“負面清單”模式成為我國制造業(yè)再造的新契機①

中證金融研究院 馬雪嬌中國民生銀行 中國人民銀行 張鑫

“負面清單”模式成為我國制造業(yè)再造的新契機①

中證金融研究院 馬雪嬌中國民生銀行 中國人民銀行 張鑫

摘 要：新版《負面清單》向外界表明，制造業(yè)將成為我國對外開放的重頭戲。上海自貿區(qū)成立以來，通過引進高質量外資增強制造業(yè)自主創(chuàng)新能力已經成為我國加快對外開放步伐、提升制造業(yè)整體水平的重要舉措。目前，隨著廣東、福建、天津三個自貿區(qū)的集中建立，已經在東部地區(qū)形成了沿海自貿區(qū)群，能夠為高端制造業(yè)的發(fā)展營造良好的氛圍，有利于形成更高水平的市場競爭環(huán)境，推動我國的工業(yè)經濟轉型升級。

關鍵詞：負面清單 制造業(yè) 發(fā)展趨勢

1　 “負面清單”的內涵及區(qū)內制造業(yè)現狀

1.1 “負面清單”的內涵

2013年9月27日，《中國(上海)自由貿易試驗區(qū)總體方案》獲得國務院批準，提出要“探索建立‘負面清單’管理模式”——“法無禁止皆可為”，即列明了不符合國民待遇等政策的外資準入管理措施。隨著廣東、天津和福建三個自貿區(qū)的集中設立，新版《負面清單》在原有的基礎上進行了修訂，依據《國民經濟行業(yè)分類》(GB/T4754—2011)劃分為15個門類、50個條目、122項特別管理措施，并適用于包括上海在內的四大自貿區(qū)，旨在以對外開放推動我國企業(yè)走出去，帶動產業(yè)結構轉型升級，同時為各類所有制企業(yè)營造更為公平的市場競爭環(huán)境，推動經濟平穩(wěn)增長，尤其是為我國基礎性產業(yè)的對外開放提供平臺。

1.2 區(qū)內制造業(yè)現狀

一是對外開放行業(yè)數量增加。從已頒布的三版負面清單來看，2014版變動最大(2015版“負面清單”雖在原有的基礎上瘦身12%，但是制造業(yè)及其相關行業(yè)基本沒有變動)，其中將制造業(yè)原有21大限制行業(yè)縮小至8個行業(yè)，在放寬9項相關管理措施的基礎上，相應取消了“對投資400噸及以上輪式、履帶式起重機械制造的股比限制”等7條限制，除了特定行業(yè)須由中外合作或中方控股、或禁止外資涉入外，透明度進一步增加，減少了模糊表述內容，進一步與國際接軌。這與國家加快發(fā)展先進制造業(yè)、促進產業(yè)結構轉型升級戰(zhàn)略相吻合，也有助于我國制造業(yè)抓住全球產業(yè)重新布局的新機遇。

二是更加注重制造業(yè)相關產業(yè)鏈的發(fā)展。在實施制造強國戰(zhàn)略的指引下，為鼓勵我國企業(yè)向高端制造業(yè)核心環(huán)節(jié)進發(fā)，2014版、2015版《負面清單》均在產品的設計、研發(fā)等環(huán)節(jié)允許外資進入，如“允許外商以獨資的形式從事汽車電子總線網絡技術、電動助力轉向系統(tǒng)電子控制器的制造與研發(fā)”。這改變了以往我國主要依靠人口紅利為主的引資策略，逐漸形成了一條“從產品升級到技術升級，再到產業(yè)鏈升級”的發(fā)展道路，為高鐵、航空等領域實施進口替代奠定了基礎，體現了我國制造業(yè)從全球低端產業(yè)鏈向高端智能制造的轉變。

三是高端制造業(yè)與生產性服務業(yè)齊頭并進。自貿區(qū)“負面清單”制度給予了海外投資者諸多便利，愈來愈多國家的高端制造企業(yè)在此設址。以天津自貿區(qū)為例，目前，已經囊括了100多家世界500強企業(yè)，制造業(yè)生產總值相比2008年翻了近兩倍，規(guī)模以上工業(yè)總產值接近2萬億元。為促進其良性發(fā)展，天津自貿區(qū)設立了中國第一座生產性服務業(yè)綜合體，借助大數據、物聯(lián)網、云計算等信息技術，搭建了集電子商務、融資租賃、第三方物流于一體的生產性信息服務平臺，讓自貿區(qū)內的企業(yè)通過產業(yè)協(xié)同發(fā)展，打破地域限制，享受全球性的生產配套服務。

2　 從自貿區(qū)《負面清單》看我國制造業(yè)發(fā)展趨勢

2.1 負面清單模式下，制造業(yè)利用外資將更加靈活

一是負面清單模式已成為國內外投資規(guī)則的新風向。《負面清單》對投資者和監(jiān)管主體而言屬于法律法規(guī)范疇。投資者可以從事清單中未列明的事項，監(jiān)管主體則不能違背“負面清單”隨意行使監(jiān)管權力。理論上來看，監(jiān)管機構不再進行事前審查，轉而關注事中和事后監(jiān)管，從法律上約束了權力的過度使用，為營造公平競爭的市場環(huán)境創(chuàng)造了有利條件。2013年版《負面清單》的頒布標志著我國開始探索新的市場準入模式。隨后，2014年、2015年相繼對2013版《負面清單》進行了修改，此后天津、上海、福建和廣東自貿區(qū)開始共用同一張清單。

二是負面清單模式為制造業(yè)提供話語權。目前我國已是世界第一大貿易國，雖然尚未能主導國際經濟規(guī)則的制定，但為避免被邊緣化，我國有必要跟蹤并積極參與國際投資規(guī)則的制定，從中獲得自身發(fā)展的最大權益。2013年12月，佛山市南海區(qū)發(fā)布廣東省首份行政審批《負面清單》，圖構建權力運行新機制；成都市3個試點區(qū)各自發(fā)布了《負面清單》，除禁止或限制項目之外，對內外資進入充分開放；海南、貴州、云南等省份都出臺了《負面清單》。整體上看，負面清單模式在我國已呈現推廣之勢。

2.2 高端制造業(yè)及相關產業(yè)開放度將逐漸提高

一是高端制造業(yè)和服務業(yè)進一步開放迎合了我國外商投資發(fā)展趨勢。2014年1月到2016年3月，我國外商直接投資(FDI)項目61807個，實際利用外資5500億美元。其中，通信設備計算機及其他電子設備制造業(yè)、交通運輸設備制造業(yè)等高端制造業(yè)實際使用外資比例顯著提高，服務業(yè)實際使用外資同比增長20%以上。從發(fā)展趨勢上看，高端制造業(yè)和服務業(yè)將成為我國吸收外資的重要領域。在目前各國大力發(fā)展制造業(yè)的背景下，高水平的外資技術溢出效應既有利于加速我國產業(yè)轉型升級步伐，也有利于培育我國新的比較優(yōu)勢產業(yè)，提升我國在全球價值鏈中的整體地位。

二是加快開放外商投資領域有助于我國企業(yè)海外投資。從我國對外投資情況來看，2015年我國非金融類對全球155個國家/地區(qū)累計直接投資1180.2億美元，已成為僅次于美國的全球第二大對外投資國。我國正從產品輸出國變?yōu)楫a業(yè)、資本輸出國，大規(guī)模“走出去”和高水平“引進來”是今后的重要著力點。目前，裝備制造業(yè)已成為我國“走出去”的領頭羊，但在“走出去”的過程中，我國企業(yè)屢遭外國投資保護規(guī)則限制。這就要求我國對外資的管理要與國際投資相接軌，通過參與多邊和雙邊投資規(guī)則制定，降低投資市場準入門檻、提高投資便利化，為企業(yè)打造良好的投資環(huán)境。

①基金項目：本文受國家社科基金重點項目：《外商投資“負面清單”管理模式研究》資助(14AZD057)。(論文內容僅代表作者個人學術觀點，不代表所在單位。)

2.3 中低端制造業(yè)轉型升級面臨新契機

一是有利于倒逼中低端制造業(yè)的轉型升級。外商投資的進入將進一步加劇市場競爭，企業(yè)為維持生存，將加強與跨國公司的研發(fā)合作和水平分工，加快中低端產業(yè)的轉型升級步伐。同時，在美國加速“再工業(yè)化”、“制造業(yè)回流”和德國“工業(yè)4.0”的推動下，正在改寫著全球工業(yè)經濟格局。我國能否在關鍵時期抓住機遇，推動中低端產業(yè)轉型升級，不僅關系到我國制造業(yè)本身的發(fā)展問題，甚至關系著國家戰(zhàn)略布局。

二是有利于改善經商環(huán)境，打造更為公平的競爭環(huán)境。根據世界銀行《2015年經商環(huán)境報告》，與主要經濟體相比，中國經商環(huán)境總排名為90位，與美歐等發(fā)達國家排名有較大差距，落后于新加坡(第1位)、中國香港(第3位)、韓國(第5位)。新的市場準入模式有利于增強市場競爭的透明性和公平性。本國企業(yè)也將受益于公平競爭的良好環(huán)境。

3　 幾點思考

第一，產業(yè)安全至關重要。從歐美等國的經驗來看，產業(yè)保護政策、各種法律條款均為其設置了防線。如美國的“負面清單+安全審查”制度。鑒于我國的相關配套措施大多屬于事前監(jiān)管，缺少事中與事后的配套政策，不能使“負面清單”物盡其用。因此，應立足本國產業(yè)發(fā)展，在保證國家有能力控制部分重要行業(yè)的發(fā)展主導權的基礎上，建立“負面清單”的動態(tài)調整機制，并適時跟蹤其效果；同時，將能耗限額標準、生態(tài)保護要求、技術標準等制度結合起來，強化事中與事后監(jiān)管，與反壟斷法一起為保護國家產業(yè)安全發(fā)揮效用。

第二，積極利用自貿區(qū)金融政策推動制造業(yè)參與國際合作。一是應充分發(fā)揮金融的產業(yè)鏈調整功能。在合理規(guī)避風險的情況下，引導國外重點行業(yè)投資集團注資芯片設計、納米技術等先進制造業(yè)行業(yè)，為盡快掌握國際制造業(yè)技術發(fā)展趨勢和企業(yè)的經營管理經驗提供便利條件，推動國內制造業(yè)由產業(yè)鏈低端向高端邁進。二是要充分利用境內外市場和資源。區(qū)內企業(yè)應根據自身情況，依托自由貿易賬戶管理系統(tǒng)，自主開展海外融資活動，降低資金使用成本，并積極通過跨境人民幣結算以及境外放款等方式為自身的海外投資項目提供配套融資，提高海外投資并購質量，縮短交易時間。同時，逐步優(yōu)化我國金融資產配置，盤活存量金融資源，暢通實體經濟融資渠道。

第三，借助國際貿易新形勢打造我國高端制造業(yè)。利用新形勢下的貿易準則帶來的倒逼機制，將有利于推進我國產業(yè)結構調整的步伐。一是要調整產品出口結構。在自貿區(qū)發(fā)展高端制造業(yè)的背景下，不斷完善海外投資保障機制，協(xié)助企業(yè)應對國際貿易保護措施，鼓勵高端工業(yè)產品走出國門，打造“技術—生產—品牌—服務”于一體的制造業(yè)強國。二是推進相關標準與國際對接。為盡快與國際接軌，我國制造業(yè)應加快國際認證合作，不斷完善相應認證標準，強化中國標準的輸出、國際互認以及標準共建等工作，促進“中國標準”走出去。三是要增加國際話語權。隨著入世紅利逐漸淡化，我國需要構建更高水平的市場經濟體系，消除發(fā)達國家貿易規(guī)則給我國企業(yè)海外投資帶來的不利影響。

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中圖分類號：F127

文獻標識碼：A

文章編號：2096-0298（2016）06（b）-132-02