國研究生分流管理的發展。

我國很早就認識到研究生教育質量與研究生分流管理的實施息息相關［3］。1994年《國務院關于中國教育改革和發展綱要的實施意見》指出要建立合理的淘汰制和優秀學生獎勵制等教育教學制度，大面積提高教育質量。2007年國務院學位辦首先提出了健全培養過程管理機制，建立和完善研究生培養淘汰機制。2012年《教育部關于全面提高高等教育質量的若干意見》（教高［2012］4號）提出要完善在課程教學、中期考核、開題報告、預答辯、學位評定等各環節的研究生分流、淘汰制度。2013年《教育部國家發展改革委財政部關于深化研究生教育改革的意見》（教研［2013］1號）指出要加強培養過程管理和學業考核，實行嚴格的中期考核和論文審核制度，暢通分流渠道，加大淘汰力度。2014年《國務院學位委員會、教育部關于加強學位與研究生教育質量保證和監督體系建設的意見》（學位［2014］3號）提出要加強研究生培養過程管理，暢通分流渠道，加大對不合格學生的淘汰力度，調動研究生學習的積極性和主動性；同時明確要求各培養單位制訂研究生課程學習、中期考核、資格考試和學位論文開題等各階段的分流與淘汰辦法。2016年，劉延東副總理在國務院學位委員會第三十二次會議上的講話指出：“現在我們的研究生培養還缺少有效可行的分流退出機制，有的培養單位對研究生寬進寬出，對畢業要求相對較松，要研究建立研究生分流退出制度?！彪m然隨著我國研究生教育改革的大力推行，更多專家學者呼吁加快施行分流和淘汰機制，在高等教育的培養中打破“零淘汰”局面，但與發達國家相比，我國在研究生培養中的淘汰率很低，制度僅僅停留于書面，實施流于形式，相關機制和政策配套不夠完善［4］。

（三）國內研究生培養單位實施研究生分流管理的現狀。

目前，一些高校在研究生培養過程中一定程度上實施著研究生分流管理制度，在某些范圍內取得一定的成果。以下以某高校對研究生培養過程中各環節實施的分流管理情況為例（流程圖見下圖），目前高校一般在研究生課程學習、文獻閱讀與綜述報告、論文開題、學術活動、學術論文、學位申請與資格確認、論文預審、論文評閱及論文答辯的全過程培養中實施了一定分流規定，淘汰那些未修滿規定學分的、累計課程幾門不合格的、科研能力不行等研究生，對其做出不能進入論文寫作階段、重修課程、延長學習年限等處理；在學位論文的寫作和答辯中，對學位論文選題沒有獨創性、選題太寬太泛、答辯不通過等研究生也會做一定的分流處理。同時建立了中期考核制度，對其政治思想表現、課程學習等方面進行一次綜合考核和評定。但是目前的研究生的課程學習學術含量有待提高，考核方式過于單一，很難通過課程的分流處不合格的學生；在文獻閱讀與綜述報告、論文開題、學術活動等環節中流于形式，結果無足輕重，起不到實質性分流激勵的作用；論文評閱環節一般高校還是嚴格把關，實施雙盲評，可是在論文預答辯和答辯環節中近乎“零淘汰”；有時雖然開展分流，因學校、指導教師和研究生觀念、沒有很好的分流處理措施和對接的善后配套等多方面原因，在實際實施過程中卻無法推進和嚴格實施。

二、研究生分流管理實施建議和優化措施

（一）轉變研究生培養觀念，推進分流管理改革。

增強質量意識、轉變培養觀念，是積極推行研究生培養淘汰機制的基礎。主要包括：（1）轉變學校觀念。隨著研究生規模的不斷擴大，加之受教育資源的有限，研究生培養質量遇到一定挑戰。很多高校盲目追求研究生培養規模，忽略培養質量的重要性，認為淘汰制的實施會浪費辦學資源，并影響學校的辦學聲譽。（2）轉變導師觀念。導師在處理自己研究生被淘汰的事情上，情感上不易接受，同時也會影響導師的學術聲譽。（3）轉變研究生觀念。研究生培養淘汰機制并非一定要淘汰學生，而是形成一種約束管理機制，監督并促進研究生課程學習與科研創新。

（二）建立科學考評體系，激發研究生的創新精神。。

建立科學合理的考評體系，激發研究生的自主創新精神，是實施研究生分流機制的核心。主要分流環節包括：（1）改進課程教學?！督逃筷P于改進和加強研究生課程建設的意見》（教研［2014］5號）明確指出：“探索建立課程學習綜合考核制度。對于綜合考核發現問題的，指導教師和培養指導委員會要對其進行專門指導和咨詢，針對存在的問題進行課程補修或重修，確有必要的應對培養計劃做出調整，不適宜繼續攻讀的應予以分流或淘汰。”（2）實施嚴格的中期考核制度。對研究生課程學習、科學能力、學術論文及學位論文選題進行全面考核，切實發揮中期考核的篩選分流作用，實施激勵機制，最大限度激發和調動研究生學習的內在動力和潛力。（3）加強學位論文審核監督。從學位論文開題入手，并建立嚴格的預答辯—評閱—答辯三道關卡，對論文評閱和答辯專家的反饋意見進行認真修改。對論文研究思路、整體框架和創新點難點進行嚴格考評，對于在任何一道關卡未通過者可以給予一次認真修改的彌補機會，若仍未通過，則不對其授予學位。

（三）完善預警機制，確保分流淘汰機制的實施。

完善研究生培養過程中的預警機制，實施多級、多點干預，是實施研究生分流機制的保障。在研究生培養方案和導師的指導下，研究生制訂自身個性化培養計劃，學院與導師應被賦予更多責任，向研究生明確各環節的培養要求、考評標準及分流具體情況。在研究生出現有可能被分流處理的時候，學院與導師應及時提醒與警告，如預示性警告、補考、重修、延期、退博轉碩等不同的處理方式，合理定級，在分流淘汰的處理過程中應慎重做出通過與否的相關決定，要求研究生端正學術態度，督促研究生加強學習，推進研究生學術成果。

（四）改進淘汰善后措施，保障研究生合法權益。

目前研究生分流可能更多的是一種末位淘汰機制，改進研究生淘汰善后措施，為被淘汰者提供一種可供選擇的出路，使研究生分流機制更具人性化與可操作化，是實施研究生分流機制的重點。主要措施有：（1）完善轉學和轉專業。根據研究生的意向和具體情況，為其提供比較合適的專業和學校，重新激發研究生學習的內在動力，同時學分可以在兄弟高校和不同專業之間互相承認和互相轉換。（2）推薦就業渠道。學校應積極推薦就業渠道和就業信息等多種形式，妥善分流，做好淘汰研究生的心理和穩定工作。（3）完善學生申訴制度。完善事前通知研究生準備，事中聽取研究生申辯，以及事后允許研究生采取申訴、仲裁等措施，被淘汰者通過司法救助的渠道保障自己的權益不受侵犯［5］。

參考文獻：

［1］姚緯明，白云利，曹菱紅，等.關于研究生培養淘汰機制實踐與應用的思考［J］.現代教育管理，2009（10）：99-101.

［2］易以成，李東山.建立研究生考核分流制度［J］.高等農業教育，1992（2）：52-54.

［3］朱藝.試論我國全日制碩士研究生培養中淘汰制的建立與實施［J］.學園，2015：159-161.

［4］粱傳杰.試論研究生培養淘汰制的實施及對策［J］.華北電力大學學報（社會科學版），2008（4）：119-123.

［5］羅吉.耶魯大學研究生淘汰機制及其啟示——基于教育生態學理論視角［J］.教育前沿，2015：142-145.