我國高校R&D投入配置優化研究

陳秀玲，李維儒

(1.武夷學院 商學院，福建 武夷山　354300；　2.中國聯合網絡通信有限公司深圳市分公司，廣東 廣州　518000)

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我國高校R&D投入配置優化研究

陳秀玲1，李維儒2

(1.武夷學院 商學院，福建 武夷山354300；2.中國聯合網絡通信有限公司深圳市分公司，廣東 廣州518000)

全社會R&D經費投入大幅增長，但高校R&D經費占全社會R&D的比例卻呈下降趨勢。采用灰色關聯度分析、效用函數等方法對我國高校R&D投入配置進行實證分析。研究結果表明高校科研活動中基礎研究與經濟增長的關聯度最大，高校R&D經費在基礎研究上的投入比例不合理；最后，把高校R&D分成基礎研究和非基礎研究，運用效用函數對其配置進行優化，應調整我國高校R&D在基礎研究和非基礎研究支出上的分配比例，由目前的1:3向1:1.83的目標進行優化。

高校R&D；投入分析；配置優化

我國經濟得到了飛速的增長和發展，在研究與試驗發展(R&D)經費投入上也得到了很大的提高。近幾年，我國在研究與試驗發展(R&D)經費投入上有很大的提高，全社會R&D經費從1995年的348.7億元增加到2014年的13015.63億元，占國內生產總值的比例從0.57%增加到2.05%，但我國高校R&D經費占社會R&D比例從1995年的12.1%下降到2014年的6.9%，比2013年下降了0.33%。高校的R&D是一個國家的經濟或在一個地區的經濟增長的主要動力之一。[1]國內外的相關文獻研究表明，高校R&D的投入不僅可以促進經濟增長，而且還和經濟的發展呈現協同的作用。就我國高校R&D投入配置而言，怎樣才能發揮其最大的效用，需要如何根據高校R&D活動的特征進行優化，將是研究的一個重點。因此從我國的實際國情出發，高校R&D的投入配置與我國經濟增長之間的關系，也是值得研究和探討的。

一　文獻綜述

學術界普遍認為R&D投入對社會生產效率、國民經濟有重大影響。國外很多學者以區域GDP和高校R&D為研究對象，建立回歸模型，研究高校R&D的溢出效益和滯后效用。Mansfield(1991)運用知識生產函數對美國高校R&D與經濟增長進行回歸，并測算出美國高校R&D的回報率高達將近三十個百分點。[2]Narineta1(1997)從高校R&D產出與企業的創新和發展為視角，進行回歸，得出高校R&D在企業創新中發揮著極其重要的作用的結論。[3]Cohen等(2002)研究結果證明了高校R&D對產業的發展影響巨大。[4]

國內學者近幾年對高校R&D和經濟增長的關系做了大量研究。孫文祥(2005)用主成分分析法對我國高校研究力和經濟增長的關系做研究，并用GDP和研究實力做了回歸。[5]趙文紅，劉麗蘭(2009)通過對27個省市進行研究，表明了高校R&D活動不僅促進高校產業的發展，對區域經濟發展，創造就業崗位等有貢獻。[6]羅亞非，王海峰，范小陽(2012)構建了我國高校R&D投入與經濟增長的協調度模型，研究表明，兩者總體上協調發展，總體協調度比一些發達國家要高，但是經費投入的協調度大大低于科研人員投入的協調度，較為落后。[7]陳義明，吳剛通過全國高校R&D和浙江省的高校R&D的分析，對目前浙江省的高校R&D資源配置現狀進行總結，并提出了提高R&D預算績效的對策。[8]

從國內外的研究現狀可以看出，目前大多數的研究集中在高校R&D和經濟的相關性研究、高校R&D的溢出效益等，針對高校R&D的投入配置研究的成果較少，已有的研究大多在投入強度上，并沒有對高校R&D投入結構進行深入分析。[9]本文將用灰色關聯度分析法，對高校R&D在基礎研究、應用研究和試驗發展的三大研發階段的配置的各個指標與我國經濟增長(GDP)的關聯度進行實證分析。最后運用效用函數理論，針對基礎研究和非基礎研究，建立效用函數和預算約束方程，對高校R&D投入進行優化配置。

二　高校R&D配置與經濟增長的灰色關聯分析

R&D的配置，可以分為在研發主體間的配置和研發階段的配置。本文主要研究高校R&D在研發階段的配置，即在基礎研究、應用研究、試驗發展三方面的投入。

本研究將用灰色關聯度分析法，對高校R&D在基礎研究、應用研究和試驗發展三大研發階段的配置的各個指標與我國經濟增長(GDP)的關聯度進行實證分析。最后運用效用函數理論，針對基礎研究和非基礎研究，建立效用函數和預算約束方程，對高校R&D投入進行優化配置。

1.研發階段間的R&D配置。

由于高校R&D的投入研發主體是高校，本研究主要研究我國高校R&D的研發階段間的R&D投入配置：即在基礎研究、應用研究和試驗發展三大研發階段間的配置。我國高校R&D在這三大研發階段的配置逐年遞增，總量由2005年的242.3億元增加到2014年的898.1億元，一方面是由于我國經濟增長，另一方面也反應了我國在對科教興國這一基本國策的重視程度。

2.灰色關聯分析。

(1)模型建立及計算方法。

本文選擇我國1995-2014年近20年的相關數據，分別將名義GDP和三大研發階段高校R&D支出看做一個灰色系統，然后按照灰色關聯度分析法對三大研發階段高校R&D支出與經濟增長進行定量的分析。本文所采用的參考序列仍然是GDP來表示，命名為X0序列；基礎研究、應用研究和試驗發展的三大研發階段的R&D支出，本文分別用X1、X2、X3表示，同時三大研發階段的支出數據值同樣的取名義值。

其次計算名義GDP序列X0和高校三大研發階段支出Xi的絕對值。

由第一步的計算結果，求標準化后的GDP序列X0與基礎研究、應用研究和試驗發展三大研發階段支出各點的絕對值，即ΔXi=|X0(k)-Xi(k)|。

接下來計算關聯系數：

cXi(k)=cx[X0(k)-3Xi(k)]

公式(4-1)

取分辨系數P=0.5，將二級差代入上式，得出GDP對基礎研究、應用研究、實驗發展的關聯系數。

最后是關聯度計算：

公式(4-2)

按上述公式計算出高校R&D投入在基礎研究、應用研究和試驗發展與名義GDP的關聯度結果如下表2-1所示。[10]

表2-1　高校R&D配置與經濟增長關聯度排序

(2)關聯度排序與結果分析。

通過實證分析結果可知，高校R&D投入與經濟增長有著一定的正相關關聯，但是不同的配置，對經濟的影響不盡相同。根據模型的結果，高校R&D投入在基礎研究、應用研究和實驗發展三大研發階段的配置來看，λ1>λ2>λ3，即X1>X2>X3。在高校R&D經費支出中，基礎研究對經濟增長的影響最大，應用研究次之，試驗發展最小。基礎研究是原始創新的源泉，而高校又是基礎研究的前沿陣地和主要場所，所以高校R&D經費的基礎研究配置對我國經濟增長影響最大，對提高我國競爭力起著不可估量的作用。應用研究和試驗發展是建立在基礎研究之上的研究，試驗發展還要建立在應用研究的基礎之上，這些對高校來說很大部分都偏離了教學的主題。試驗發展和應用研究很多都涉及經濟利潤，所以高校R&D投入在應用研究和試驗發展上的配置對經濟增長的影響相對于基礎研究較小。

三　基于效用函數理論高校R&D投入配置優化

1.模型的建立。

效用函數表示某一商品組合給消費者所帶來的效用水平。如果消費者只消費兩種商品，則效用函數為：

U=f(X1,X2)=U0

公式(4-3)

上式中，X1和X2分別代表兩種商品的數量；U代表效用水平，U0為一個常數，表示一個效用水平。[11]

本文將我國高校R&D投入配置重新進行劃分，將應用研究和試驗發展合并,并命名為非基礎研究,分別用X1、X2表示基礎研究和非基礎研究的經費支出。因此對高校R&D應如何分配才能夠產生最大的效用這個問題就轉化為求解U(x1,x2)=f(x1,x2)的極大值。

本文構建柯布-道格拉斯形式的效用函數，采用1995-2014年基礎研究的經費和非基礎研究的經費占高校R&D比重的平均值，將平均值作為柯布-道格拉斯效用函數變量的兩個指數。根據歷年的X1和X2在高校R&D總支出的比重，計算得到各自均值分別為24.1%和75.9%，于是我國高校R&D支出的效用函數的具體表達式：

U=(X1,X2)=X10.241X20.759

公式(4-5)

2.預算約束方程。

效用理論僅僅揭示了我國高校R&D經費的分配結構，因此只有效用函數還不夠，還需建立一個預算約束方程，才能求出最佳的答案，可是尋找預算約束方程就必須知道X1和X2的價格。但是由于X1和X2不是實際意義上的商品，沒有實際意義上的價格。本文采用成本作為他們的影子價格。

1996-2014年高校的R&D人員是逐年增加的，從1996年的14.8增加到2014年的33.5，增幅兩倍多。基礎研究人員從1996年的4.1增加到2014年的15.5，年均增加0.57萬人。

計算X1和X2在1996-2014年期間的人均成本，由此可以得到X1的平均價格P1和X2的平均價格P2分別為6.88和11.85，M為高校R&D經費支出，得到預算約束方程為：

6.88X1+11.85X2=M

公式(4-6)

3.效用最大化的確定。

從理論上講，無差異曲線和預算約束方程的切點就是效用最大的點，可以通過求解上面導出的兩個方程來得到具體的效用最大化的組合。

U(X1,X2)=X10.241X20.759

公式(4-7)

6.88X1+11.85X2=M

公式(4-8)

計算可得：

X2=1.83X1

公式(4-9)

計算結果表明，在高校R&D經費總量一定的情況下，當基礎研究經費和非基礎研究經費之比為1:1.83的時候，高校R&D經費支出的使用效率是最高的，即所獲得的效用是最大的。

四　結果分析

從以上的分析可以得出，目前我國高校R&D經費支出的結構還不是很合理。高校R&D在基礎研究經費和非基礎研究經費之比是1:3左右，基礎研究經費的投入偏低。因此，在社會R&D整體投入強度不斷加大的背景下，我國不僅應該加大高校R&D的投入力度，更應該合理地分配高校R&D的支出結構，盡量使其合理化、效用化。尤其是要加大對高校R&D基礎研究經費的投入，使其在高校R&D總經費的比重上升。經過計算，調整我國高校R&D在基礎研究和非基礎研究支出上的分配比例，由目前的1:3向1:1.83的目標進行調整。

五　結論

本文用灰色關聯度分析高校R&D在研發階段三大配置與經濟增長的關聯度；最后，運用效用函數理論對高校R&D配置進行優化。本文得出的結論如下：

1．基礎研究對經濟增長的影響最大，應用研究次之，實驗發展的影響最小。

2．按照優化模型得出的結論是1:1.8，實際上我國高校R&D配置在基礎研究和非基礎研究上的比例為1:3，高校R&D經費在基礎研究和非基礎研究上的配置是不合理的，高校R&D配置應適當向基礎研究傾斜。

[1]Whewell L.University research and the commercialization of intellectual property in Canada[R].Ottawa:industry,1999.

[2]Mansfield E.Academic Research and Industrial Innovation [J].Research Policy, 1991(1):1-12.

[3]Narin,Francis,Hamilton，Kimberly S．and Olivastro.Dominic．The Increasing Linkage Between U.S Technology and Public Science[J].Research Policy，1997(6):317-330.

[4]Cohen，Wesley M.,Nelson，Richard R.,and Walsh，John P., Links and Impacts: The Influence of Public Research on Industrial R&D [J].Management Science, 2002(1):1-23.

[5]孫文祥.高校研發實力與經濟增長的區域差異實證研究[J].科技管理研究，2005 (2):4-6.

[6]趙文紅,劉麗蘭.大學研發對高新企業創建和就業增長的影響研究[J].科學研究，2009(3):374-380.

[7]羅亞非,王海峰,范小陽.高校R&D投入與經濟發展協調度國際比較[J].科研管理，2012(4):116-123.

[8]陳義明,吳剛.浙江省高校R&D資源配置現狀及對策研究[J].科技創新，2013(11):23-26.

[9]劉洋,龐文.我國高校R&D研究評述[J].科技管理研究，2011(9):100-103.

[10]劉思峰,謝乃明，等.灰色系統理論及其應用[M].北京:科學出版社,2008:44-71.

[11]張堯庭,陳慧玉.效用函數及優化[M].北京:科學出版社,2000.

Class No.:F062.3Document Mark：A

(責任編輯：鄭英玲)

Analysis of Optimization of R&D Resources in Universities in China

Chen Xiuling1，Li Weiru2

(1.Business School , Wuyi University, Wuyi , Fujian 354300,China;2.China United Network Communication CO.LTD.Shenzhen Branch,Guangzhou,Guangdong 518000，China)

The total investment in R&D in China has been greatly increasing while the proportion of university R&D shows a downward tread. This paper made an empirical study with the Gray Correlation Degree Analysis, the Utility Funcition The results show that the correlation between basic research and economic growth is positive and the investment of university R&D in basic research is not reasonable . This paper divide the university R&D into basic research and non basic research. With the Utility Function Theory, it explained the distribution of R&Dbetween the basic research and non basic research , and proposed that the expenditure structure of the university R&D should be adjusted from 1:3 to 1:1.83.

college R&D; input analysis; optimization

陳秀玲，碩士，助教，武夷學院。研究方向：科技教育與管理。

1672-6758(2016)06-0076-3

F062.3

A

李維儒，碩士，中國聯合網絡通信有限公司深圳市分公司。研究方向：科技教育與管理。