供給側改革需加快推進國企創新驅動戰略
——來自于央企的調查研究

辜勝阻，韓龍艷，何　崢

（1.全國人大財經委，北京 100001；2.武漢大學 戰略管理研究院，湖北 武漢 430072）

供給側改革需加快推進國企創新驅動戰略
——來自于央企的調查研究

辜勝阻1，2，韓龍艷2，何崢2

（1.全國人大財經委，北京 100001；2.武漢大學 戰略管理研究院，湖北 武漢 430072）

通過對我國近40家央企和金融機構的調研，發現實現國企創新驅動發展是推進供給側結構性改革的重要引擎。國企具有創新資源集聚能力強、主導關鍵領域創新突破、溢出效應明顯和國際競爭能力強四大創新優勢。實現國企創新發展的關鍵在于以改革優化制度供給，構建合理的容錯機制、激勵機制與約束機制，激發微觀主體創業、創新和創造的積極性，實現技術創新與金融創新“雙輪驅動”，激活創新人才，加快混合所有制改革，推動國企實現開放式創新，發揮國企創新的溢出效應，形成良好的創新生態和寬松的創新環境。

國有企業；創新驅動；供給側改革；制度創新

“十三五”規劃綱要提出，要“以供給側結構性改革為主線，擴大有效供給，滿足有效需求，加快形成引領經濟發展新常態的體制機制和發展方式”。當前，供給側結構性改革有三大重要任務：通過“減法”和“加法”優化供給結構、以創新驅動供給質量與效率的提高以及通過改革引領制度供給。今年以來，為深入研究供給側結構性改革如何激活微觀市場主體，國有企業如何通過改革實施創新驅動戰略，我們先后實地考察和調研了武漢郵電科學研究院、中國電子科技集團公司、中國中車集團公司、中國醫藥集團總公司、中國廣核集團有限公司、中國核工業集團公司、中國電力投資集團公司、國家電網公司、中國移動通信集團公司、中國兵器工業集團公司、中國機械工業集團有限公司、中國通用技術集團、新興際華集團有限公司、中國節能環保集團公司等近40家中央直屬企業和金融機構。調研發現，國有企業集聚了大量優質創新資源，具有較強的技術創新能力與創新發展優勢，推動國企改革是供給側結構性改革的重要基礎。當前，應以改革優化制度供給，進一步激發國企創新活力，實現創新驅動國企發展。

一、國有企業具有明顯的創新發展優勢

我們在調研中發現，國有企業在實施創新驅動戰略方面有四大明顯的獨特發展優勢。

（一）國有企業有較強的創新資源聚集能力，研發力量雄厚，創新成果數量多，技術轉化能力強。在世界500強企業中，國有企業占全部中國企業的90%，在中國500強企業中，國有企業占比近60%。一些國有企業擁有規模化的研究院所，研發投入力度大、科技人才薈萃、研發設備配套齊全，且有深厚的研發成果積累，技術實力強，產業專注性高，不斷取得重大科技成果突破。當前，中央國有企業研發投入超過全國研發投入總額的1/4，擁有2500個國內研發機構、234個工程院院士和中科院院士，2014年申請專利超過10萬項、累計超過25萬項有效專利，其中有效發明專利超過7萬項，2012-2015年，國家科技獎勵中中央企業占比32.1%，其中國家科技進步特等獎的83.3%和國家技術發明一等獎的40%由中央企業獲得。（見表1）。中國機械工業集團擁有120余家國家級研發與服務平臺，110余家省部級科研與服務平臺，3萬專業技術人員；獲得國家專利6300多項，制修訂國家和行業標準4600余項，依托完備的科研開發體系和雄厚的科技實力，有許多技術、裝備和產品填補了國內空白、替代進口。中國醫藥集團擁有7個國家級研發機構，2名中國工程院院士，6個碩士博士研究生培養單位；累計獲得發明專利633件，國家技術發明獎19項、國家科學技術進步獎48項，是國內最大的生物醫藥研發生產企業。中國節能環保集團公司共有104個研發機構從事節能環保領域的技術創新，在該領域擁有專利1038項，旗下中節能晶和照明有限公司參與的“硅襯底高光效氮化鎵基藍色發光二極管項目”榮獲國家技術發明獎一等獎。

表1　央企創新資源、成果總量及占比

（二）國有企業的技術創新具有明顯的公共價值和國家使命性，主導了高精尖和關鍵領域的重大創新突破，是提升國家創新能力的主力軍。國有企業引領了我國重大技術創新，是實現“飛天夢”、“航母夢”、“深海夢”的主要實踐者。國有企業在載人航天、探月工程、深海探測、高速鐵路、特高壓輸變電、4G通訊等方面幾乎全面進入國際先進技術行列，并創造一系列國際知名創新品牌。近幾年，以高鐵、核電和通信技術為代表的國家重點支持的戰略性產業，技術創新能力不斷增強、重大創新成果不斷涌現，成為展示我國技術創新實力、高端裝備制造業發展水平的重要名片。中車四方公司自主研發的CRH380A動車組，創下了486.1km/h的世界高鐵運營試驗第一速。統計顯示，到2015年底，中國高鐵運營里程達到1.9萬公里，占世界高鐵總里程的60%以上。中國高鐵機車國產率超過90%，并且攻破了在不同氣候和地質條件下運行的一系列技術難關。中核集團和中廣核集團聯合研發的“華龍一號”，是我國具有完整自主知識產權的、百萬千瓦級的三代核電品牌，標志著我國核電企業將有能力在世界核電市場占有一席之地。［1］國家電投在吸收轉化AP1000三代核電技術的基礎上，開發出具有自主知識產權的三代非能動核電技術CAP1400。中國移動積極開展有關4G通訊技術創新，截至2016年5月中國移動4G用戶已突破4億人，為網絡強國、“互聯網+”等國家戰略提供更可靠的網絡支持。

（三）國有企業在創新中發揮著重要的“龍頭”作用和平臺作用，有效帶動創業創新的開展，具有明顯的創新溢出效應和乘數效應。國有企業是我國高新技術的主要擁有者，可以通過自身的創新活動產生競爭企業間的平行外溢效應，以及上下游關聯企業間的垂直外溢效應，并形成行業內、行業間的創新乘數效應，從而加快傳統產業升級改造并積極發展戰略性新興產業，逐步在新能源、新材料、高端裝備制造等方面形成競爭優勢。一方面，國有企業能夠通過延伸、完善產業鏈，激發中小企業創新活力。我國高鐵技術自主化的過程中，構建了輻射500余家配套企業的產業鏈。另一方面，國有企業能夠通過建立產學研協同創新機制，打造創業創新平臺，推動大眾創業萬眾創新，發揮大型企業創新骨干作用。目前，中央企業牽頭組建技術創新戰略聯盟141個，發起和參與創新發展基金179支，募集資金總規模超過5000億元，構建247個各類創新創業平臺。（見表1）通過各類創業創新平臺的構建，有利于充分發揮國企的協同與帶動重要作用，孵化培育更多初創項目與小微企業，促使國企的資源優勢與民營企業的創新活力進行優勢互補。中國移動、中國聯通、中國電信等通訊運營商，通過商業模式創新，直接孵化培育了一大批民營中小企業，包括目前新成長起來的一批大型IT技術企業和服務商。

（四）國有企業熟悉國際規則，具有較豐富的國際運作經驗與較強的國際化經營能力，是實現開放式創新、實施國家高端裝備業“走出去”戰略的重要力量。當前，開放式創新應該成為企業創新的主導模式，只有不斷提升外部創意和外部市場化渠道的作用，均衡協調內部和外部的資源進行創新，積極構建各種創新要素互動、整合、共享和協調的網絡體系，才能保證企業以更快的速度、更低的成本獲得更多的收益與更強的競爭力。“走出去”并展開國際合作是全球化時代的大趨勢，是吸引全球一流科研人才、整合全球技術創新資源以及最新技術創新成果的重要方式，也是實踐開放式創新的有效途徑。截至2014年底，中央企業在全球150余個國家或地區設立了分支機構，境外投資額占我國非金融類對外直接投資的70%以上（見表1）。中國電子科技集團公司與微軟成立合資公司，共同研發基于Windows操作系統、面向中國政府部門以及國企用戶的新的或定制版操作系統，加快了自身創新和技術崛起、提升了國際合作層次。國家電網公司在以特高壓、智能電網、新能源等為代表的電力核心技術方面搶占了世界科技制高點，連續中標境外國家級輸電網和大型電網項目的特許經營權，同時還助推了中國產能和裝備走出去，實現了中國特高壓輸電技術、裝備和工程總承包一體化“走出去”。［2］

二、推進供給側結構性改革，實施國企創新驅動的戰略思考

通過調研，我們認為，實施供給側結構性改革，關鍵要激發微觀主體活力，推進國有企業實施創新驅動戰略。要通過改革引領，強化制度供給。在創新發展過程中，特別需要一批國有企業能夠挺身而出，開發新技術、開拓新市場、發展新產業。制度創新是“解放生產力”最關鍵的創新，它會打開管理創新和技術創新的空間，使市場各主體的活力競相迸發。隨著中國經濟進入轉型升級的新階段，一些原有的制度已不適應當前的發展要求，滯后的制度挫傷了微觀主體創業創新的熱情，制約著結構優化進程的推進。而改革是優化制度供給的重要途徑，要靠改革來引領制度供給，激發人的積極性。

（一）推動國企供給側結構性改革，實施創新驅動戰略，要充分發揮資本市場在創新資源配置中的作用，通過資本市場并購重組等，加大研發投入，增強科技成果產業化能力，實現技術創新與金融創新“雙輪驅動”。供給側結構性改革重要使命是推動新技術、新產業、新業態蓬勃發展，提高全要素生產率，這就需要發揮國有企業的創新主體作用，推動國企發展方式的創新驅動。國企要轉到創新驅動的軌道上來，要充分發揮資本市場在創新資源配置中的作用，大力提高研發投入。要構建面向創新的多層次資本市場體系，完善股權投資鏈，大力發展風險投資，把股權投資的高效率、高收益、專業性的特點與創新活動的高成長性、高風險性的特點有效匹配，提高國企科技創新產業化能力，分散技術創新風險，真正把科技優勢轉化成經濟優勢。［3］武漢郵電科學研究院在公司化改制中，積極推動優質資源上市，通過引進外部投資者夯實創新基礎。目前，企業集團下已有三家上市公司，融資總規模超過55億，為企業創新提供了充足的資金儲備。要充分發揮資本市場在企業并購重組過程中的主渠道作用，推動上市公司通過市場化并購重組實現創新發展。中國通用技術集團控股的中國醫藥健康產業股份有限公司通過資本市場整合重組，吸收了天方藥業等優良資產，與創新最為密切的醫藥工業板塊凈利潤同比增長54%，對公司利潤貢獻達34%。要建立支持創新的資本平臺和基金平臺，并與優質R&D平臺對接，推動技術創新。招商局集團為強化資本與科技資源合作，設立了50億元的“互聯網+”基金，加速布局“互聯網+”領域。

（二）建立創新容錯機制，寬容失敗，鼓勵創新，為國企創新提供一定的試錯空間，保護和鼓勵國企管理層及其創新團隊更加積極作為、主動作為、大膽作為、科學作為，勇于擔當，進一步激發激活國有企業的內生動力。高風險是國有企業改革及創新活動的重要屬性之一，當前，國企改革進入深水區和攻堅期，國有企業董事會及高管通常面臨更大的政治壓力和思想負擔，普遍存在以“求穩怕錯”，“不求有功但求無過”，“多干多錯、少干少錯、不干不錯”為導向的消極心態。［4］要通過容錯機制支持和保護敢于改革、勇于創新的干部和企業家，讓其“輕裝上陣”，積極作為，激發企業家創新思維，釋放國有企業創新活力。要探索從立法的角度，合法合規的制定和審批國企創新的容錯機制，賦予“容錯機制”的法源依據，解決“容錯機制”的合法性問題。要落實習近平總書記強調的“三個區分”原則，保護勇于創新的企業家，打破國企負責人不敢創新、不愿意創新的僵局。要建立容錯機制的負面清單，區分國有企業改革創新中哪些錯誤可以寬容，哪些錯誤嚴格禁止。要明確容錯標準，審慎處理創新中出現的失敗，實行責任豁免的容錯機制，有效地增加國企負責人的創新空間，解除他們的后顧之憂，形成敢于創新的良好氛圍。

（三）加快構建具有全球競爭力的國企人才制度，著力解決人才管理中行政化、“官本位”問題，為國企創新人才松綁，要培養高素質的創新型人才，積極引進優秀海外歸國人員，遵循社會主義市場經濟規律和人才成長規律，形成人才激勵機制，讓人才創新創造活力充分迸發。人才是推動企業創新的第一推動力，創新驅動實質是“人才驅動”。要破除束縛人才發展的體制障礙，建立競爭擇優、“能上能下”的市場化選人用人制度，實行職業經理人制度，引入優秀的科技人才。要對科研人員“松綁”、“減負”，設置國有企業杰出科技人才專項獎勵基金和專項工資額度，加快科技成果使用權、處置權、收益權“三權”自主的改革進程，使發明者、創新者能夠合理分享創新收益。要繼續支持科技人員以技術轉讓、技術入股、技術服務、項目承包等多種形式轉化創新成果。［5］要加強與高等院校、科研院所的合作，構建大型國企創新型教育平臺，培養一批既懂科技又懂市場的創新創業人才，提高科技成果產業化。要創新人才引進聘用模式，通過人才的“柔性流動”，進一步吸引更多的海外高層次人才回國，更好為國企創新提高智力支持。武漢郵電科學研究院通過制度牽引，鼓勵員工原創和首創，對研發、生產一線人員結合本職工作提出的技術創新設想或生產改進建議進行綜合評估，表彰優秀，并給予物質獎勵。2015年，員工的原創和首創為該院累計創造了4260萬元的經濟效益。中國兵器工業集團大力實施領軍人才培養和引進工程，形成了一支由6名院士、29名特聘院士、49名“千人計劃”專家、40名兵器首席專家等組成的核心科技人才隊伍，其“千人計劃”專家數量位居央企第一。

（四）培育一大批創新能力強和具有國際競爭力的骨干企業，需要加快國有企業混合所有制改革進程，放大國有資本功能，提高國有資本配置和運行效率，完善國企經營機制，發揮混合的“雜交”優勢，實現各種所有制資本相互促進、共同發展。發展混合所有制經濟有利于形成多元制衡機制，有效避免企業被內部人控制，擴大國有資本影響力，完善國有企業的公司治理結構，轉變經營方式，提升國企的活力與競爭力。為此，要依托當前多層次資本市場，推動股權的多元化，實現國有資本的放大功能，促進國有資本與民營資本的優勢互補，讓企業成為真正的市場主體，促進國企與民企之間協同創新、合作創新，強化國有企業創新骨干作用并激發民營企業創新活力，通過以股權為紐帶的專業化整合、建立產業戰略聯盟等方式，培育經濟增長新動能。截至2015年底，中央企業控股上市公司388戶，資產總額的61.3%、營業收入的62.8%、利潤的76.1%集中在上市公司。要積極推進各行業領域對民間資本的開放，減少行政壁壘或行業保護，鼓勵非國有資本投資主體通過出資入股、收購股權、認購可轉債、股權置換等多種方式進入國有企業。中國醫藥集團形成了國有資本、民營資本和公眾資本有效制衡的治理結構，混改后的國藥控股十年間營業收入增長了28倍，利潤總額增長了74倍。華錄集團積極探索混合所有制產權市場化改革，截至2015年末共計57戶子公司引入外資、風險投資或與自然人股東建立了混合所有制多元產權制度，混合所有制企業戶數已達控股子公司的77%，總資產規模放大了10.6倍。中國機械工業集團有限公司旗下的廣州機械院以產權關系為紐帶，通過與民營企業合資合作，進入工業機器人本體制造領域，效率和活力大幅提高。

（五）重構激勵和約束機制，激發企業家精神和管理者的創業創新精神，把經營管理者和員工對企業、行業、國家的自主創新貢獻與其長遠利益和榮譽相掛鉤，建立獎優罰劣的長效機制。企業家是供給側最重要的主體，企業家精神是供給經濟學及其政策主張的靈魂，創新是經濟發展和進步的核心動力，也是提升市場活力的根本。推進供給側改革，需要激發多個市場主體的創業創新精神，特別是要激發企業家創新創造的熱情。要根據現代企業制度，積極推進國有企業“公司化”改造，明確劃分股東、董事會、經營者和監事之間的權責利。要推行職業經理人制度，實行內部培養和外部引進相結合，暢通現有經營管理者與職業經理人身份轉換通道，合理增加市場化選聘比例，加快建立退出機制。［6］中國機械工業集團有限公司通過探索市場化機制公開選拔高級管理人員，合理增加市場選聘經理層副職的比例，打通了公司的管理人員和員工職位轉換的通道。要建立市場化薪酬與任命制國企負責人薪酬并存的“雙軌制”薪酬制度，避免薪酬改革的“一刀切”，完善“基本薪酬+績效工資+中長期激勵”的梯度績效薪酬制度。新興際華集團有限公司建立了國有企業高管分類分層管理制度，實行與社會主義市場經濟相適應的企業薪酬的分配制度，以實現對高管人員“激勵與約束相容”的效果。要實行“增量共享”型激勵措施，積極推進員工持股計劃，形成“激勵相容”的效果，使員工與企業形成利益共同體。中國電科通過構建包括勞動、管理、資本、技術與知識等多重要素參與分配的利益共享機制，實現即期激勵與中長期激勵相結合，有效激發了企業家、管理和技術人才在內的各類員工的創新創業熱情。

（六）鼓勵開放合作創新，建設具有國際競爭力的一流企業，鼓勵國有企業通過創新提質增效，率先“走出去”、“走進去”，在不同的文化環境下搞開放式創新，在與跨國公司競爭中提升創新能力。創新本身就是開放的。國有企業要樹立全球視野，通過合作研發、技術引進與海外并購的方式，加大利用國際創新資源的力度，加快走“技術引進-消化吸收-再創新”之路。要抓住“一帶一路”戰略、周邊“互聯互通”、非洲“三網一化”及國際產能合作的契機，拓展新的發展空間。要堅持合作開放創新，提高企業在國際市場上的競爭力，同時有效避免企業間的惡性競爭。要融入東道國，更加貼近市場，規避風險，實現共贏。國有企業走出去應是多維度的，既要在商品、服務、資本等領域加強國際合作，也要積極拓寬國際標準化活動的參與范圍，發揮龍頭型國企在國際標準制定中的作用。中車集團在輸出產品、服務和資本的同時，還主動參與國際高鐵標準的制定，擴大中國話語權。旗下的中車四方已主持并參與制定了52項高鐵國際標準。中國核電技術裝備成立“走出去”產業聯盟，建立合作機制使我國核電企業在“走出去”過程中由“單兵作戰”轉化為“強強聯合”。目前，我國已與羅馬尼亞、巴基斯坦、南非、土耳其等國家達成了自主核電品牌合作協議。國家電網公司在“走出去”的過程中，成為國際電工委員會副主席單位并發起新成立4個技術委員會，主導制定了21項國際標準，組建了智能電網美國研究院和歐洲研究院，提高了其在國際競爭中的話語權和競爭力。

（七）充分利用國企創新溢出效應，發揮大型企業創新骨干作用，建立產業鏈、提供技術服務，帶動上下游的中小微企業共同發展，形成頂天立地的大企業和鋪天蓋地中小微企業構成的企業創新生態。大型央企是推進創業創新的重要力量，既擁有創新所需的各項資源優勢，也承擔著促進創業創新的社會責任。要鼓勵國企利用其整體優勢成為技術創新投入、生產、應用的主力軍，鼓勵構建更多以央企為龍頭的創業創新平臺，大力支持企業內科研管理人員的內部創業，提升國企在關鍵技術研發突破與產業鏈完善延伸方面與初創企業及其他中小微企業的交流合作，完善資源共建共享激勵機制，充分發揮大型企業的創業孵化與創新帶動作用，結合“互聯網+”行動和大數據發展戰略，發展眾創、眾包、眾扶、眾籌等新模式，提高大中小不同層次企業的發展活力。中國移動通過建設MM移動應用商城、咪咕“眾創”平臺、“OneNet”物聯網能力開放平臺等創新商業模式，促進大眾創業創新。“MM移動應用商城”是全球首個運營商主導的創新創業平臺，聚集了10萬的開發者與177萬的應用。中國航天科工集團于2015年創建了我國首個工業互聯網平臺-“航天云網”，上線運行僅一年就入駐超過12萬戶企業，匯聚制造業各門類的社會“雙創”項目近1000項。

（八）要重構適應國有企業創新發展管理體制，改變國有企業多頭管理而又重復交叉檢查的局面，建立監督工作會商機制，整合出資人監管、外派監事會監督和審計、紀檢監察、巡視等監督力量，營造寬松的創新環境，讓國企在創新發展道路上“輕裝上陣”。在推進國有企業改革和創新過程中，要警惕國企改革多頭管理和權責利不一致問題，避免國企改革和創新深入推進時出現新的障礙和困難。在當前監督資源分散、多頭重復監督的狀況下，或是重建集中監管體制，或是加大高層協調的力度使各部門在改革的方向上形成合力。國有企業管理體制改革要遵循市場經濟規律和企業發展規律，堅持政企分開、政資分開、所有權與經營權分離，進一步簡政放權，減少政府對微觀活動的過多干預，為企業創新營造寬松的市場環境，促使國有企業真正成為自擔風險、自我約束的獨立市場主體。要完善信息披露機制，形成高效協同的企業內部-外部-社會三層監督體系，推進創新監督與管理過程的規范化和科學化。

三、研究結論

理解供給側結構性改革，要把握“結構性”、“供給側”、“改革”三個關鍵詞。相應地，推進供給側結構性改革可分為三大任務：優化供給結構、創新驅動供給側以及改革引領制度供給，激發企業活力。供給側結構性改革的真正落地主要靠激發市場主體、創新主體與改革主體這三大主體的積極性和創造性，重振企業家精神，激活創新人才的創新精神和政府官員的擔當敬業精神。當前，如果不能充分挖掘國有資本的潛力，不能從新技術、新產業、新發明、新效率等方面使國有企業成為真正的市場主體，供給側發力就難以成為現實。國有企業改革是供給側結構性改革的重要基礎，要深入實施創新驅動發展戰略，加大研發投入，大力推進科技創新、管理創新和商業模式創新，加強自主創新和協同創新，推動大眾創業萬眾創新，通過制度供給和改革引領充分調動國有企業的經營管理者、科研人員和廣大職工的創新創業熱情，推動企業依靠技術進步實現創新轉型。實現國企創新驅動，要利用資本市場籌集創新資金、分散創新風險與并購重組等，實現技術創新與金融創新“雙輪驅動”；要通過制度創新，構建合理的創新容錯機制、激勵機制與人才管理制度，形成鼓勵創新、寬容失敗的文化，為創新主體松綁，使創新活力充分涌動；加快培育一批創新能力強的骨干企業，推進混合所有制改革，實現各種所有制資本的優勢互補與協調發展，提升國有資本運行效率與國企創新活力；要鼓勵國企積極參與國際競爭與合作，利用國際創新資源，堅持“引進—消化吸收—自主再創新”的開放式創新；發揮國企創新的“龍頭”作用和平臺作用，帶動相關中小微企業共同發展，形成頂天立地的大企業和鋪天蓋地中小微企業構成的企業創新生態；要重構適應國有企業創新發展的管理體制，改變國有企業多頭管理而又重復交叉檢查的局面，讓國企“輕裝上陣”活力迸發。

［1］劉洪強.中國核電走出去造福全球［N］.人民日報海外版，2015-12-17.

［2］冉永平.走出去創業“本土化”運營-國家電網依托自主創新揚帆海外［N］.人民日報，2015-07-15.

［3］辜勝阻，李華，洪群聯.創新型國家建設中的制度創新與企業技術創新［J］.江海學刊，2010，（06）.

［4］中國網評：容錯機制為改革創新助威［EB/OL］.中國網，2016-04-12.

［5］辜勝阻，何崢.推進“雙創”可持續健康發展［J］.求是，2016，（12）.

［6］曹冬梅，辜勝阻，鄭超.當前國有資產管理與國有企業改革研究［J］.中國科技論壇，2015，（07）.

責任編輯 郁之行

F202

A

1003-8477（2016）07-0087-06

辜勝阻（1956—），男，全國人大財經委副主任委員，武漢大學戰略管理研究院院長，教授；韓龍艷（1992—），女，武漢大學戰略管理研究院研究助理；何崢（1990—），男，武漢大學戰略管理研究院研究助理。