甘肅省工業企業R&D資源分布狀況及優化配置對策研究*

田　愉，樊紅梅

甘肅省工業企業R&D資源分布狀況及優化配置對策研究*

田愉，樊紅梅△

（甘肅省科學技術情報研究所，甘肅省科技評價監測重點實驗室，甘肅 蘭州730000）

對甘肅省工業企業R&D資源的規模及行業分布狀況進行分析，找出甘肅省工業企業R&D資源配置中存在的問題并提出優化企業R&D資源配置的建議。

企業；R&D資源；分布狀況；問題；建議

工業企業是現代經濟發展中最重要的R&D創新的主體。通過研究甘肅省工業企業R&D資源分布與配置，定位工業企業在全社會R&D資源配置中的作用，對于評價甘肅省工業企業創新能力和資源優化具有重要的意義。

1甘肅省市州工業企業R&D 資源分布情況

1.1全省工業企業R&D活動數量

2013年，我省各市州有規模以上工業企業1981家，其中有R&D活動的有291家。將這些企業按照規模分為大型企業、中型企業、小型企業和微型企業。其中大型企業有R&D活動的有43家，占總數的14.8%；中型企業有R&D活動的有51家，占總數的17.5%；小型企業有R&D活動的有189家，占總數的64.9%；微型企業有R&D活動的有8家，占總數的2.8%。很顯然有R&D活動的小型企業占總數的比例最大，占據最重要的地位，是研發的主體。其次為中型企業和大型企業，最低的是微型企業。

從地域來看，蘭州的大型企業、中型企業、小型企業R&D活動數量均處于相對較高水平。白銀，定西，甘南，嘉峪關，隴南，武威，張掖的大，中，小，微企業的工業企業R&D活動數量均處于較低水平。酒泉，武威，張掖，慶陽的小型企業的R&D活動數量相對較高。

1.2按工業企業行業分類

將企業按照行業性質分為采礦業，制造業，電力、熱力、燃氣及水生產和供應業三大類。其中采礦業有R&D活動的有29家，占總數的10.0%；制造業有R&D活動的有251家，占總數的86.3%；電力、熱力、燃氣及水生產和供應業有R&D活動的僅有11家，占總數的3.7%。顯然制造業有R&D活動的數量占總數的比例最大，是研發的最重要行業。其次為采礦業和電力、熱力、燃氣及水生產和供應業。

總體來講采礦業和電力、熱力、燃氣及水生產和供應業整體R&D活動數量均在15以下。制造業的R&D活動數量方面，地區差異較大，武威，張掖，酒泉，蘭州的R&D活動數量大于35，白銀，慶陽和天水都在接近20的中等水平。甘南，隴南處于最低水平。

1.3按企業登記注冊類型分類

2013年，甘肅省共有291家規模以上工業企業（以下簡稱工業企業）開展R&D活動，占全部工業企業的14.7%。其中內資企業284家，占全部內資企業的97.6%；港、澳、臺商投資企業4家，占全部港、澳、臺商投資企業20%；外商投資企業3家，占全部外商投資企業的9.7%。

從地區來看，隸屬于酒泉的有R&D活動的工業企業有59家，全省最多；其次為蘭州（52家）、張掖（49家）；排名靠后的為嘉峪關（4家）、隴南（1家）、甘南（1家）。內資企業中，有57家分布在酒泉；50家分布在蘭州；49家分布在張掖。港、澳、臺商投資企業中有2家分布在酒泉。3家外商投資企業分別位于蘭州、天水、白銀。

1.4R&D人員

2013年，我省各市州規模以上工業企業R&D人員為17565人。其中大型企業占總數的比例最大，是研發的主體，其R&D人員為11215人，占總數的63.85%；中型企業R&D人員2277人，占總數的12.96%；小型企業R&D人員3831人，占總數的21.81%；微型企業R&D人員為242人，占總數的1.38%。

圖1　內資企業數量占比分布圖

總體來講中型企業，小型企業和微型企業的R&D人員數量方面，除了酒泉小型企業R&D人員數量超過了1000人，其他也均在1000以下。大型企業的R&D人員地區差異較大，有大于2000的白銀，金昌，蘭州，也有小于500的定西，武威，張掖，甘南，隴南，平涼幾乎沒有。

1.5R&D經費支出

1.2.2.1 社會隔離 采用Hawthorne開發的一個維度的量表[5]，采用五個Likert等級(1分代表從不這樣，5分代表幾乎總這樣)作為評判尺度。量表包括6個測量條目。分數越高代表社會隔離越嚴重。本次研究中，該量表的內部一致性信度系數為0.610。

2013年，我省各市州有規模以上工業企業有R&D經費400742.9萬元。其中大型企業實力最強，投入的R&D經費占總數的比例最大。其次為小型企業和中型企業，微型企業由于規模較小，實力最弱。其中大型企業R&D經費有288873.6萬元，占總數的72.1%；中型企業R&D經費有33988萬元，占總數的8.5%；小型企業R&D經費有73792萬元，占總數的18.4%；微型企業R&D經費有4089.3萬元，占總數的1.0%。

大型企業的R&D經費方面，地區差異較大，既有大于60000萬元的蘭州，嘉峪關，金昌。也有低于20000萬元的酒泉，慶陽，武威，張掖。

2　甘肅省工業企業R&D資源配置中存在的問題

2.1R&D科學研究人員與高學歷人才少

2013年甘肅省工業企業，R&D人員占比2.42%。擁有博士學歷人才286人，占比1.96%，碩士學歷人才1263人，占比8.68%，本科學歷人才9550人，占比65.87%。碩士、博士學歷R&D人員比例較發達地區占比低總量少?？傮w來看，全省R&D人員總量少，高學歷人才占比低。無人從事基礎研究，從事應用研究人員總量391.8人，占全部R&D人員比例3.1%，人員投入嚴重不足。

2.2R&D經費內投入總額偏低

甘肅省R&D經費支出額逐年增長，2007年甘肅省工業企業R&D經費內部支出總額14.66億元，2013年這一指標達到 40.07億元，年均增長率18.55%，總量增加較快。2002-2012年年均增速高達17%，這一增速仍與全國同時期平均水平有較大差異，同一時期內全國R&D經費支出增速平均值超過20%，各年度全國平均增長率均在17%以上。甘肅作為西部省份工業企業R&D經費內部支出在一個相對較低的基數上增長，與東部沿海省份對比工業企業R&D經費內部支出總量與增速都有較大差距，且差距逐年拉大趨勢明顯。

2.3基礎研究與應用研究投入不足

2013年全國基礎研究、應用研究、試驗發展經費支出所占比重分別為4.7%、10.7%和84.6%，甘肅省基礎研究、應用研究與試驗發展三者的比例為13%：15%：72%，甘肅工業企業R&D支出的比例分別為0：3.4%：96.6%。工業企業R&D支出結構嚴重失衡，企業將高達96.6%的經費投入到試驗發展中，基礎研究投入為0，說明企業對基礎研究與應用研究投入過低。

各市州R&D資源分配不平衡。2013年，蘭州、酒泉、嘉峪關R&D經費支出相仿，合計占全省R&D經費支出總額的58.08%，白銀，酒泉，天水三市的工業企業R&D經費支出28.67%，其他8市州合計占比僅13.25%，層級差異較大。按大中小型企業分類，蘭州各類型企業R&D活動數量均處于較高水平，酒泉、武威、張掖和慶陽小型企業的R&D活動數量相對較高，其它市州R&D活動數量較低。各類型企業R&D活動人員數量方面，白銀大型企業的R&D活動人員數量方超過2000人，金昌、蘭州超過500，甘南、隴南、平涼R&D活動人員數量為0。酒泉小型企業R&D活動人員數量超過了1000人，領先于其它地區。

2.5各行業工業企業R&D資源分布不平衡

各行業R&D資源分配不平衡。從大類看，采礦業、制造業與電力、熱力、燃氣及水生產和供應業有R&D活動數量分別為29家、251家、11家，制造業占總數的86.3%；電力、熱力、燃氣及水生產和供應業僅占3.7%；制造業以外行業R&D活動數量偏低。

3　甘肅工業企業R&D資源優化配置的建議

3.1加強企業主體地位與金融杠桿作用

首先要強化企業作為創新主體的地位，企業在科技創新過程中具有不可替代的作用，引導企業提高創新意識具有重要意義，應鼓勵國有企業成立研發機構，并對科技創新給與更多政策激勵，增強國有企業“以大帶小”對產業鏈上下游企業的帶動作用。其次，建立杠桿化的科技激勵機制，加大政策宣傳力度，鼓勵中小企業創新。在加大財政投入的同時為有R&D需求的企業配套金融杠桿，聯合金融企業，為中小企業科技創新提供更多政策優惠與資金支持。第三，優化科技創新投入機制，提高資源配置效率。由政府主導，引入社會資金，成立行業化的科技創新基金，提高對市場的敏感度，并許以投資者合理的專利或實物回報，提高配置資源的效率。

3.2提高政府在資源配置中的紐帶和配置作用

結合我省實際，政府加大科技投入是最為重要的一面，甘肅省科技進步水平考核中達到標準的市州數量極少，一方面是地方企業在科技投入方面的動力不足，但是科技投入力度不夠大也是重要原因。更多的政策性資金對企業創新引導作用不可忽視。其次，政府加大推動科技人員素質提高與人員結構優化力度?？捎烧峁┢脚_方式，引導優勢行業、企業培訓研究人員，同時引導企業加大基礎研究與應用研究投入；同時針對大量研究人員在高校與研究機構的現實，可以政府為紐帶，促進企業與高校研究機構的結合，將企業研究外包或科研機構與項目共建，促進產學研相結合的科技成果轉化機制。第三，結合新時期蘭白科技創新改革試驗區獲批建設的良好形勢，通過招商引資等手段引進符合國家高新技術產業政策企業，優化我省工業結構，改善我省制造業獨大的現狀，讓多元創新主體成為我省科技創新的源動力。

3.3改善科技創新環境，大力引入科技人才

首先可在我省現有傳統行業中引導企業建立研究機構，提高企業科技創新實力。另一方面，高新技術企業已成為創新主要力量，高新技術產業比傳統行業的規模更小，更依賴于創新發展，對地方政策依賴度較高。

在經濟落后，高新技術企業總量較少的前提下，改善人才待遇，建立長效激勵機制，是提高人才吸引力的重要推手。同時以政府資金支持方式補貼科技人才就業，建立長效的科技轉化激勵機制，使科技人才能夠得到與東部發達地區相近的待遇，是留住人才的一個可行手段。人才是創新的基礎，提高人員待遇是吸引人才流入的重要手段，科技創新人才的集聚，有利于形成一個良好的創新氛圍。

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本文獲得甘肅省軟科學研究計劃項目支持，項目編號：1305ZCRA180。

樊紅梅，女，1969.3，副研究館員，統計分析，甘肅省科學技術情報研究所。