科技試驗示范區評價理論探索

姜　玲，張愛寧

（甘肅省科學技術情報研究所　甘肅省科技評價監測重點實驗室，甘肅　蘭州 730000）

科技試驗示范區評價理論探索

姜玲，張愛寧

（甘肅省科學技術情報研究所甘肅省科技評價監測重點實驗室，甘肅蘭州 730000）

以創新經濟學的理論體系和分析方法為基礎，深入探討了科技試驗示范區的發展模式，即實現創新鏈、產業鏈、價值鏈和資金鏈交互融合與協同發展，提出運用耦合理論對科技試驗示范區進行綜合評價的基本思路，以期為我國全面開展科技試驗示范區評價實踐提供參考與借鑒。

試驗區；評價方法；耦合；發展模式

1　問題的提出

美國硅谷、日本筑波、印度班加羅爾等科技園區的崛起成為世界各國增強國家競爭力的典范。為進一步強化科技園區創新驅動和內生增長的作用，我國政府制定了支持優秀高新區建設國家自主創新示范區的重大戰略決策。2009年以來，我國相繼組建北京中關村、武漢東湖、上海張江等十余個科技試驗示范區。在科教資源密集區和創新要素聚集區建立科技試驗示范區，是全面深化改革階段國家發揮示范區先行先試、降低試錯成本的積極嘗試，是我國探索“創新驅動”經濟發展模式的“先行區”和“試驗地［1］。有關科技試驗示范區評價研究是人們正確認識區域創新活動本質和構成要素，科學分析區域創新水平、全面了解競爭的優勢和劣勢的重要基礎，也是政府正確制定科學發展規劃和創新政策的重要依據。因此，有關科技試驗示范區的評價研究，既能豐富創新區域評價的理論研究，又能拓展創新能力評價的實踐活動，對正確認識科技試驗示范區發展的規律和軌跡，對加快區域創新體系建設具有重要意義。

2　國內外研究現狀

科技試驗示范區是為培育戰略性新興產業、轉變經濟發展方式而提出的中國特色的概念。因此，國外針對這一研究對象的成果基本空白，與之有關的研究成果集中在主體相對寬泛的高新區、區域創新系統等領域。在評價方法的研究上，國外學者較為熱衷于采用指數形式來評價創新區域。硅谷指數自1995年發布以來，成為全美乃至全球科技發展的風向標［2］；世界經濟論壇創立的WEF創新能力指數的顯著特點是突顯了創新政策和集群創新環境指數［3］。相比之下，國內學者從多維度提出創新區域的評價方法，如主成分分析、因子分析和聚類分析、集對分析法、層次分析方法等。國內有關科技試驗示范區的研究尚處于探索階段，研究成果并不多。郭戎等運用統計分析方法對科技試驗示范區及其所在省市出臺的股權和分紅激勵、科技成果處置權和收益權等創新試點政策的實施情況、影響等進行了評價［5］。胡樹華等設計了科技試驗示范區的甄選體系，采用均衡判別模型和威弗組合指數構建了綜合甄選模型，并得到應用［6-7］。王松等構建了國家高新區強弱綜合指數，結合馬太效應，對科技試驗示范區的空間布局進行分析［8］。綜上所述，學者在科技試驗示范區發展模式、機制機理等的理論研究有待深入，對量化模型及實證評價方法的研究尚顯不足。

3　科技試驗示范區評價理論基礎

科技試驗示范區是通過聚集科技資源和創新要素，構建富有活力的創新生態系統，成為產業創新中心和區域創新中心，本質上是科技體制機制改革組織模式的創新，是創新資源優化配置的過程。在Kline和Rosenberg［9］在1986年提出鏈式-回路模型的基礎上進行延伸，提出科技試驗示范區發展模式。該模式考慮了科技試驗示范區發展過程中創新鏈、產業鏈和價值鏈三者之間的聯系和反饋關系以及資金鏈的支撐作用。

科技成果從創意的產生到商業化直到產業形成的過程中，產業鏈為其提供不可或缺的資源、要素條件，可見，創新鏈依附于產業鏈而存在。同時，創業鏈又支撐產業鏈，源自企業內部的技術創新推動著行業技術不斷進步，伴隨著核心技術的突破與擴散進而推動產業升級或更迭。如果從價值角度來界定，在“理性經濟人”假設前提下，產業鏈中企業的一切經營活動都是價值組織和創造的活動。因為在產業鏈中，上下游關聯企業之間以某種核心技術或工藝為基礎，通過生產、市場和銷售、服務等生產經營活動共同創造價值，形成一個環環相扣的價值鏈。無論是研發活動、生產活動還是市場活動中，不可避免地伴隨著資金的流動。綜上，創新鏈、產業鏈、價值鏈和資金鏈交互融合與協同發展模式，即“四鏈”融合的發展模式是科技試驗示范區內的產業系統、創新系統以及其它子系統的各組成要素之間相互適應與融合、相互支撐與促進，并在整體結構上和功能上走向完善的發展模式（如圖1所示）。

圖1　“四鏈”融合的發展模式

創新鏈與產業鏈的融合往往發生在成果轉化的中試階段及以后階段。因為中試階段是創新產品推向市場的開始環節。從價值鏈微笑曲線來看，在產業價值鏈環節存在增加值與盈利水平的差異，就是所謂“兩高一低”，即研發階段的價值高，研發的核心技術與產品銷售利潤高，而中間的生產制造環節低。另外，由于研發活動具有高投入、高風險等特征，在企業開展研發活動的前期需要大量的投入資金。因此，科技試驗示范區發展就是要通過體制機制改革，營造創新創業的良好生態環境，強化新產品、新技術、新工藝的研發環節，使得創新鏈、產業鏈、價值鏈和資金鏈從發端開始融合。

4　基于耦合理論的評價方法研究

科技試驗示范區與傳統的創新區域有所不同，它通常由高新區、經濟區等園區組成，如蘭白科技創新改革試驗區由蘭州新區、蘭州高新技術產業開發區、白銀國家高新技術產業開發區、蘭州經濟技術開發區等四個園區組建而成。需要注意的是，科技試驗示范區是由具有各自特征且相互聯系、相互作用的諸多組成部分構成的“整體”，不同組成部分的發展基礎和條件必然存在差別。對科技試驗示范區的評價需要兼顧整體實力和競爭力、不同科技園區作為個體的發展情況以及不同部分的融合協同程度。因此，在對科技試驗示范區進行評價時，需要將不同組成部分有機的結合起來。有學者將兩種系統緊密聯系、有機結合、相互作用的客觀現象稱為耦合［10-11］，在此基礎上建立多個系統或要素相互作用的耦合度模型來計算系統間的協調發展水平。文章將科技試驗示范區視為一個大的創新生態系統，它以創新鏈和產業鏈子系統為核心，將影響科技試驗示范區發展的其它重要方面均視為一個子系統，借助耦合理論，對耦合度模型進行改進與拓展，構建科技試驗示范區評價的理論模型。相關函數定義如下：

產業鏈發展水平的函數表示為：F=f（x1，x2，…xi…，xn），其中xi表征產業基礎、產業競爭力、產業吸引力、產業集聚程度等衡量產業化能力的指標。

創新鏈發展水平的函數表示為：H=h（w1，u2，…ui…，um），其中，UF表征創新資源集聚、創新要素投入、創新產出、創新效率等衡量創新能力的指標。

圖2　耦合函數

從圖2中，函數F（x）的曲線與函數H（u）的曲線之間存在一個缺口ab。該缺口的存在反映創新鏈函數和產業鏈函數并不是在所有區間都存在映射關系。可以解釋為，由于科技成果向現實生產力轉化的能力不足，并不是每一項創新成果都可以成功產業化［12］。因此，我們認為，科技試驗示范區的發展不僅取決于產業鏈函數F（x）和創新鏈函數H（u），還取決與兩者之間的傳遞函數。將G=g（v1，v2，…vt，…，vs）表示為產業鏈和創新鏈之間的傳遞函數，其中vt表示科技成果轉化能力、轉化支撐體系、創新中介服務體系、創新文化等衡量載體支撐能力的指標。傳遞函數的有效程度是科技試驗示范區發展水平的重要表現，在一定程度上反映產業鏈和創新鏈之間融合程度。那么，Y=y（x，u，v）則是表示科技試驗示范區綜合發展水平的函數。

于是得到三個系統的耦合度模型：

然而，當三個子系統發展水平均較低時，可能得出的評價結果是三者耦合度較高，這將偏離現實。為更加客觀地反映科技試驗示范區各子系統之間的互動狀況，構建了三者間交互耦合的協調度模型。模型在耦合度函數的基礎上，將協調關系的評價指標定義為“耦合協調發展度”，公式如下：

T為耦合協調度，取值在0～1之間，是度量三個子系統耦合協調度的定量指標，見表1。

表1　耦合協調度的評價標準

當T=0，此時耦合協調度極小，說明各子系統處于無序發展狀態；當0＜T≦0.3，耦合水平較低，說明系統處于探索階段；當0.3＜T≦0.7，耦合水平一般，說明系統處于磨合階段；當0.7＜T＜1，耦合水平較高，說明系統處于協調階段；當T=1，此時耦合協調水平最高，處于最優階段，說明各子系統達到良性共振耦合，系統將趨向新的有序結構。

5　結語

文章揭示了科技試驗示范區發展的實質，深入闡述了科技試驗示范區的發展模式，即創新鏈、產業鏈、價值鏈和資金鏈融合與協同發展，奠定了科技試驗示范區評價的理論基礎；并提出運用耦合理論對科技試驗示范區進行綜合評價的基本思路，將傳遞函數引入耦合度分析中，通過對耦合度模型的改進，建立了多變量系統的耦合協調度模型及評價標準，為全面開展科技試驗示范區評價實踐活動提供理論指導。

［1］ 王經偉，王敏.國家自主創新示范區建設的動力機制研究［J］.商業時代，2013（7）.

［2］ 沙德春.硅谷指數與中國國家高新區評價指標體系比較研究［J］.中國科技論壇，2012（12）.

［3］ WorldEconomicForum.Global Competitiveness Report2006-2007.Http：//www.weforum.org/.

［5］ 郭戎，薛薇.國家自主創新示范區科技創新政策評價研究［J］.中國科技論壇，2013（11）.

［6］ 胡樹華，王松.基于“四三結構”模型的國家自主創新示范區建設研究—以武漢東湖國家自主創新示范區為例［J］.科技進步與對策，2011（9）.

［7］ 解佳龍，胡樹華.國家自主創新示范區“四力”甄選體系與應用［J］.科學學研究，2013（9）.

［8］ 王松，胡樹華.我國國家高新區馬太效應研究—兼議國家自主創新示范區的空間布局［J］.中國軟科學，2011（03）.

［9］ Kline S；Rosenberg N An overview of innovation 1986

［10］劉耀彬，李仁東，宋學鋒.中國區域城市化與生態環境耦合的關聯分析［J］.地理學報，2005（2）.

［11］張福慶，胡海勝.區域產業生態化耦合度評價模型及其實證研究—以鄱陽湖生態經濟區為例［J］.江西社會科學，2010（4）.

［12］林淼，蘇竣，張雅嫻，等.技術鏈、產業鏈和技術創新鏈：理論分析與政策含義［J］.科學學研究，2001（11）.

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