認知、組織鄰近性對集群企業創新績效的影響研究①

河北工業大學 于樹江 趙亞萍 楊平

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認知、組織鄰近性對集群企業創新績效的影響研究①

河北工業大學 于樹江 趙亞萍 楊平

摘 要：目前我國對產業集群創新績效的研究主要集中在知識溢出、集群網絡結構、互動學習等方面。本文從鄰近性這個視角進行分析，同時引入外部知識獲取這一中介因素，更加深入地研究了組織鄰近性對集群創新績效的影響機制和過程，探索了鄰近性、外部知識獲取和集群創新績效三者之間的關系，并建立了理論研究模型，提出了相關的研究假設。

關鍵詞：認知鄰近性 組織鄰近性 外部知識獲取 創新績效

1 研究背景

隨著生產活動在全球范圍內的分工日益細化和經濟區域一體化，地方區域經濟成為經濟增長的熱點問題之一。縱觀國內外的產業集群，發展勢頭迅猛，經濟集聚現象愈加明顯突出，大到國外的硅谷，小到國內東南沿海的專業鎮，這些產業集群通過聚集人、財、物等資源獲取競爭優勢，并不斷摸索可持續創新的途徑。眾多學者和企業家也都一致表示——創新對于提升企業競爭力起到了非常關鍵的作用，甚至成為集群生存發展的必經之路。其中，Swann認為創新是促進產業集群不斷發展壯大的源泉［1］；技術創新學派的代表人物莫爾頓·卡曼等認為，技術創新在推動經濟發展的過程中有著不可替代的作用［2］。本文從鄰近性這個全新的視角，試圖選取合適的維度，進一步研究鄰近性對集群企業創新的影響。

2 研究模型

關于鄰近性和外部知識獲取的定義，學術界一直存在很大的爭議。本文在總結前人研究成果的基礎上認為：認知鄰近性是指組織或個體之間由于相同的語言和目標，以及在教育背景、工作經歷經驗、技術水平等方面具有一定的相似程度而形成的認知一致性［3］；組織鄰近性是指主體間（包括個體間、組織間）組織特征，即在組織結構、所受制度約束、文化，以及所處社會關系和地位等方面特征上的相似性［4］；外部知識獲取就是企業通過與外部企業或者組織進行交流、合作甚至競爭等各種形式的互動而從中獲得知識的過程［5］。

無論從微觀、中觀和宏觀的角度，知識都是經濟主體競爭優勢的關鍵資源。但是，知識通常表現出很強的隱性和復雜性等特征，尤其是隱性知識，進而很難被其他經濟主體模仿或獲取（Barney，1991），需要建立各種促進知識流動的渠道，進而有利于獲取。鄰近性可作為知識溢出、轉移和獲取的有效渠道，同時，也影響著企業的創新績效。綜合已有的理論研究，沿著鄰近性→知識獲取→創新績效的路徑，本文從組織鄰近性和認知鄰近性兩個維度出發，以外部知識獲取為中間變量，構建了鄰近性影響創新績效的概念模型，如圖1所示。

該研究模型的主要思路是對處于產業集群環境中的企業而言，首先，適度的鄰近性通過降低成本、便于交流和知識溢出、獲取與吸收等途徑，有利于提高企業創新績效；其次，適度的鄰近性也有利于企業直接從外部獲取知識資源，以及通過與外部人員合作和人員流動間接獲取外部知識，即鄰近性直接影響企業獲取外部知識的多寡。而企業擁有的知識資源又直接影響著企業的創新績效。因此本文的研究模型表現了一種從多維鄰近性到外部知識獲取，再到企業創新績效的理論邏輯。

3 研究假設的提出

3.1 鄰近性與企業創新績效關系的研究假設

3.1.1 認知鄰近性與企業創新績效

Giuliani E（2007）強調認知鄰近對知識流動的影響，注重企業的內在創新特征對知識流動的影響，并不是地理鄰近和社會鄰近影響知識流動，而是制度創新的能力決定了創新網絡績效［6］。認知鄰近性對企業創新績效的影響機制主要概括為以下幾個方面：（1）相同的語言是不同企業之間進行信息交流的重要基礎，能夠促進知識的轉移和溢出，尤其是隱性知識；（2）共同的目標是不同企業共同發展進步的重要保障，促進企業之間的互動，能夠起到極大的集聚效應，從而有利于資源整合，促進集群企業的創新；（3）相似的教育背景和技術水平能夠使集群內企業對新知識的理解很好地達成一致，從而更有效地吸收、利用。基于此，本文提出假設H1a：認知鄰近性與集群企業創新績效存在正相關關系。

3.1.2 組織鄰近性與企業創新績效

Meister和Werker（2004）強調，“組織鄰近性對學習和創新來說，其積極的作用在于組織之間的共同的語言和相互的理解支持了經濟主體的學習和創新”［7］。組織鄰近性對企業創新績效的影響機制主要概括為以下幾個方面：（1）相似的組織結構、制度，以及所處的社會關系能有效地降低組織之間的交易成本和生產成本；（2）可以為組織提供相互學習的穩定環境，從而使企業能夠最大限度的獲取、吸收和利用有利于自身企業創新發展的知識；（3）更重要的是，組織鄰近使企業與企業之間的合作“內部化”，在一定程度上削弱了很大一部分合作阻力，并且起到了激勵合作創新的作用。基于此，本文提出假設H1b：組織鄰近性與集群企業創新績效存在正相關關系。

綜上所述，本文提出假設H1：鄰近性與集群企業創新績效存在正相關關系。

圖1 理論模型

3.2 鄰近性對外部知識獲取影響的研究假設

3.2.1 認知鄰近性與外部知識獲取

影響外部知識獲取的因素包含知識類型與相似程度、知識發送方的轉移能力和意愿、知識接收方的吸收能力以及知識距離和關系距離等多個因素，認知鄰近涵蓋的相似性則可以擴展雙方的交流范圍，即可以拓寬外部知識搜尋的寬度，同時也由于知識基礎的相近，可以促進不同企業進行更加具有深度的交流，這種無形的交流也會正向影響外部知識搜尋的深度；除此之外，這種相似性有利于企業之間通過各種方式進行溝通、交流，即正向影響著外部知識的獲取方式。由此看來，認知鄰近性直接影響著企業從外部獲取知識的多寡和難易程度。

假設H2a：認知鄰近性與外部知識獲取存在正相關關系。

3.2.2 組織鄰近性與外部知識獲取

組織鄰近性通常被分為橫向組織鄰近和縱向組織鄰近兩種形式［5］，從交易費用理論與信任合作關系的角度，這兩種組織形式都有利于企業獲取市場知識、技術知識、機構知識等，即可以幫助企業擴大外部知識搜尋的寬度。除此之外，由于彼此的信任，并且具有相同的目標，組織鄰近還可以延伸外部知識獲取的深度，同時，可以幫助主體通過有形載體（如設備、產品等）和無形方式（討論、拜訪、培訓和正式與非正式交流等）獲取外部知識。

假設H2b：組織鄰近性與外部知識獲取存在正相關關系。

綜上所述，本文提出假設H2：鄰近性與外部知識獲取存在正相關關系。

3.3 外部知識獲取與企業創新績效關系的研究假設

無論是知識基礎理論，還是創新網絡理論，都為“知識已成為企業提高創新能力和獲取競爭優勢最重要和最關鍵的資源”這一論點提供了重要支撐（O’hagan and Green，2004），企業從外部獲取的知識被認為是企業創新行為成功與否的關鍵因素（Katz and Allen， 1982），并且產生于企業之外的知識的重要性在近幾年在顯著增長。Zahra認為從外部環境中有效地獲取所需的知識資源必然會對企業創新績效產生正的影響［8］。學者從獲取的知識類型角度（朱秀梅［9］，2006；彭輝銳［10］，2014）、外部知識獲取的途徑角度（樊錢濤［11］，2011）以及創新績效的不同影響因素角度（張方華［12］，2010）都證實了外部知識獲取效應對企業創新績效起著顯著的推動作用。因此本文提出假設H3：外部知識獲取與企業創新績效存在正相關關系。

3.4 外部知識獲取的中介作用假設

本文前幾節分別論述了多維鄰近性與企業創新績效的關系、多維鄰近性與外部知識獲取的關系、外部知識獲取與企業創新績效的關系，即鄰近性對企業創新績效有影響，同時又會影響外部知識資源獲取的難易程度和效果，企業從外部獲取的知識資源又會影響到企業的創新績效。因此，從理論邏輯上可以認為知識資源獲取在鄰近性與企業創新績效之間起著中介作用。因此本文提出假設H4：外部知識獲取在鄰近性與企業創新績效的作用關系中起著中介作用。

4 結語

本文從鄰近性的認知和組織兩個維度出發探討了鄰近性、外部知識獲取、企業創新績效三者之間的關系，并建立了鄰近性→外部知識獲取→創新績效的概念模型，提出相應的假設理論，這為研究集群企業創新提供了一個全新的視角，同時也對提高企業的創新績效有一定的實際意義。今后將結合集群企業實地調研數據，并采用恰當的研究方法進行實證分析，以驗證上述概念模型和研究假設。

參考文獻

［1］ Baptista R，Swann P.Do firms in clusters innovate more？［J］.Research policy，1998（27）.

［2］ Mariano N，Pilar Q.Absorptive capacity，technological opportunity，knowledge spillovers，and innovative effort［J］.Technovation，2005（10）.

［3］ Tremblay D， Klein J，Fontan J，Roussaeau S.Territorial proximity and innovation：a survey in the Montreal region［R］.Revue Deconomie Regionale Et Urbaine，2003.

［4］ 李琳，楊田.地理鄰近和組織鄰近對產業集群創新影響效應——基于對我國汽車產業集群的實證研究［J］.中國軟科學，2011（9）.

［5］ Christine W S，Devinney T M，Midgley D F.The process of knowledge creation in organizations［J］.Ssrn Electronic Journal，2002.

［6］ Giuliani E，Bell M.The micro-determinants of meso-level learning and innovation：evidence from a Chilean wine cluster［J］.Research Policy，2005（1）.

［7］ Meister C，Weaker C.Physical and organizational proximity in territorial innovation system［J］.Journal of Economic Geography，2004（4）.

［8］ Zahra S A，Bogner W C.Technology strategy and software new ventures’performance：Exploring the moderating effect of the competitive environment［J］. Journalof Business Venturing，2000（2）.

［9］ 朱秀梅.知識溢出、吸收能力對高技術產業集群創新的影響研究［D］.吉林大學，2006.

［10］ 彭輝銳.企業隱性知識獲取、吸收能力與創新績效關系的實證研究［D］.浙江理工大學，2014.

［11］ 樊錢濤.知識源、知識獲取方式與產業創新績效研究——以中國高技術產業為例［J］.科研管理，2011（5）.

［12］ 張方華.網絡嵌入影響企業創新績效的概念模型與實證分析［J］.中國工業經濟，2010（4）.

中圖分類號：F273.1

文獻標識碼：A

文章編號：2096-0298（2016）06（a）-168-03

基金項目：①河北省軟科學項目：“河北省特色產業集群創新績效影響因素與影響機制研究”（16457611D）。

作者簡介：于樹江（1973-），男，河北滄州人，河北工業大學教授，管理學博士，主要從事產業集群、技術創新方面的研究。