基于讀者薦購與館藏利用數據的PDA預設文檔建設策略研究

隆 茜 鄭 偉 雷 敏（華東師范大學圖書館 上海 200241）

基于讀者薦購與館藏利用數據的PDA預設文檔建設策略研究

隆 茜 鄭 偉 雷 敏（華東師范大學圖書館 上海 200241）

對于圖書館現有館藏利用數據及讀者薦購數據進行分析，有助于從出版信息、文獻內容、選書限制等角度得出對PDA預設文檔各要素的設置標準。PDA預設文檔建設可解決研究熱點轉移導致的購書不符合需求、包庫模式導致的未設置學科利用率低等問題，可改變傳統采購模式的弊端。國內高校圖書館在建設PDA預設文檔時，要充分考慮多種因素，以保證讀者所選圖書可納入圖書館館藏標準體系內，成為圖書館傳統采購模式的重要補充。

讀者決策采購 預設文檔 讀者薦購 館藏利用

隨著網絡化、數字化進程的加快，以及電子閱讀器、智能數字閱讀終端設備的普及和推廣，圖書館的館藏建設面臨著革新的發展需求［1］。圖書館經費受限和館藏文獻利用率低之間的矛盾日益突出，資源購置經費逐年上升，而傳統購書模式所購的零利用率圖書又高達藏書的30%～40%［2］，在這種情況下，讀者決策采購（Patron Driven Acquisitions，簡稱PDA）模式得以產生并在國外高校圖書館迅速推廣［3］，成為2011年國際圖聯（IFLA）年會、美國圖書館協會（ALA）年會的重要主題之一［4］。目前，全世界已有約600家圖書館采用了PDA模式［5］。

PDA，又稱DDA（Demand-Driven Acquisitions），是一種新興的圖書采訪模式，是指圖書館根據讀者的實際需求與使用情況確定購入資源［6］。繼胡小菁［6］和張甲［7］首次在國內介紹PDA模式及其在美國高校圖書館的應用策略后，大量研究者對美國高校圖書館PDA的應用模式、策略、評估等開展了深入的分析與思考［3，8-11］。PDA實施的關鍵是要有科學、適合高校館藏發展原則的觸發機制（即預設文檔）和審核機制作為后盾，只有在至少滿足其一的規范下，才能使讀者的采購需求與館藏建設相輔相成［5］。可以說，嚴謹精細的預設文檔是PDA實施成功的首要條件。現有文獻大多集中于研究國外PDA 產生的背景、演變過程、運作模式、典型案例等，較少研究PDA預設文檔的建設策略。本文通過分析華東師范大學（以下簡稱我校）圖書館2015年度讀者薦購圖書數據，結合館藏中外文紙本圖書及電子圖書的利用率等數據，提出了高校圖書館PDA預設文檔的建設策略，以為高校圖書館開展PDA研究與實踐提供借鑒。

1 PDA預設文檔建設的必要性及可行性

高校圖書館館藏中外文圖書的主要服務對象為校內師生，大量專業性較強的圖書則更多是為科研服務的。目前，國內外高校圖書館館藏資源均出現了零利用率較高的情況，實施PDA新型采購模式可以從源頭解決資源購置的合理性，而對PDA預設文檔做精細建設是成功實施PDA的先決條件，開展PDA預設文檔建設具有顯著的必要性和可行性。

1.1 PDA預設文檔建設可解決研究熱點轉移導致購書不符合需求的問題

科學研究熱點從興起、高峰、衰退直到消亡具有生命周期，這種周期往往具有時效性，可能是幾十年、幾年甚至只有幾個月。而紙本圖書由于其全面性、系統性特點，往往需要較長的創作時間，從創作到出版又需要較長的時間，這個周期可能長達2～3年，而從采選到上架往往也要幾個月周期，等圖書真正與讀者見面后，可能相應的研究熱潮已經消失，此類圖書就會受冷遇。而采訪館員的知識背景不可能覆蓋所有學科，對圖書熱點的追蹤存在偏差。通過PDA預設文檔建設，在保證讀者采選圖書的學術性、學科類別及語種等基礎上，可使得讀者采選的圖書符合實際研究需求。

1.2 PDA預設文檔建設可解決包庫模式所導致的未設置學科利用率低的問題

目前，國內高校圖書館采購的電子圖書類數據庫，如超星、SpringerLink等，無不采用包庫模式，這在一定程度上減少了采訪館員的工作量，但包庫模式下電子圖書學科類別涵蓋較廣，而各高校具有自身的學科結構與學科特色，一些校內正在起步、科研人員較少、發展較弱甚至沒有設置的學科，電子圖書的使用率會較低。這種現象在很多高校都出現過，如香港中文大學圖書館購買的Elsevier電子書的未利用率占32%［10］。而PDA預設文檔學科類別設置可解決該問題，采訪館員可與學校學科辦合作，了解本校學科結構及學科發展情況，限制數據庫的學科類別，使師生在限制的學科類別框架下選書，保證了所選圖書的學科結構。

1.3 PDA預設文檔建設可改變傳統采購模式的弊端

采訪館員往往依據學校的學科規劃和專業配置購買資金，憑借自己的職業經驗，揣摩讀者的文獻需求之后選購圖書以備未來之需，這種拋開讀者參與的方式無疑會造成文獻的低利用率和資金的浪費［12］。解決這一弊端的途徑是開展多層次的PDA，通過PDA預設文檔分級設置讀者選書權限和選書次數，可使更多的讀者成為兼職采訪館員，參與館藏建設。

2 PDA預設文檔各要素設置標準

PDA意味著館藏建設模式由“以備不時之需（just in case）”向“滿足即時需求（just in time）”轉變［12］，其實施的先決條件是建立與調整預設文檔。除學科類別，預設文檔一般會對圖書的單價、出版社、出版時間、媒介形式和到貨時間做出限制［13］。通常而言，讀者的實際需求可以通過兩個方面表現：第一，薦購信息反映讀者對未購圖書的需求；第二，館藏資源利用信息反映讀者對已購資源的滿意度。分析薦購信息與館藏利用數據，可以深入了解讀者對文獻的實際需求，可作為PDA預設文檔建設的重要依據。本研究通過分析圖書館現有館藏利用數據及讀者薦購數據，從出版信息、文獻內容、選書限制等角度對PDA預設文檔各要素設置標準提出了建議。

2.1 出版信息設置標準

2.1.1 出版年

（1）讀者薦購圖書出版年分析

讀者薦購是國內高校圖書館使用較多的PDA方式，在一定程度上滿足了部分讀者的個性化需求，鼓勵了讀者參與館藏建設的積極性［12］。2015年，我校讀者共向圖書館推薦中文圖書636種，外文圖書411種。圖1顯示了2015年度讀者推薦不同出版年的中文圖書種數分布情況，可以看出，所推薦的不同出版年的中文圖書種數從2007年起出現了逐年上升的趨勢，出版年為2015的中文圖書數量達到最大值。這說明對中文圖書而言，讀者更希望閱讀最新出版的圖書和近10年內出版的圖書。

圖1 讀者推薦的不同出版年中文圖書種數分布圖

圖2顯示了2015年度讀者推薦的不同出版年外文圖書種數分布情況。與中文圖書不同，雖然讀者推薦的外文圖書種數隨出版年延續總體上呈逐年上升的趨勢，但是與中文圖書種數隨出版年延續呈單邊上揚的趨勢不同，讀者推薦的外文圖書種數在不同出版年有升有降，呈現出鋸齒狀的變化規律。總體上，讀者所推薦的2001年以來出版的外文圖書數量呈現出逐年顯著上升的趨勢，但是與其他年份相比，讀者對1987年、1991年出版的外文圖書也有較大的需求。這說明讀者對外文圖書的需求并不完全以新書為主，對一些傳統的、經典的圖書仍然有需求。而近15年來出版的外文圖書是讀者的主要需求對象。

圖2 讀者推薦的不同出版年外文圖書種數分布圖

（2）PDA預設文檔的出版年設置標準

雖然國外圖書館大多將PDA預設文檔的出版年設置為近2～5年內，但本研究在分析讀者薦購數據后發現（如圖1、圖2），許多非館藏的經典學術著作仍是讀者需求的參考文獻。因此，本研究認為，PDA預設文檔中出版年應該分文種設置，中外文圖書出版年可分別設置為近10年和近15年，且以近5年的圖書為主。

2.1.2 出版社

表1 讀者推薦中外文圖書學科分布占比（%）

圖書館采訪館員在采購圖書時，通常會對出版社的資質、所出版圖書質量等做出甄別，以采購權威出版社的圖書為主。本研究在分析讀者薦購數據后發現，讀者所推薦圖書大多來源于國內外知名和權威的出版社。因此，筆者建議采訪館員在設置預設文檔出版社信息時先篩選權威的出版社，以保證讀者所采選圖書質量大體符合圖書館整體館藏結構。

2.2 文獻內容設置標準

設置文獻內容是PDA預設文檔諸多要素中最重要的一環，一方面要充分發揮讀者的主動權，體現用戶導向的服務理念，另一方面又要盡可能使讀者采選的圖書符合圖書館自身館藏建設結構，對這部分內容的設置需要充分了解讀者需求，慎之又慎。本研究認為，PDA預設文檔的文獻內容可從學科類別、學術與非學術文獻和文獻語種等角度設置。

2.2.1 學科類別

本研究通過分析讀者薦購圖書以及紙本與電子圖書的利用率狀況提出PDA預設文檔中學科類別的設置標準。

（1）讀者薦購圖書學科分析

表1給出了讀者推薦的中外文圖書學科類別占比，從中可以發現，讀者對中外文圖書的學科需求有一定的差異性。讀者需求較高的B（哲學、宗教）、D（政治、法律）、G（文化、科學、教育、體育）、O（數理科學和化學）類外文圖書，相應的中文圖書需求則相對較少。而中文圖書需求較高的學科，如I（文學）、T（工業技術）類圖書，相應的外文圖書需求則相對較少。需求較大的I類中文圖書中，占比由高到低分別是中國文學（62%）、美洲文學（13%）、亞洲文學（11%）、歐洲文學（10%）、常用外國語（3%）、世界文學（1%）。其中，讀者推薦較多的中國文學類圖書中，2014和2015年出版的占60%。仔細查看這些圖書內容，基本都屬于當代小說，包括暢銷類小說、網絡小說等，屬于讀者休閑閱讀類圖書。讀者所推薦的亞洲文學類圖書中，99%是日本出版圖書的譯著，這顯示出日本文學對當代中國讀者尤其是大學生的影響。表1還顯示，讀者推薦的理工科類圖書以外文圖書為主，如O（數理科學和化學）、P（天文學、地球科學）、Q（生物科學）。筆者深入分析數據后發現，讀者對這些學科類別的外文圖書出版年的需求跨度較大，從1957年到2014年，時間跨度達半個世紀以上，說明對理工科類讀者而言，早年一些經典的著作對現在仍有重要參考價值。

（2）零流通率中外文紙本圖書數據分析

傳統模式下，紙本圖書是由采訪館員根據學校學科情況采購的，但研究發現，不論是國內還是國外高校圖書館的圖書均出現了較高的零流通率，如丹佛大學圖書館入藏的2005 —2009 年出版的89 496 種圖書，有53%從未流通過［14］。北京第二外國語學院圖書館2008—2012 年新增的圖書中，超過2/3 的圖書未被借閱過；外文圖書零借閱率近80%［15］。在圖書館購書經費日益趨緊的情況下，如此高的零流通率無疑又造成了更大的浪費。

如前文所述，讀者推薦的圖書中，以I類和T類圖書居多。為了解現有館藏中兩類圖書的借閱情況，本研究抓取了我校圖書館四樓外借書庫中2011—2014年出版的中文圖書的借閱總次數等數據，筆者分析后發現，館藏的2011—2014年出版的I類和T類中文圖書的借閱總次數為0次的竟分別高達62%和42%（見圖3、圖4）。零借閱I類中文圖書中，出版年從2011到2014年的占比呈逐年上升的趨勢（見圖3）。這可能是由于圖書到館后從驗收、編目到上架需要一定的時間，從而導致讀者閱讀到圖書的時間較晚，零借閱率較高。

圖3 四樓外借書庫中I類中文圖書借閱總次數占比

與I類中文圖書不同，在T類零借閱中文圖書中，2011年出版的圖書零借閱率高于2012、2013年出版的，2014年出版的中文圖書零借閱率最高（見圖4）。這可能是由于工業技術更新較快，因此，T類的較舊圖書可能已經過時，讀者沒有太大的借鑒。而最新的圖書由于加工環節耗費了時間，因而零借閱率也較高。

為了解外文圖書的流通率，本研究對我校閔行校區圖書館二樓外借書庫中的外文圖書的借閱情況進行了分析。在二樓外借書庫中，約有9萬冊外文圖書，其中，約50%外文圖書從未被借閱過。圖5顯示了二樓外借書庫不同學科零借閱外文圖書種數，其中，零借閱種數較高的分類號依次是T、K、D、I。

圖4 四樓外借書庫中T類中文圖書借閱總次數占比

圖5 二樓外借書庫不同學科（按分類號統計）零借閱外文圖書種數

（3） 電子圖書使用率數據分析

①超星電子圖書使用率分析

由于所能獲取數據有限，本研究僅對超星電子圖書數據庫2015年度圖書閱讀量進行了統計分析。圖6顯示了不同學科電子圖書閱讀量種數及占比，可以看到，在中文電子圖書中，使用率較高的學科為人文社會科學領域的電子圖書，如社會科學總論、哲學、宗教、經典理論、文化、科學、教育、體育等，而理工科類電子圖書（如工業技術、環境科學、安全科學和自然科學總論等）閱讀量較少。這可能是與人文社會科學與理工科類學科研究所需參考文獻類型差異較大有關，人文社會科學類研究往往以圖書作為主要的參考文獻類型，而理工科類研究則大多以期刊論文和學位論文作為主要的參考文獻類型［9］。

圖6 不同學科電子圖書閱讀量種數及占比

②SpringerLink電子圖書使用率分析

本研究分析了2013—2015年我校從未在SpringerLink電子圖書數據庫中下載過的各學科電子圖書的種數及其占比情況（見圖7）。圖7顯示，2013—2015年各學科從未下載過的電子圖書數量均出現了逐年上升的趨勢，而從未下載過的電子圖書種數占比較高的學科依次為Medicine（69%）、Chemistry and Materials Science（61%）、Professional and Applied Computing（59%）、Physics and Astronomy（56%）。這一方面是與我校學科設置有關，如我校醫學學科師生人數較少，不是優勢學科，而材料學科則尚處于發展階段；另一方面可能源于該數據庫出版的電子圖書主題和內容不是非常適合我校讀者研究方向，所以會出現較高的未下載率。

圖7 SpringerLink電子圖書數據庫中各學科未下載電子圖書種數及占比

（4）PDA預設文檔中學科類別設置標準

如前文所述，我校圖書館館藏的紙本外文圖書中，人文社科類（D、K、I類）零借閱率較高；超星電子圖書中人文社科類圖書利用率較高，而自然科學類圖書利用率較低；SpringerLink電子圖書中，雖然同為理工類學科，但不同學科電子圖書未下載率差異較大，這與學校學科設置息息相關。因此，在PDA預設文檔設置時，要充分考慮到這些因素。在限定學科類別時，中文圖書以人文社會科學為主，外文圖書以自然科學為主；此外，還需要仔細分析學校學科發展現狀及趨勢，甄選符合學校學科發展的圖書，并適當側重本校重點學科。

2.2.2 學術性

國外PDA案例基本上都是以學術著作作為標準，但本研究分析讀者薦購數據后發現，許多非學術性人文素養類的中文圖書也是推薦對象，而外文圖書中也涉及部分科普類圖書。這些圖書可能不完全屬于學術性著作，但是對于培養讀者的人文素養具有重要意義。本研究認為，在文獻內容的控制上，中外文圖書都應該以學術性著作為主，但中文圖書要兼顧人文類圖書，而外文圖書可兼顧科普類圖書。在PDA預設文檔中，采訪館員可對此類圖書做相應控制，即在讀者勾選后，還需要采訪館員批準方可采購，以限制此類圖書被過度購買而導致經費超支。

2.2.3 語種

目前，PDA模式主要在國外高校圖書館實施，較少有研究提及語種問題。但本研究發現，外文圖書的譯著是讀者推薦較多的文獻。讀者推薦的中文圖書中，35%為譯著，其中大多為日本、美國、英國等國出版的圖書譯著。這可能源于讀者閱讀原版外文圖書存在語言障礙所致。讀者推薦的外文圖書的語種中，83%為英語，9%為日語，8%為德語，應該說英語類外文圖書是讀者閱讀的主流。PDA模式如需要在國內開展，語種也應該成為預設文檔中重要的內容。

2.3 選書限制設置標準

2.3.1 限價

為控制PDA成本，減少大額圖書的過量購買，PDA預設文檔往往需要對圖書單價進行限制。根據我校圖書采購標準，中文圖書超過500元，外文圖書超過200美元都需要由采購小組共同討論決定是否購買。因此，本研究認為，在PDA預設文檔中，也可按此標準實施限價。由于教師和研究生選書經驗不同，還需要按讀者身份分級限價，如對中文圖書，教師限價500元，研究生限價200元，超過后由采訪館員干預是否購買；對外文圖書，教師限價200美元，研究生限價100美元，超過后由采訪館員干預是否購買。

2.3.2 選書權限

研究發現，本科生缺乏選書的知識和經驗，而教師和研究生則更能勝任選書任務［3］。因此，有必要為不同身份讀者設置分級制選書權限。國外圖書館為讀者選書設置了不同的權限，如教師、研究生擁有選書優先權，而本科生的權限級別相對較低［16］。本研究認為，為確保所采購圖書的學術性，應該只設置教師和研究生為選書對象。

2.3.3 選書次數

國外高校圖書館在PDA實施過程中出現了許多問題，最主要的是讀者選書往往只考慮自身需求，從長遠角度會造成藏書體系學科化失衡；圖書的選擇權往往集中在個別人手中，難以突出為重點讀者群服務［17］。為避免PDA成為少數人的專屬，本研究認為需要在預設文檔中限制讀者的選書次數，如限制教師選中外文圖書各10次，學生選中外文圖書各5次，讓讀者在選書時持審慎態度而不浪費選書次數，保證PDA選書模式可以普及到每位有權限的讀者。

解析 (Ⅰ)D(1，3).(Ⅱ)①由“HL”可證得兩個三角形全等；②由△ADB≌△AOB，得∠OAB=∠DAB.由BC∥OA，得∠OAB=∠ABC.所以∠ABC=∠DAB，所以BH=AH.設BH=x，則AH=x，CH=5-x.在Rt△AHC中，由勾股定理，得x2=32+(5-x)2.解得因此

2.3.4 懲罰措施

表2 PDA預設文檔建設策略

讀者點擊的內容并不一定跟研究相關，提交的需求可能也不是急需的圖書。這種沒有經過仔細斟酌和深思熟慮的隨機行為如果作為采購依據，它的合理性有待進一步確認［18］。為提高讀者對所提交需求的責任意識，本研究認為PDA預設文檔中需要設置一定的懲罰措施，若讀者并沒有經過仔細斟酌就隨意點擊購買了圖書，此后，甚至讀者本人都未借閱或在線閱讀此書而導致浪費，則需要對讀者做一定的懲罰，如終止該讀者的選書權等。

3 高校圖書館PDA預設文檔建設策略與外延

3.1 策略

PDA作為一種新型的圖書采購模式，在國外已經有較多的應用，但在國內應用較少。總體而言，PDA是解決館藏資源利用率不高的較好方法。雖然目前沒有文獻對PDA預設文檔建設策略開展研究，但有文獻對PDA預設文檔的內容做了闡述，如俄亥俄州立大學圖書館的預設文檔內容包括：圖書價格不得高于200 美元；須為近2 年內出版的圖書；優先考慮學術著作和不能通過館際互借得到的圖書［19］；美國研究型圖書館PDA預設文檔包括最高限價、語言、學科、出版者、出版時間范圍等［20］。史麗香認為PDA應該做以下限定：出版時間（近3～5 年），限學術著作，限定學科，設定最高限價，限制語種［21］。侯君潔從學科范圍、出版社、出版年限、圖書內容、單價限額等方面對PDA購買參數設置進行了研究［22］。本研究在詳細分析了圖書館現有館藏資源利用率及讀者薦購數據后，得出PDA預設文檔建設策略（見表2）。

3.2 外延與擴展

紙本圖書PDA 模式可以歸納為兩種模式，即“館際互借請求生成訂單”“讀者通過檢索O P AC 生成訂單”［1 4］。而電子圖書PDA模式取決于圖書館與書商的合作意向、系統觸發機制，如加利福尼亞州立大學圖書館在與Ebook Library公司（EBL） 的合作中，所有圖書一次瀏覽5 分鐘或者若干頁（10頁以內） 免費，超出時間或頁數則提供3種選擇：短期租借24 小時，按次付費；中介獲取，瀏覽超過5 分鐘后，通過郵件發送請求，由圖書館批準后短期租借或者購買；自動購買，根據讀者提出短期租借的次數觸發購買［23］。由于電子圖書PDA實施與書商政策息息相關，本研究未涉及電子圖書預設文檔中觸發機制。在實際實施中，高校圖書館還需要根據合作書商觸發機制的相應條款，結合高校圖書館的實際情況，進一步拓展PDA預設文檔內涵。

4 結 論

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Research on Strategies of Profile Design in PDA Based on the Data of Reader Recommendation and Collection Utilization

It helps confirm the setting standard of profile design in PDA from publication information， document content， and books restriction by analysis of the data of collection utilization and reader recommendation.Profile design in PDA would solve the defects of traditional purchase mode and solve problems in books aquisited in the library not meet requirement because of research hotspot transformation， and low availabiling of subjects uncofigured caused by parkage.Academic library in China should consider much on various factors of profile design in PDA， so as to guarantee books readers recomendated could fit library collections standard system，and become an important supplement to traditinal purchase mode.

Patron-driven acquisition（PDA）； Profile； Reader recommendation； Collection utilization

G253

A

隆 茜 女，1974年生，博士，現工作于華東師范大學圖書館，副研究館員，研究方向為文獻資源建設、信息素養、數據素養、用戶服務，已發表中英論文20多篇。

鄭 偉 男，1978年生，碩士，現工作于華東師范大學圖書館，副研究館員，研究方向為圖書館服務、數字圖書館，已發表論文10多篇。

雷 敏 女，1988年生，碩士，現工作于華東師范大學圖書館，館員，研究方向為文獻資源建設。

2016-05-10 ］