國際競爭背景下中國科技型企業專利戰略的制定與實施

衛平 郭江 郭夢迪

隨著科技進步和知識經濟、經濟全球化的深入發展，全球主要發達國家均加快速度進行科技和產業發展的戰略調整，科技實力成為衡量國家綜合實力的重要指標，產業國際競爭也由資金、資源、價格競爭轉變為技術競爭。隨著我國創新驅動戰略和“走出去”戰略的深入實施，越來越多的科技密集型企業走出國門，參與海外市場競爭。在激烈的國際產業競爭中，專利技術始終是企業制勝的核心力量，是企業應對市場競爭的關鍵武器之一。實施專利戰略對提高企業技術水平、保持企業優勢、開拓并占領市場、搶占國際產業競爭制高點有重要意義。

本文利用在全國七省市（北京、天津、上海、南京、深圳、廣州、武漢）調研的356家科技型企業（以下內容中簡稱企業）問卷調查數據，運用統計分析方法，從企業制定、實施專利戰略的各個環節入手，從微觀角度揭示我國科技型企業國際競爭中專利戰略制定和實施現狀及問題，并針對問題提出建議。

一、科技型企業專利戰略制定與實施現狀

本文從企業制定實施專利戰略比例、專利戰略實施類型及企業實施專利戰略的動機三個層面從宏觀角度把握當前我國企業專利戰略實施現狀。專利戰略實施細節在問題部分討論。

（一）超六成企業制定專利戰略，實施專利戰略企業不足半數

專利戰略是企業發展到一定階段的產物，是企業從自身長期發展策略出發，通過對專利制度和專利技術的運用，打造企業技術創新優勢、增強企業競爭力，從而使企業在國內外競爭中處于優勢地位的策略。調查數據顯示，66.2%的企業制定了專利戰略，其中42.6%的企業實施了專利戰略，還有33.8%的企業還未制定和實施專利戰略，說明我國科技型企業在國際產業競爭中的專利戰略意識有了一定提高，但知識產權保護和專利應用意識還需進一步加強，在國家創新驅動戰略和國際價值鏈重構背景下，科技型企業實施專利戰略應該是大勢所趨。

（二）近一半企業實施混合型專利戰略，實施進攻型和防御型戰略各近三成

實施專利戰略的企業中有47.1%采用混合型專利戰略。混合型專利戰略結合了進攻和防守兩種戰略，是目前企業在國際競爭中運用頻率最高的專利戰略。混合型專利戰略好比一手用矛，一手用盾，進可攻退可守，對企業意義重大。27.9%的企業采用進攻性專利戰略，進攻型專利戰略企業通過外圍專利、迷惑專利的申請或專利轉讓等措施，使競爭對手難以判斷企業方向或直接進行外部包圍以達到進攻目的；25%的企業采用防御型專利戰略，通過專利交叉許可、專利共享、外圍專利戰略和環繞專利戰略，企業實施自我保護或突破其他企業的技術壁壘。三種戰略各有特色，企業需結合自身實際科學制定以應對國際競爭。

（三）企業實施專利戰略主要目的是保護創新、占據國內市場

專利戰略作用本在于促進技術進步、保護技術創新、保障市場份額等，但是很多企業制定專利戰略似乎是“醉翁之意不在酒”。數據顯示，48.6%的企業實施專利戰略為獲得高新認證，在所有目的中位居第一。雖然很多企業宣稱自己制定并實施了專利戰略，但僅僅是低層次的策略，尚未達到戰略的應有之義。部分企業申請專利為通過高新認證并獲取政府補貼或享受其他政策，是非市場化動機。由此可見，政府部分政策給予企業錯誤的激勵，導致了市場失靈。當然，仍有超過三分之一的企業實施專利戰略是為了保護技術創新、保障市場份額和占據國內市場，反映出一些企業已經意識到專利戰略的重要作用并付諸實踐。但僅20.8%的企業實施專利戰略為開拓海外市場，在一定程度上說明企業在國際產業競爭中更多將目光投向了國內市場，企業缺乏“走出去”的動力和實力。

二、科技型企業專利戰略制定與實施中的問題

（一）專利戰略實施頭重腳輕：重開發、重申請、輕應用、輕保護

企業專利戰略的實施各個環節是相輔相成的，任何一個環節的薄弱或不到位都會對整個專利戰略的實施造成重要的影響。然而我國企業專利戰略實施卻出現明顯的頭重腳輕現象。根據調查（見表4）數據顯示，77.9%的企業采用專利申請策略，位居第一；71.7%的企業采用技術開發，居第二位；四成左右企業采取激勵發明、專利應用、專利保護等措施。由此不難看出，部分企業專利戰略工作虎頭蛇尾，前期注重技術開發、專利申請，但是在專利應用時卻出現了閑置，這也印證了前文部分企業申請專利只是為了獲取政策支持，從而導致大量沉睡專利的出現，造成人力、財力資源的浪費。專利保護是企業對自身專利進行保護或對其他企業專利進攻進行預警的重要手段，是企業知識產權安全的必要屏障，但僅有20%左右企業采取措施進行專利防御、專利檢索，由此可見企業專利戰略實施中對后期的防御重視不夠。

（二）專利申請以基本專利為主，專利利用以專利獨占為主

在專利申請方面，被調查企業主要申請基本專利，而對外圍專利、迷惑專利、防衛專利、技術秘密的利用比較少。基本專利作為具有獨創性的技術發明擁有可觀的經濟前景，然而基本專利研發周期長且面臨一系列技術難題，具有不可測性。32.4%的企業申請防衛專利，反映出一些企業在專利申請和布局時已經具有防衛的意識。26.1%企業申請外圍專利，采用包圍的策略獲得核心技術的交互授權，這一策略成為韓國、臺灣等許多大企業殺手锏，值得國內企業借鑒。相對于基本專利，防衛專利、外圍專利、迷惑專利的缺乏，證明我國企業在專利布局上還存在欠缺，僅申請基本專利難以形成有效技術保護網絡，不利于企業通過多種途徑進行知識產權保護。

在專利利用方面，74.8%的企業利用方式為專利獨占。采用這種途徑可以保護本企業技術，同時在市場需求大的情況下可以使企業受益擴大。然而專利獨占也在一定程度上意味著企業需要承擔開拓市場帶來的風險和挑戰。許可實施戰略和專利交叉許可戰略分別占15.4%和13.3%反映專利權人對專利利用的排他性較強，缺乏與其他企業專利方面的合作。隨著技術的復雜化、復合化發展趨勢的加強，即使是大企業，進行技術獨占的難度會越來越大，將自身難以實施的專利對其他企業進行許可或聯合技術研發已經成為一種趨勢，有利于實現企業雙贏。因此專利申請和專利應用方式的單一已經成為限制企業專利戰略實施和技術創新的重要影響因素。

（三）企業國際專利布局缺乏長遠規劃保護意識

在國際專利布局中，我國企業也存在諸多問題和困難。企業的專利戰略實施是系統工程，分為技術開發、專利申請、專利應用、專利保護等多個階段，需要一支專業隊伍進行管理。然而在被調查企業中，67.2%的企業沒有設置專門的專利管理部門，行之有效的專利管理制度更是匱乏。37.5%的企業人才缺乏，造成企業國際專利布局困難（見表2）。除了人才困境，國外專利申請成本高，規模不大的企業缺乏足夠資金作后盾，難以承擔大量專利帶來的維護費用，使企業海外布局動力不足。而且，國內企業缺乏長遠的知識產權保護戰略意識，這可能與我國知識產權保護整體氛圍較差及企業盲目追求短期效益忽視長期發展有關。國際專利布局能力是企業海外科技競爭力體現之一，國內企業在專利布局上實現跨越發展需要以人才引進和培育、壯大經濟實力、制定長遠規劃、核心技術創新為抓手，不斷突破。

三、科技型企業制定實施專利戰略的對策建議

（一）培育企業申請布局能力，樹立企業專利運營理念

專利申請是系統工程，需要考慮技術含量及重要性、專利申請動機、專利申請時機、專利申請類型、專利保護期限和維護成本等。所以企業應培育專利申請布局能力，從以上角度出發，結合企業自身長遠需求，以利潤最大化為目的，選擇合適的專利申請戰略。其次要樹立企業專利運營的理念，不斷拓展專利應用方式，豐富專利應用策略。企業考慮自身規模、技術水平、發展策略等因素，結合競爭對手或合作對象特點，以實際問題為導向，以企業利益為目標，靈活的選擇應用策略，通過專利獨占、專利許可、交叉許可、專利融資等途徑實現效用的最大化。

（二）基本專利和外圍專利雙管齊下靈活運用

基本專利開發周期長、成本高、需要進行市場開發且對技術要求高，存在較大的風險，不適合我國多數的企業尤其是中小企業。外圍專利（改進發明專利）可以在其他企業基本專利或其他專利基礎上進行研發改進，可降低企業成本減輕市場風險。我國企業可借鑒日本模式，通過專利文獻檢索等手段了解國內外同類企業研發動態和最新成果適時引進新技術，通過對新技術的消化吸收和改進，進行二次創新并申請專利。這種追隨型策略降低企業研發風險和市場風險，對發展程度較低的企業更有利。故此，建議我國企業可采取基本專利和外圍專利雙管齊下的方式。

（三）委托代理機構進行專利申請與專利保護

中國眾多企業因資金、人才等問題沒有專門的部門或人員負責知識產權工作，因此企業缺乏對政府政策或相關法律的了解，專利的申請和保護面臨困難。對企業而言，在企業經濟實力、人才隊伍都不足夠強大的情況下可以委托專利服務機構代理申請和保護自主專利。由代理機構代為申請專利，更專業更嚴謹的措施，可以為企業研發成果在充分公開的同時保護技術秘密。而且，專利代理機構可以通過自身專利地圖、專利檢索等功能為企業產品或技術開發時提供專利意見，使企業更容易找到突破路徑；尋求代理機構還可以使企業在面臨專利糾紛或知識產權案件時有更專業的法律服務，從而使企業知識產權得以保護，也使得專利戰略可以更有序的開展。對于專利申請、應用工作較好的企業也可委托代理機構進行專利保護。

（四）強化政府扶持政策，完善中介服務體系

政府應完善對技術專利的扶持政策，為企業專利戰略實施搭建平臺。首先，在融資方面，可借鑒美國多遠融資機制，利用知識產權質押融資、知識產權證券化和信托這三駕馬車并駕齊驅為我國的知識產權制度保駕護航。其次，在人才方面，制定高端人才的引進和激勵措施，并通過完善中介服務體系促進人才、資金、技術、信息等創新創業資源快速聚集優化配置，有利于技術的創新、專利的產生和技術的轉讓；通過建設技術交易市場可使企業技術轉化率局面得到提升，使技術需求雙方各取所需，更有效地提高技術創新經濟效益。同時，應促進企業、大學和科研機構相結合，充分利用企業接近市場、學校靠近理論、研究接近技術的優勢，將市場和技術充分結合起來，增強技術轉化為經濟效益的效率。

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