圖書情報行業(yè)標準特征、影響及其與法律關(guān)系研究*

張　壘（河南師范大學(xué)　河南新鄉(xiāng)　453007）

·專題：圖書館標準化建設(shè)研究·

圖書情報行業(yè)標準特征、影響及其與法律關(guān)系研究*

張壘
（河南師范大學(xué)河南新鄉(xiāng)453007）

以中國標準服務(wù)網(wǎng)中的圖書情報文獻標準數(shù)據(jù)為研究對象，全面梳理該領(lǐng)域標準的類型、行業(yè)分布、狀態(tài)、起草單位、實施日期、技術(shù)主題等特征，并重點研究了圖書館服務(wù)規(guī)范、建設(shè)標準對圖書館的影響以及圖書館法與標準的關(guān)系，探索了更科學(xué)合理的圖書館情報標準化體系，以期促進圖書館事業(yè)規(guī)范化發(fā)展。

圖書情報行業(yè)標準法律

〔引用本文格式〕張壘.圖書情報行業(yè)標準特征、影響及其與法律關(guān)系研究［J］.圖書館，2016（8）：12-15， 21

標準是為在一定范圍內(nèi)獲得最佳秩序，對重復(fù)性事物和概念所做的統(tǒng)一規(guī)定，是保證事物有序規(guī)范進行的基礎(chǔ)和依據(jù)，對提升管理水平和促進社會效益具有重要作用。圖書情報標準是規(guī)范圖書館工作的重要基礎(chǔ)，對圖書情報業(yè)務(wù)科學(xué)管理、規(guī)范化服務(wù)至關(guān)重要。2015年12月國務(wù)院法制辦公室公開征求《中華人民共和國公共圖書館法》意見，該法有利于公共圖書館事業(yè)發(fā)展，發(fā)揮公共圖書館功能，填補國內(nèi)圖書館相關(guān)法律的空白。標準和法律在促進我國圖書館事業(yè)發(fā)展中起著不可替代的作用，如何有效地發(fā)揮兩者的作用，將兩者協(xié)調(diào)結(jié)合，成為圖書館界需要解決的問題。

而目前國內(nèi)相關(guān)研究主要集中在一是對國內(nèi)外圖書館標準的介紹如劉璇［1］、周玉紅［2］、柳英［3］分別介紹的美國、英國、澳大利亞公共圖書館標準及對我國的啟示。王世偉［4］介紹了《公共圖書館服務(wù)規(guī)范》編制情況。馮守仁［5］介紹了《公共圖書館建設(shè)用地指標》和《公共圖書館建設(shè)標準》兩部標準。二是對國外圖書館立法介紹以及我國圖書館立法的情況。謝玲［6］、官鳳婷［7］、陳娟［8］、李炳穆［9］分別介紹了美國、英國、日本、韓國圖書館法的發(fā)展歷程與現(xiàn)狀。李國新［10， 11］介紹了我國圖書館立法和公共圖書館立法問題。

上述研究多是基于具體的標準內(nèi)容和標準化工作的理論研究，未從圖情行業(yè)標準文獻內(nèi)外部特征對相關(guān)標準的制定情況進行全面分析，研究缺乏前瞻性、系統(tǒng)性。也缺乏圖書館相關(guān)法律與標準關(guān)系的研究。因此，文章在全面統(tǒng)計分析圖書情報文獻相關(guān)標準基礎(chǔ)上，研究相關(guān)標準與公共圖書館法的關(guān)系，實現(xiàn)標準與法律有效結(jié)合，發(fā)揮二者共同促進圖書館事業(yè)發(fā)展的作用具有重要意義。

1　數(shù)據(jù)來源

文章的標準數(shù)據(jù)來源于中國標準服務(wù)網(wǎng)（www.cssn. net.cn）。以中國標準分類號A14，為檢索字段，檢索出圖書館、檔案、文獻與情報工作類的標準文獻共680部。其中國際標準化組織標準116部，英國標準163部，美國標準76部，德國標準57部，法國標準59部，日本標準23部，歐洲標準化委員會3部，國際電工委員會1部。加拿大標準1條。中國標準181部，占整個標準的27%。

2　數(shù)據(jù)分析

2.1標準類型、行業(yè)領(lǐng)域、狀態(tài)分析

根據(jù)《中華人民共和國標準化法》的規(guī)定，我國的標準分為國家標準、行業(yè)標準、地方標準和企業(yè)標準四級。181部國內(nèi)標準有國家標準95部，占52%。地方標準5部，包括北京、上海、河北、湖北、云南等地方標準。行業(yè)標準81部，行業(yè)標準主要包括檔案行業(yè)28部，農(nóng)業(yè)標準6部，國家軍用標準9部，航空航天領(lǐng)域、新聞出版各5部，海洋標準4部，核工業(yè)、文化用品行業(yè)各3部，氣象、民工用品、廣播影視、知識產(chǎn)權(quán)、交通、測繪類標準各2部，文物保護、水利、電子、水產(chǎn)標準各1部。

標準狀態(tài)分為現(xiàn)行、廢止和未實施三種。圖情文獻標準有328部處于廢止狀態(tài)，另外352部處于現(xiàn)行狀態(tài)，廢止率為48%。廢止的標準主要涉及信息、文獻、情報、圖書等主題詞、敘詞表、基本術(shù)語、定義、規(guī)范、協(xié)議等，這些標準廢止多有新的規(guī)范和標準替代。

2.2標準實施日期分析

國外圖情文獻信息標準實施已有相當長的歷史，美國圖書館協(xié)會于1933年頒布了公共圖書館服務(wù)標準。1959年英國圖書館協(xié)會通過制定服務(wù)標準來促進公共圖書館的改革。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示此類標準最早的是1959年英國標準學(xué)會頒布的有關(guān)英語字母文字字體的標準，以及1963年的國際十進分類法、文獻分類法和情報用文件夾。這些標準目前都已廢止。

我國圖書館標準規(guī)范建設(shè)起步較晚，1983年國標期刊檢索編輯總則、文獻類型與文獻載體代碼、文獻主要標引、文獻著錄標引等標準發(fā)布。1985年國標《普通圖書著錄規(guī)則》、《情報與文獻工作詞匯基本術(shù)語》和《非書資料著錄規(guī)則》三部標準發(fā)布，這些標準部分采用國際標準草案，并根據(jù)國情作了適當修改與補充。2008年成立專門的全國圖書館標準化技術(shù)委員會負責圖書館管理、服務(wù)等標準化工作。同年6月《公共圖書館建設(shè)用地指標》頒布實施［12］。2009年 11月制定了《公共圖書館服務(wù)標準》。

從國際圖書情報文獻行業(yè)標準發(fā)布的時間趨勢看，相關(guān)標準發(fā)布存在兩個階段，第一個階段是1983年以前，這一階段的特點是標準發(fā)布數(shù)量較少，且存在斷續(xù)，年均發(fā)布量都在20部以下。第二階段是1983年以后，這一階段是標準的集中發(fā)布期，標準年均發(fā)布在30部以上。

2.3標準起草單位分析

參與起草標準最多的國際及外國單位有英國標準學(xué)會163部、德國標準化學(xué)會57部、法國標準化協(xié)會59部、國家標準化組織116部、美國國家標準學(xué)會63部、日本工業(yè)標準調(diào)查會23部，其它包括歐洲標準化委員會、美國機械工程師協(xié)會、國際電工委員會、加拿大通用標準委員會、美國保險商實驗所等。

國內(nèi)相關(guān)行業(yè)標準參與起草最多的單位是國家圖書館，參與起草20部相關(guān)標準，北京大學(xué)圖書館和上海圖書館各參與起草8部。高校圖書館參與起草較多的單位有清華大學(xué)圖書館7部、中山大學(xué)3部。公共圖圖書館有國家圖書館20部、北京圖書館12部、上海圖書館8部。其它比較多的起草單位包括全國信息與文獻工作標準化技術(shù)委員會參與5部、中央檔案館5部、新聞出版署條碼中心3部。

從上述起草單位分析可知，國外的起草單位多是標準化組織和行業(yè)協(xié)會，而國內(nèi)的起草單位多是相關(guān)具體業(yè)務(wù)部門，包括高校圖書館、公共圖書館、圖書出版集團、相關(guān)企業(yè)等。

2.4標準技術(shù)主題分析

通過對關(guān)鍵詞進行聚類分析可知相關(guān)標準的技術(shù)主題主要集中在管理標準、服務(wù)標準、技術(shù)標準三類（見表1）。

表1　行業(yè)標準高頻關(guān)鍵詞

（1）圖書、信息、文獻基本規(guī)范術(shù)語等管理標準。包括圖書館學(xué)、情報學(xué)、參考文獻、詞匯、檔案、檔案文件、定義、法律敘述、規(guī)范、圖書、國際標準書號、記錄、管理、連續(xù)出版物、期刊、報紙出版物、記錄品、國際標準標識符、印刷產(chǎn)品等關(guān)鍵詞。

（2）圖書情報文獻業(yè)務(wù)規(guī)范服務(wù)標準。包括圖書流通、分類、采購、借閱、文獻信息的描述、索引、編碼等，關(guān)鍵詞有編號、編號體系、編碼、標準化、采購系統(tǒng)、代碼、分類系統(tǒng)、國際識別代碼、識別號、文本處理、文檔、文獻工作、文獻描述、文獻索引、借閱設(shè)備、情報機構(gòu)、情報業(yè)務(wù)、國際標準視聽簡碼、圖書館流通工作、裝訂、圖書館目錄、索引。

（3）數(shù)據(jù)、信息處理等技術(shù)標準，包括數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)和信息集成系統(tǒng)以及自動化。關(guān)鍵詞有數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)標志、數(shù)據(jù)表示、數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)處理、數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)、數(shù)據(jù)傳送、數(shù)據(jù)分類、數(shù)據(jù)集、數(shù)據(jù)記錄、數(shù)據(jù)交換、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、數(shù)據(jù)庫、數(shù)據(jù)模型、數(shù)據(jù)元素、存儲、開放互聯(lián)系統(tǒng)、信息、信息處理、信息技術(shù)、信息交換、信息系統(tǒng)、自動化。

3　行業(yè)標準對圖書館事業(yè)的影響

3.1行業(yè)標準有利于圖書館服務(wù)規(guī)范化

公共圖書館服務(wù)標準是用以管理和指導(dǎo)公共圖書館服務(wù)行為的原則與規(guī)范，其制定的目的一是為了界定公共圖書館的社會責任，二是為圖書館提供績效評估的指標框架。2012年5月1日，我國《公共圖書館服務(wù)規(guī)范》正式實施，并對圖書館服務(wù)資源、服務(wù)效能、服務(wù)宣傳、服務(wù)監(jiān)督與反饋等進行了規(guī)范。

該標準的制訂首先為公共圖書館提供一套定位準確、層次科學(xué)、布局合理、服務(wù)細分的標準評價指標體系，對公共圖書館建設(shè)和服務(wù)具有重要的指導(dǎo)和引導(dǎo)作用；其次為公共圖書館事業(yè)的健康發(fā)展提供政策性的導(dǎo)引，明確公共圖書館事業(yè)的未來發(fā)展方向［13］。對于改善公共圖書館服務(wù)的條件、提高公共圖書館服務(wù)的整體品質(zhì)、服務(wù)效能和管理效益具有重要意義［14］。

3.2行業(yè)標準有利于圖書館建設(shè)的科學(xué)化

2008年 6月1日《公共圖書館建設(shè)用地指標》正式實施，同年11月1日，《公共圖書館建設(shè)標準》正式實施，標志著公共圖書館設(shè)施建設(shè)開始步入規(guī)范化、法制化的軌道。《公共圖書館建設(shè)用地指標》通過服務(wù)人口規(guī)模、服務(wù)半徑等量化指標規(guī)范了圖書館建設(shè)的土地規(guī)模，城市發(fā)展規(guī)劃中公共圖書館網(wǎng)點布局預(yù)留用地規(guī)模，解決了圖書館建在哪里的問題。《公共圖書館建設(shè)標準》在兼顧服務(wù)人口的基礎(chǔ)上，以服務(wù)功能、文獻資源的數(shù)量與品種、當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展水平等量化指標重點規(guī)范單體圖書館的建設(shè)規(guī)模及相應(yīng)的投資水平，解決了怎么建的問題。同時，兩個標準對公共圖書館的建設(shè)環(huán)境也有更明確細化的說明，為未來圖書館的建設(shè)提供科學(xué)的指標參考依據(jù)。兩個標準既分工又銜接，覆蓋了公共圖書館布局與建設(shè)的主要方面。

因此，兩個標準首先為我國公共圖書館的建設(shè)提供決策標準和行為依據(jù)，為各級政府審批有關(guān)公共圖書館工程項目、確定投資規(guī)模提供基本依據(jù)，是政府實施宏觀調(diào)控的手段，也體現(xiàn)了政府決策的科學(xué)化、規(guī)范化、法制化。其次是為各級政府在工程項目實施過程中進行檢查監(jiān)督提供尺度［15］。

4　圖書館標準與法律關(guān)系

4.1二者定位及其差異

法律是由權(quán)力機構(gòu)通過的有約束力的法律性文件，具有強制性，因為有對違法行為予以制裁的后果，一般具有穩(wěn)定性、可預(yù)期性、普適性和較強的持續(xù)時效。標準主要包括技術(shù)性內(nèi)容的規(guī)范性文件，除強制性標準具有強制約束性外，推薦性標準具有自愿性、協(xié)商性、靈活性和柔性。標準一般沒有法律責任的規(guī)定。而且標準需要根據(jù)發(fā)展進行適時復(fù)審，復(fù)審周期一般不超過5年［16］。

二者之間雖然在定位、功能、程序上有差異，但在制定目標愿景、制定程序上有很多相同之處。隨著社會多元化和全球化的發(fā)展，多元化的治理方式要求法律與標準結(jié)合共同治理，尤其是技術(shù)法規(guī)已然成為聯(lián)系法律與標準的紐帶。技術(shù)法規(guī)通過在法律中直接引用標準，對影響社會秩序的技術(shù)內(nèi)容以及相應(yīng)的法律責任做出規(guī)定，將標準與法律相結(jié)合，可有效填補標準的法律效力的缺失以及立法僵硬和立法空白。

圖書館法律通過權(quán)利與義務(wù)的設(shè)置對圖書館發(fā)展提供保障和條件，而標準則是保障我國圖書館發(fā)展的技術(shù)支撐，兩者在促進圖書館事業(yè)發(fā)展方面具有不可替代的作用。

4.2圖書館法與圖書館標準的關(guān)系

國外在法律中直接寫入或引用標準是很普遍的現(xiàn)象，尤其在歐盟和美國的技術(shù)法規(guī)中。但隨著社會發(fā)展和法治進程，美國和歐盟都在逐步減少法律所涵蓋的技術(shù)性強制要求，而是通過自愿性標準和協(xié)調(diào)標準的援引，由行業(yè)協(xié)會、學(xué)會等社會組織基于市場的需求在自愿、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上制定。美國從依靠政府強制保障逐步過渡到依靠行業(yè)協(xié)會、社會組織自治，因此美國的法律越來越多地援引標準，許多自愿性標準逐步增加。歐盟也逐步將技術(shù)指標通過“基本要求”和“協(xié)調(diào)標準”的引入，取代在法律中寫入詳細的技術(shù)要求，更多發(fā)揮社會組織的作用［17］。

中國標準與法律的結(jié)合模式包括標準被寫入法律的并入模式，法律條款參考正式標準的參照模式。公共圖書館法與相關(guān)標準的結(jié)合模式兩者兼具。公共圖書館法第二十九條指出公共圖書館應(yīng)當免費向公眾提供文獻信息資源查詢、借閱服務(wù)，免費開放公共空間設(shè)施場地，有條件的可以免費提供參考咨詢服務(wù)。《公共圖書館服務(wù)規(guī)范》提出公共圖書館基本服務(wù)應(yīng)當免費。這就是標準直接寫入法律的結(jié)合模式。

公共圖書館法第十二條規(guī)定了公共圖書館應(yīng)當具備固定的館址、館舍面積、閱覽座席、文獻信息資源和設(shè)施設(shè)備，與規(guī)模相適應(yīng)的專業(yè)工作人員、辦館資金和運行經(jīng)費等條件，但沒有具體的指標要求。而這些指標要求體現(xiàn)在相關(guān)的標準中，如《公共圖書館服務(wù)規(guī)范》給出了館舍建筑位置、規(guī)模、面積、計算機配置數(shù)量與指標、人員配置數(shù)量與層次、文獻資源量、購置經(jīng)費等具體技術(shù)指標。《公共圖書館建設(shè)用地指標》規(guī)范了圖書館建設(shè)土地規(guī)模。《公共圖書館建設(shè)標準》規(guī)范了單體圖書館的建設(shè)規(guī)模及相應(yīng)的投資水平指標。

公共圖書館法第十六條規(guī)定了公共圖書館館長、工作人員應(yīng)當具備相應(yīng)的專業(yè)知識與技能。明確指出按照國家有關(guān)規(guī)定評定專業(yè)技術(shù)職稱。而新出臺的教育部《普通高等學(xué)校圖書館規(guī)程》，對圖書館館長、館員專業(yè)能力做了具體規(guī)定。高校圖書館館長應(yīng)設(shè)置成專業(yè)技術(shù)崗位，原則上有高級專業(yè)技術(shù)人員擔任，并保持穩(wěn)定性。圖書館館員包括專業(yè)館員和輔助館員，專業(yè)館員的數(shù)量應(yīng)不低于館員總數(shù)的50%，一般應(yīng)具有碩士研究生及以上層次學(xué)歷或高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)，并經(jīng)過圖書館學(xué)專業(yè)教育或系統(tǒng)培訓(xùn)。輔助館員一般應(yīng)具有高等教育專科及以上層次學(xué)歷。《公共圖書館服務(wù)規(guī)范》要求具有相關(guān)學(xué)科背景的專業(yè)技術(shù)人員應(yīng)占在編人員的 75%以上，專業(yè)技術(shù)人員應(yīng)具備助理館員等各類初級及以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格；具有圖書館學(xué)專業(yè)專科或以上學(xué)歷；非圖書館學(xué)專業(yè)專科或以上學(xué)歷，須經(jīng)過省級及以上學(xué)會、圖書館、大學(xué)院系舉辦的圖書館學(xué)專業(yè)課程培訓(xùn)，培訓(xùn)課時不少于 320學(xué)時并成績合格等條件之一。

公共圖書館法第十六條要求公共圖書館工作人員數(shù)量應(yīng)當根據(jù)公共圖書館館藏規(guī)模、館舍面積、服務(wù)范圍以及服務(wù)人口等因素確定。《公共圖書館服務(wù)規(guī)范》要求公共圖書館工作人員數(shù)量的確定， 應(yīng)以所在區(qū)域服務(wù)人口數(shù)為依據(jù)。具體指標為每服務(wù)人口10000人～25000人應(yīng)配備 1名工作人員。

公共圖書館法第三十五條規(guī)定公共圖書館應(yīng)當向公眾公告本館的服務(wù)內(nèi)容、開放時間、借閱規(guī)則等。《公共圖書館服務(wù)規(guī)范》規(guī)定了具體開放時間要求，其中省級館每周開放時間不少于 64小時；地級館每周開放時間不少于 60小時；縣級館每周開放時間不少于 56小時。各級獨立建制的少年兒童圖書館每周開放時間不少于 40小時。這是公共圖書館法律條款參照標準模式的體現(xiàn)。

5　結(jié)論與啟示

通過對圖書情報文獻行業(yè)相關(guān)標準數(shù)據(jù)分析，得出以下結(jié)論：

（1）外國相關(guān)行業(yè)標準實施較早，主要集中在英國、美國、德國和日本等國家，起草單位主要是相關(guān)行業(yè)協(xié)會。標準體系亦比較健全，標準行業(yè)協(xié)會、學(xué)會機制發(fā)展較完善。

（2）圖書情報文獻標準涉及行業(yè)領(lǐng)域較多。除主要集中在圖書情報領(lǐng)域外，還包括航空航天、新聞出版、海洋、核工業(yè)、文化用品、氣象、民工用品、廣播影視、交通、測繪、文物保護、水利、電子、水產(chǎn)等行業(yè)。標準技術(shù)主題主要有管理標準、業(yè)務(wù)標準和技術(shù)標準。

（3）圖情行業(yè)標準是圖書館相關(guān)業(yè)務(wù)行為的準繩，是評價的依據(jù)，對圖書館事業(yè)發(fā)展有重要影響。因此，標準的制定要以用戶為中心，體現(xiàn)不同服務(wù)群體的差異性，以為讀者提供優(yōu)質(zhì)高效的服務(wù)為目的，并與圖書館事業(yè)發(fā)展需求相結(jié)合。

（4）國外注重標準與法律的結(jié)合，在發(fā)展中逐步形成了法律與標準的結(jié)合模式，二者相互補充體現(xiàn)了在社會發(fā)展中國家與社會組織聯(lián)合治理的理念和模式。國內(nèi)由于圖書館法律的缺失，導(dǎo)致了法律和標準的契合度不高。

以上研究對我們的啟示：

圖書館事業(yè)的發(fā)展需要法律與標準的共同治理。圖書館法律為圖書館事業(yè)發(fā)展提供法律保障，確保圖書館人、才、物等的投入和事業(yè)的正常運行。但由于目前圖書館相關(guān)法律的缺失，因此需發(fā)揮相關(guān)行業(yè)標準的靈活性、選擇性和自我約束性作用，作為對法律不健全情況下的補充和約束。國家在發(fā)展圖書館事業(yè)中要利用好法律與標準這兩種規(guī)制手段，一方面通過權(quán)利義務(wù)的設(shè)置規(guī)范主體行為，另一方面從技術(shù)上予以保障，使法律與技術(shù)相結(jié)合，體現(xiàn)現(xiàn)代社會治理的多元性。

在研究法律與標準結(jié)合模式中，還要注重一種情況就是法律必要標準，尤其是一些對圖書館事業(yè)發(fā)展不可避免的技術(shù)指標，立法中要寫入法律條款，以強制性的要求實現(xiàn)發(fā)展。比如圖書館事業(yè)發(fā)展的經(jīng)費投入比例指標。還有圖書館服務(wù)的基本原則，如公共圖書館服務(wù)應(yīng)當免費，這一原則也要寫入法律中，強制執(zhí)行。

（來稿時間：2016年1月）

1.劉璇.美國公共圖書館標準概況及啟示——以《威斯康星公共圖書館標準為例》［J］.圖書館建設(shè)，2009（7）：72-76

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Research on Library and Information Standards Characteristics ，Influence and Relationship with Law

Zhang Lei
（ Henan Normal University ）

〕This article studies on library and information industrial standards from national standard information infrastructure as data source， analyzes characteristic factors of drafting committee， implementation date， standard state，technology topic etc. and focus on the influence of library service standard， library construction standard and the relationship with law. The purpose of this article is to establish standard system to promote the standardization of library cause.

〕Library and informationIndustrial standardLaw

·新理念、新思潮、新視野論壇·

G250

* 本文系教育部人文社會科學(xué)研究青年基金項目（項目編號：15YJC870027）；圖書館學(xué)對圖書館事業(yè)發(fā)展貢獻定量研究、河南師范大學(xué)教育科學(xué)研究基金項目資助（項目編號：2015J12）成果之一。

張壘（1983-），男，河南師范大學(xué)圖書館館員，發(fā)表論文30余篇，研究方向：科學(xué)計量與評價。