農業規模化經營的外部性分析
——一個生態環境角度的考察

李玉紅

(中國社會科學院　a.數量經濟與技術經濟研究所；b.環境與發展研究中心，北京　100732)

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農業規模化經營的外部性分析
——一個生態環境角度的考察

李玉紅a,b

(中國社會科學院a.數量經濟與技術經濟研究所；b.環境與發展研究中心，北京100732)

摘要：從生態環境角度考察農業規模化經營對農業外部性的沖擊：減少生物多樣性，割裂封閉的物能循環，從而對化學合成品產生高度依賴，引起生態退化和環境污染。規模化經營在提高私人收益的同時，增加了社會成本。在政策缺失的情況下，市場機制并不能實現農業資源的有效配置，而傳統農業逐漸萎縮，生態價值服務供給不足，而規模化農業過度發展，污染程度超過社會最優水平。從農業的歷史實踐來看，美國等人少地多的發達國家農業規模化經營取得了很高的經濟收益，但是付出了巨大的生態環境代價，而其經濟制度和要素稟賦特點使之很難擺脫這一困境。我國應當重視農業的外部性價值，探索將農業外部性價值內部化的政策工具，實現農民與自然的和諧共處、農業與社會環境的可持續發展。

關鍵詞：農業；外部性；規模化經營；生態環境

我國政府和學術界都對農業規模化經營寄予厚望，認為農業規模化經營是實現城鎮化和農業現代化的關鍵[1]，是發展現代農業、增加農民收入的必由之路[2]。從2009年起，中央出臺多個一號文件，引導農村土地承包經營權有序流轉，鼓勵和支持承包土地向專業大戶、家庭農場、農民合作社流轉，發展多種形式的適度規模經營。《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十三個五年規劃綱要》提出：依法推進土地經營權有序流轉，通過各種方式推動實現多種形式的農業適度規模經營。

對于中國這樣一個農業人口占主導的國家，迫切希望提高農村勞動生產率和農民收入，農業的規模化經營被很多人認為是發展農村經濟的唯一出路。然而，這種觀點忽略了一個重要的事實，即農業不僅具有經濟價值，而且還具有多重外部性價值(externality)，如生態價值、景觀價值、文化價值、生活價值等。姑且不論農業規模化經營是否能夠提高效益/效率[3-4]，在討論農業規模化經營經濟收益的同時，必須全面考察規模化經營對農業外部性的影響。

考察所謂農業現代化的國家發現，農業規模化經營對生態環境和人類健康造成了難以估量的沖擊：不斷增加使用機器、燃料、化肥、殺蟲劑、飼料添加劑和混合劑等非農場要素，弱化了農場和環境之間的天然聯系；不但消耗大量的水、土壤和能源，而且由于土壤沉積、動物糞便、殺蟲劑等造成了嚴重的環境污染[5]。農業所造成的面源污染(nonpoint source pollution)是美國水環境污染的首要來源[6]。我國第一次污染源普查顯示，農業污染源排放的化學需氧量、總氮和總磷分別占全部污染源排放量的43.7%、57.2%和67.4%[7]。

那么，農業具有何種外部性，規模化經營對農業的外部性價值有何影響？作為后發國家，如何全面評估規模化農業的外部性，避免重蹈前人覆轍？這是本文試圖回答的問題。

一、農業的綜合價值

農業的內涵與外延隨著人類文明的發展而不斷擴展與變化。人類各種文明都經歷了或經歷著這樣一些階段：原始的刀耕火種農業，傳統的畜力鐵器農業(traditional agriculture)，現代的工業化農業(industrialized agriculture)。從人力到畜力，再到機械力，反映了人類改造自然能力的提高。本文中，傳統農業特指與工業化農業相對的生產方式。

我國對農業的界定分狹義和廣義。狹義的農業僅指種植業或農作物栽培業；廣義的農業包括種植業、林業、畜牧業和漁業及一些初級加工服務業。在有些經濟發達國家，農業還包括為農業提供生產資料的前向關聯部門和農產品加工、儲藏、運輸、銷售等后向關聯部門。舒爾茨把農業部門的生產活動分為：農民所從事的生產，包括小農和耕種者，主要是為家庭消費生產，或者完全為市場生產；不由農民從事，而由一些供給者向農民提供農業要素的生產；不由農民完成的對農產品進行銷售、運輸和加工的生產[8]。

農業與非農產業不同，農業是一個具有多重價值、多產出的綜合體。在經濟學框架中，非農產業的最大特點是產品有市場價格、有排他性和競爭性，屬于私人物品。然而，農業不僅產出私人物品，如糧食、蔬菜等，還提供某些公共物品，如清新的空氣、田園風光等。日本學者祖田修認為，農業綜合價值包括經濟價值、生態環境價值與生活價值[9]。舒馬赫指出，農業除了生產商品，還有人與自然界保持聯系、使人的居住環境變得高貴與人性化、提供正常生活所需的食品與其他材料3個基本作用[10]。聯合國《21世紀議程》中，多功能性農業(multi-functionality)指糧食安全和可持續發展，在WTO談判中，又包括生態環境、結構調整、農村發展、減輕貧困等議題，隨后加進了農村就業、農村活力、食品安全、動物福利等[11]。總的來看，農業的外部性價值可以分為生態環境價值、景觀價值、文化價值和社會價值等，與國際貿易領域的農業多功能性相對應。

農業的生態價值通過農業生態系統得以體現。農業生態系統是一種半自然生態系統，既受到人類的干預又同時受到自然規律的支配。農作物通過光合作用，以有機碳的形式固定太陽能，將大氣中的二氧化碳轉化為氧氣，從而增加了地球的能源儲備，凈化了空氣和水。農作物參與了兩類重要的物質循環，一類是發生在大氣系統中的碳氧循環，另一類是以氮為代表的營養元素的循環，這個過程發生在土壤層，需要水和生物的參與。通過物質和能量循環，農業生產活動調節了區域生態環境，對氣候變化、水源涵養、水土保持和維護生物多樣性都起到了一定的作用。農業生態系統生態價值的大小與人類活動的干預程度有關系，人類通過增加農業系統輸入，期望得到更多的系統輸出，使得農業生態系統的經濟產量越高，生態價值越小。

農業(農村)的文化價值主要體現在農業(農村)承載了人類的歷史，其景觀價值體現在農業對自然的有限改造上。與城市高樓林立的鋼筋混凝土結構不同，農業相對完整地保留了自然原始的地貌。而且，人們在農業生產中所體驗到的生命價值以及人與自然的和諧相處，是一種獨特的人生經歷。

另外，農業還具有社會價值，增加高齡者及女性的雇傭機會，消除社會的單一性和不穩定性，保持創造性、多樣性、穩定性和永續性，提供社會交流和有利于身心健康的休閑空間，培養國民的韌性和創造性[12]。

總之，農業不僅僅提供農產品，而且還具有多重外部性價值。2002年聯合國糧農組織發起的“全球重要農業文化遺產”項目就反映了這一點。根據其定義，農業文化遺產是“農村與其所處環境長期協同進化和動態適應下所形成的獨特的土地利用系統和農業景觀，這種系統與景觀具有豐富的生物多樣性，而且可以滿足當地社會經濟與文化發展的需要，有利于促進區域可持續發展”。保護農業文化遺產不僅僅是保護一種傳統，更重要的是在保護未來人類生存和發展的一種機會[13]。

因而，農業既能夠提供私人物品，同時也提供公共物品，而后者并沒有被農產品價格反映出來。根據經濟學理論，存在外部性的情況下，資源不可能有效率的配置。正外部性的存在導致產品供給不足，而負外部性的存在會引起過度供給。

二、規模化經營對農業生態價值的沖擊

規模化經營通常與專業化分工聯系起來，而專業化分工意味著生產的單一性。農業規模化經營通常表示大面積的單一種植(monoculture)結構，這至少有兩個優勢，一是易于采用機械化的耕作、播種、施肥、灌溉、噴藥、收割、儲藏和運輸等；二是在品牌經營方面，易于企業進行產品標準化管理，進而擴大市場力量形成壟斷。

但是，農業規模化經營給生態環境帶來巨大的壓力，主要體現在兩個方面。首先，農業規模化經營破壞了生物多樣性，加劇了對合成化學品的依賴。公認的生物多樣性包括物種多樣性、基因多樣性(或稱遺傳多樣性)和生態系統多樣性3個層次，生物多樣性是維持生態系統穩定的一個重要因素。植物越是多樣化越能應付植物世界面臨的外來危險，如氣候的異常變化和病蟲害的侵襲。

與農業規模化運作相伴隨的單一作物種植體系，不僅物種單一，而且農業公司提供單一的所謂“高產良種”實際上減少了遺傳多樣性，表現為生態系統的單調。植物品種的單一性和遺傳特征上的相似與單調，是農業生態系統脆弱和抗逆性低的重要根源[14]，如相同作物毗鄰，病蟲災害傳播很快。為了克服這一弊端，必須噴灑各種農藥以保護農作物正常生長，對于禽、畜、漁養殖來說，就必須密集施用抗生素。因此，農業的規模化經營對合成化學品具有較高的依賴程度。根據生態學定律，一切事物都必然有其去向[15]，農藥的毒性成分最終積累在食物鏈的頂端，也就是人類身上。可見，合成化學品的使用，不僅增加了農業生產的成本，而且也為人類的食品和飲水安全埋下了隱患。

其次，規模化經營弱化甚至割裂了農業與自然之間的物能循環。傳統農業是一個類似微循環的經濟體，它不僅僅指經濟上的自給自足率高，而且也達到了生態意義上的物質和能量的循環。人、農業和自然生態圈形成一個局部的封閉循環，人畜廢物基本上能夠在本地分解吸收，同時起到了維持土壤肥力的作用。

然而，農業規模化運作割裂了農業與自然在時空上的天然紐帶。從時間連續上看，規模化農業系統穩態的維持，完全排斥了生物群落自然演替和在耐受限度內的自我調節，完全靠人工管理，耗費了大量的能量。從空間連續上看，農業的局部微循環被打破。第一，人、地分離，規模化經營后，大量農民從土地中轉移出去，既可能流向城市，也可能遠離耕地。人的排泄物反而會成為生活垃圾而不是有機肥返還土壤。第二，動物和植物也相互分離。種植農作物的農場和經營單一禽畜的牧場相互分離，不像傳統農業那樣利用草牧食物鏈，植物、動物相互利用廢棄物質和能量，因而物能不能充分利用[14]。

有機肥的退出和化肥的介入打破了傳統農業的封閉循環，一方面，人畜廢物如果不是通過土壤分解，而是作為生活垃圾，要么直接污染水域，要么消耗水資源；另一方面，化肥工業不但消耗了能量和礦產資源，而且長期使用化肥造成土壤板結，過量施用的化肥有可能污染地下水，并且隨著水土流失，成為地表水體富營養化的來源，這兩種情況都將加劇水體污染。

自然界中無所謂廢物，由一種有機物排泄出來的被當作廢物的那種東西會被另一種有機物當作食物吸收。環境危機的主要原因之一，就是大量的物質成為地球的多余物，大量有害物質在并不屬于它所在的地方累積起來[15]。在圖1所示工業化農業模式下，初級消費者和人類都消耗初級生產者的能量與營養物質，但是，前二者的營養物質卻不能返回到初級生產者，轉而變為多余物，而初級生產者所需要的物質和能量需要人工輸入。可見，規模化經營割裂了傳統農業的封閉循環，而依賴于更大范圍內的循環，當這種循環無法建立起來的時候，往往變成了一種線形流動，形成生態和環境危機。

圖1　植物、動物和人類空間關系的變化[16]

三、美國規模化農業的生態環境影響

從各國農業發展來看，規模化經營在以美國為代表的發達資本主義國家取得了成功。二戰以后，美國農場兼并趨勢明顯，農場數量從1940年的610萬個逐漸減少到200萬個。在農場數減少的同時，農場平均面積逐年增加，2012年達到了2 596畝。

美國中小型農場數量減少而大型農場數量增加，2012年，大型農場數量占全部數量的24.4%，而所占土地面積達到87.8%，而占農場數75.6%中小型農場的土地面積僅占12.2%，土地集中情況非常明顯。從組織形式看，公司農場(corporate farms)數量增加，在農產品市場中所占份額逐漸提高，1987年，數量僅占3.2%的公司農場，其市場份額達到了25.6%。2012年，公司農場的市場份額達到了35.3%。在現今大規模的公司化農業時代，曾經是美國理想化身的家庭農場已經是明日黃花了[17]。

規模化經營充分利用了工業革命技術進步的成果。化肥使農作物擺脫土地有機肥料的限制；通過在飼料中添加維生素，牲畜飼養可以轉移到室內；抗生素和疫苗的發現，降低了禽畜因集約化飼養所引發的疾病傳播危險。二戰后，軍事用途的化學技術應用到民用領域，如殺蟲劑、除草劑；石油等能源提供了農業機械化所必需的能量；轉基因和雜交技術的開發提高了單產上限。然而，如果考慮到規模化農業造成的負外部性，尤其是對生態環境的破壞，其成功性則大打折扣。西方最早的一份研究生態破壞和環境污染的論著，是1962年卡遜女士發表的《寂靜的春天》，其主要內容就是論述農藥對生態環境的破壞和污染[20]。轉基因技術是最新的農業新技術之一，自1992年引入以來，一直受到熱烈歡迎，然而這種農作物的長期影響卻具有不確定性：經過基因轉換的農作物產生出它們自己的殺蟲劑，不僅可以殺死害蟲，也殺死了有益的蟲子，還毒害了鳥類以及其他以這些農作物為食的小動物；轉基因作物和近親雜草繁殖生成的超級野草(super weeds)足以征服村野；長期消費轉基因農作物對人們健康的影響還不得而知[17]。從最早的DDT，一直到現在最新的農業新技術，一旦評價超出經濟價值之外，考慮到社會成本，就失去了原有吸引力。

表1　美國農場數量、面積和結構[18-19]

20世紀70年代以來，發達國家保護生態環境的呼聲加強，掀起了一場取代常規農業(conventional agriculture)、發展“替代農業”的運動，其代表形式包括有機農業、自然農業、生物農業和生態農業等。這些替代農業的共同特點為：盡可能減少現代工業產品尤其是合成化學品在農業生產中的使用，減輕工業產品對農業環境的污染，充分依靠農業生態系統的自我調節和維持能力，通過對資源及環境的有序利用和保護，實現農業可持續發展。

然而，替代農業在發達國家的規模相當有限。2013年，美國有機農場數量為20 437個，面積1 545.43萬畝，約占其農場面積的0.28%。盡管DDT和PCBs已經在美國禁用，但是出現了更多的農業化學藥品。1988年，美國環保署報告32個州的地表水已經被74種不同的農業化學藥品污染，其中包括人類潛在的致癌物阿特拉津(Atrazine)。1993年，整個密西西比河25%的水中阿特拉津的含量超過了飲用水安全標準[20]，

美國的經濟制度和要素稟賦決定了其農業生產方式。近代以來，土地兼并和工業化農業是資本向農業部門轉移、資本有機構成提高的結果。1996年，在美國玉米農場平均164美元/英畝的可變成本中，雇用勞動力的成本僅占5%，而化肥、農藥和燃料成本占到61%[17]。在類似美國這種人少地多的國家，放棄規模化經營，無疑要增加人力和畜力，而使用相對昂貴的人力資源在經濟上不可行。這種特有要素稟賦是美國實施農業規模化經營的必要條件，從而不可避免地對生態環境造成巨大的沖擊。

四、政策啟示

農業具有重要的生態環境價值，而規模化經營對生物多樣性和局部物能循環產生破壞作用，最終引起生態退化和環境污染。規模化經營在提高私人收益的同時，增加了社會成本。在政策缺失的情況下，市場機制并不能實現農業資源的有效配置，最終導致傳統農業逐漸萎縮，生態價值服務供給不足，而規模化農業過度發展，污染程度超過社會最優水平。

從農業的歷史實踐來看，發達國家農業規模化經營取得了很高的經濟收益，但是付出了巨大的生態環境代價，而且其經濟制度和要素稟賦特點很難改變這一困境。中國應當探索符合本國國情的農業發展方式。中國傳統農業以精耕細作著稱于世，其特點是農藝水平和土地利用率很高，可以用較少的土地養活較多的人口，保證了中華古代文明持續發展[21]。我國早期的傳統農業本身就是有機農業[14]，這種農業是勞動密集型行業，符合中國的要素稟賦優勢。

強調規模化經營對農業生態價值的沖擊并不是要否定農業的規模化經營，而是在政府決策中，不能僅僅依據農業的市場價值，還要將農業的外部性納入到考察范疇之內，全面評價農業的綜合價值，實現農業與經濟、社會和生態環境協調、可持續發展。

首先，對于農業的正外部性價值，應采取政策予以補償。農業補貼在各國農業中得到廣泛應用，如一種旨在減少化肥使用的綠色支付(green payments)經濟政策，即以減少或可能減少環境污染為目標，對自愿采取行動減少環境污染的農民支付收入[22]。這樣，一方面能夠減少環境污染，另一方面可以增加農民收入。類似的項目還有農民為維持某些野生動物生存環境而獲得經濟補助。

我國已經開始實施的生態補償項目，如“退耕還林”和“退牧還草”，取得了一定的成效。2008年，中央財政首次設立了農村環境保護專項資金，當年撥付5億元。盡管這個數字很小，但反映出國家開始重視農村環境治理，不過還遠遠不夠，我國須逐步擴大和增加農業生態補償的范圍與力度，這也是政府為鄉村和鄉村以外提供公共物品的責任所在[23]。

其次，以環境標志的形式為農產品貼牌，提高農民收入。在經濟學中，農產品往往被視為同質產品的典范，然而，工業化的農產品已經出現了不同于傳統農產品的屬性。農藥、抗生素和激素等合成化工產品的使用，影響了農產品的品質，甚至危害到了人類的健康。為了糾正這種信息不對稱的情況，以環境標簽的形式公開農產品的信息，有利于消費者做出理性選擇。

我國目前的農產品環境標簽有3種，對生態環境的要求從低到高依次是無公害食品、綠色食品和有機食品，其市場價格都遠高于常規農產品。這些環境標簽都有不同的生產標準，對于普通的農民而言，無論是掌握這些信息還是向有關部門申請，都有一定的困難；對于消費者而言，對環境標簽的公信力有一定的疑慮。國家相關部門應當加強這方面的引導和宣傳工作，一方面，通過合作社、NGO等多種形式，組織農民認識環境標簽，通過市場機制激勵農民自愿采用環境友好型的生產方式來增加收入；另一方面，加強環境標簽的管理工作，保證環境標簽的可靠性，提高社會公眾對環境標簽的信任程度。

再次，對于農業規模化經營，決策的依據不能單純考慮經濟收益，而是要兼顧其外部性價值。對于造成環境污染的農業方式，根據其排污或導致排污的投入進行征稅，由此將污染成本從社會轉移到排污者自身。

我國需要對農業(農村)環境設定標準，探索規模化經營造成的污染內部化的政策工具，使得規模化農業能夠與社會和自然協調發展。

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(責任編輯魏艷君)

收稿日期：2016-05-10

作者簡介：李玉紅(1976—)，女，山東青島人，副研究員，博士，研究方向：環境與發展。

doi:10.3969/j.issn.1674-8425(s).2016.07.006

中圖分類號：F205

文獻標識碼：A

文章編號：1674-8425(2016)07-0037-07

Study on the Externality of Large Scale Agriculture from the Perspective of Ecology and Environment

LI Yu-honga,b

(a.Institute of Quantitative and Technical Economics; b.Environment and Development Research Center,Chinese Academy of Social Sciences, Beijing 100732, China)

Abstract:This paper examines the impact of large scale farming on externality of agriculture. Large scale farming reduces biological diversity, destroys closed circle of substance and energy and therefore highly depends on chemical synthetics, which causes biological degradation and environmental pollution. Large scale agriculture with increases private revenues and meanwhile inflicts higher social cost. In the absence of government intervention, market mechanism fails to maintain efficient allocation of agriculture resources, which leads to decrease of traditional agriculture with insufficient supply of ecological services value, and excessive development of large-scale agriculture with poilution exceeding social maximum. Judging from the historical practice of agriculture, countries with a small population but vast land such as United States have made great economic success on large scale farming at the tremendous cost of ecological degradation while it could not change the production pattern due to the unique economic system and endowment. China should pay more attention to the externality of agriculture and develop policy instruments to internalize the externality of all kinds of farming to achieve the harmony between farmers and nature and realize the sustainable development between agriculture and society.

Key words:agriculture; externality; large-scale farming; ecology and environment

引用格式：李玉紅.農業規模化經營的外部性分析——一個生態環境角度的考察[J].重慶理工大學學報(社會科學)，2016(7):37-43.

Citation format：LI Yu-hong.Study on the Externality of Large Scale Agriculture from the Perspective of Ecology and Environment[J].Journal of Chongqing University of Technology(Social Science)，2016(7):37-43.