2005年～2015年我國(guó)檔案安全應(yīng)急預(yù)案研究文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)分析

張予宏+黃海葉

應(yīng)急預(yù)案是針對(duì)可能的突發(fā)公共事件，為降低損失而預(yù)先制定的有關(guān)計(jì)劃或方案。由于檔案安全應(yīng)急預(yù)案能確保檔案受到危害時(shí)得到優(yōu)先搶救和妥善處置，把損失降到最低限度，所以引起了檔案學(xué)者的關(guān)注。本文以CNKI為數(shù)據(jù)來(lái)源，運(yùn)用高級(jí)檢索，以“主題”為檢索項(xiàng)，以“檔案”和“應(yīng)急預(yù)案”，或者“檔案”和“應(yīng)急管理”，或者“檔案”和“應(yīng)急處置”為三組檢索詞，以2005年1月1日至2015年12月31日為檢索時(shí)間，得到研究文獻(xiàn)269篇，剔除主題內(nèi)容不相關(guān)和新聞短訊等篇目，最終得到有效文獻(xiàn)125篇。

1 數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與分析

1.1 文獻(xiàn)年度分布。文獻(xiàn)年度分布及變化趨勢(shì)，如圖1所示。

從圖1文獻(xiàn)年度載文量和變化趨勢(shì)來(lái)看，檔案安全應(yīng)急預(yù)案研究成果大體呈上升趨勢(shì)。2005年最早出現(xiàn)2篇研究文獻(xiàn)，2010年研究成果量迅速增長(zhǎng)到13篇，2013年達(dá)到32篇的峰值，2014年又回落到20篇。可以看出，該領(lǐng)域研究大致經(jīng)歷了兩個(gè)階段：2000年到2009年是起步階段，2010年到2015年是快速增長(zhǎng)階段。

1.2 文獻(xiàn)來(lái)源分布。對(duì)文獻(xiàn)來(lái)源進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，結(jié)果顯示，125篇文獻(xiàn)分布在36種期刊、一個(gè)重要會(huì)議全文數(shù)據(jù)庫(kù)、一個(gè)優(yōu)秀碩士學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)中。發(fā)文3篇以上的有14種期刊，共60篇，占總發(fā)文量的48%；檔案學(xué)核心期刊共發(fā)文48篇，占總發(fā)文量的38.4%，分別如下：《蘭臺(tái)世界》16篇，《檔案學(xué)通訊》9篇，《檔案學(xué)研究》和《中國(guó)檔案》各5篇，《檔案管理》《北京檔案》《浙江檔案》和《山西檔案》各3篇，以及《檔案與建設(shè)》1篇。

1.3 研究機(jī)構(gòu)分布。125篇文獻(xiàn)的第一作者大致分布在高校院系、高校檔案館和地方檔案局（館）、企業(yè)以及機(jī)關(guān)事業(yè)單位，具體分布如表2所示。

由表1可知，研究機(jī)構(gòu)分布廣泛，有高校、高校檔案館和地方檔案局（館）、企業(yè)以及機(jī)關(guān)事業(yè)單位，這也可分為檔案學(xué)者和檔案工作者。其中，發(fā)文在3篇以上的研究機(jī)構(gòu)有：湘潭大學(xué)12篇、河北大學(xué)5篇、南京政治學(xué)院上海校區(qū)4篇、南京信息工程大學(xué)檔案館3篇。數(shù)據(jù)顯示，檔案工作者的發(fā)文量占總發(fā)文量的58.4%，檔案學(xué)者的發(fā)文量占總發(fā)文量的41.6%。可以看出，檔案工作者是我國(guó)檔案安全應(yīng)急預(yù)案的研究主體。

1.4 作者分布。普賴斯定律：n=0.749（ηmax）1/2，其中發(fā)文量n篇以上的為核心作者，ηmax 為發(fā)表論文最多的作者所發(fā)表的論文數(shù)。由表2可知，發(fā)文最多的為湘潭大學(xué)的向立文，共計(jì)發(fā)文9篇，所以ηmax=9，n=2.247，取最大整數(shù)3，所以發(fā)文量3篇以上為該領(lǐng)域研究的核心作者，如表2所示。

統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，核心作者共發(fā)文18篇，占文獻(xiàn)總量的14.4%。根據(jù)普賴斯定律，當(dāng)核心作者發(fā)文量約占文獻(xiàn)總量的20%時(shí)，學(xué)科的核心作者群才算形成，所以該領(lǐng)域還未形成核心作者群，有待學(xué)者們進(jìn)一步加深研究。

表3顯示，125篇文獻(xiàn)共出現(xiàn)了141位作者，從期刊論文的合著情況看，共有36篇文章的作者在2人或2人以上，合著度是28.8%，而且是以2人合著為主。總體來(lái)說(shuō)，我國(guó)檔案安全應(yīng)急預(yù)案研究文獻(xiàn)合著率較低，作者之間交流較少，合作意識(shí)有待進(jìn)一步提高。

2 主題內(nèi)容分析

筆者將文獻(xiàn)的主題內(nèi)容研究劃分為7個(gè)方面，具體發(fā)文量及占比，如表4所示。

由表4可知，我國(guó)檔案安全應(yīng)急預(yù)案研究的內(nèi)容廣泛，其中檔案部門(mén)應(yīng)急預(yù)案建設(shè)研究最多，占文獻(xiàn)總量的44%，學(xué)者對(duì)這一研究主題主要闡述了檔案應(yīng)急預(yù)案的重要意義、編制原則、分類和基本內(nèi)容、編制步驟、存在問(wèn)題以及應(yīng)對(duì)策略等問(wèn)題。由于2006年1月6日國(guó)務(wù)院發(fā)布并實(shí)施了《國(guó)家突發(fā)公共事件總體應(yīng)急預(yù)案》；2008年汶川地震后，國(guó)家檔案局編制并發(fā)布了《檔案工作突發(fā)事件應(yīng)急管理辦法》和《檔案館防治災(zāi)害工作指南》，因此研究?jī)?nèi)容就相對(duì)細(xì)化了。如出現(xiàn)了對(duì)專門(mén)類型檔案館的應(yīng)急研究，主要有醫(yī)院檔案館、企業(yè)檔案館和城建檔案館應(yīng)急研究。此外還有魯漢蓉《基于旅游目的地的藏族檔案防災(zāi)策略探析》，陳文貴《論建立山美水庫(kù)水利檔案災(zāi)害應(yīng)急處置預(yù)案體系的重要性》等的案例研究。

學(xué)者對(duì)于另外幾個(gè)方面的內(nèi)容也進(jìn)行了研究，如檔案部門(mén)應(yīng)急搶救機(jī)制，毛惠芳以一篇碩士學(xué)位論文詳細(xì)介紹了通過(guò)預(yù)警、應(yīng)急和搶救，來(lái)構(gòu)建檔案災(zāi)害管理體系。而許登霞對(duì)構(gòu)建檔案館安全保障體系建設(shè)談了幾點(diǎn)思考，提出應(yīng)當(dāng)從提高思想認(rèn)識(shí)、明確檔案安全防范重點(diǎn)、加強(qiáng)檔案館庫(kù)建設(shè)、加強(qiáng)安全設(shè)施建設(shè)以及加快檔案數(shù)字化進(jìn)程來(lái)來(lái)構(gòu)建檔案安全保障體系。除此之外，在檔案館自然災(zāi)害防治的研究上，胡紅霞以美國(guó)、日本為例，介紹了發(fā)達(dá)國(guó)家檔案自然災(zāi)害防治的歷程和經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)為我國(guó)可以借鑒其發(fā)展，如高度警惕的防災(zāi)意識(shí)、充分的防災(zāi)準(zhǔn)備等。

3 研究中存在的問(wèn)題及建議

3.1 存在的問(wèn)題。

3.1.1 研究主體分布不均衡，沒(méi)有形成有影響力的核心作者群體。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，研究機(jī)構(gòu)分布在高校、高校檔案館和地方檔案局（館）、企業(yè)以及機(jī)關(guān)事業(yè)單位，由于高校檔案館和地方檔案局（館）、企業(yè)以及機(jī)關(guān)事業(yè)單位的人員都屬于實(shí)際工作者，實(shí)際工作者憑借其豐富的工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢(shì)，其發(fā)文量比檔案學(xué)者要多，因此檔案工作者是我國(guó)檔案安全應(yīng)急預(yù)案的研究主體，這導(dǎo)致了我國(guó)檔案安全應(yīng)急預(yù)案研究主體分布不均衡。而且從論文的作者分布與獨(dú)著、合著及合著度來(lái)看，合著度較低，還未形成有影響力的核心作者群，還有待檔案學(xué)者和檔案工作者進(jìn)一步加深研究。

3.1.2 主題內(nèi)容研究不夠深入且較多重復(fù)。檔案安全應(yīng)急預(yù)案研究的主題內(nèi)容涉及7個(gè)大的領(lǐng)域，覆蓋面較寬。但從縱向角度來(lái)看，則不夠深入、系統(tǒng)。如有44%的文獻(xiàn)是對(duì)檔案應(yīng)急預(yù)案的重要意義、編制原則、分類和基本內(nèi)容、編制步驟、存在問(wèn)題以及應(yīng)對(duì)策略等問(wèn)題的研究，一方面聚合度高，另一方面也造成了大量的重復(fù)研究，所提論點(diǎn)相似，缺乏創(chuàng)新點(diǎn)。這種過(guò)多偏重宏觀方面的研究選題，使得研究成果不夠深入、更不夠系統(tǒng)。

3.1.3 研究方法單一。檔案安全應(yīng)急預(yù)案研究方法多是以定性分析為主，定量分析少。在125篇文獻(xiàn)中，只有5篇運(yùn)用案例分析法，如丁平以貴陽(yáng)城建檔案信息系統(tǒng)為例展開(kāi)分析；魯漢蓉結(jié)合西藏旅游特色談藏族檔案防災(zāi)策略；陳文貴從山美水庫(kù)水利檔案談災(zāi)害應(yīng)急處置預(yù)案體系的重要性；卞咸杰通過(guò)汶川地震談對(duì)檔案館建筑安全設(shè)計(jì)的啟示；胡紅霞以美國(guó)、日本為例，介紹了發(fā)達(dá)國(guó)家檔案自然災(zāi)害防治的歷程和經(jīng)驗(yàn)。個(gè)別碩博論文運(yùn)用到了社會(huì)調(diào)查法。不過(guò)總體來(lái)看，研究方法還是過(guò)于單一，形式不夠新穎，沒(méi)有較強(qiáng)說(shuō)服力。

3.2 建議。

3.2.1 檔案工作者和檔案學(xué)者加強(qiáng)合作，建立團(tuán)隊(duì)。由于檔案安全應(yīng)急預(yù)案是一項(xiàng)業(yè)務(wù)性較強(qiáng)的工作，因此作者之間可以建立團(tuán)隊(duì)，相互交流。團(tuán)隊(duì)的形式有很多，檔案學(xué)者之間、檔案工作者之間，最重要的是檔案工作者和檔案學(xué)者之間的團(tuán)隊(duì)合作，發(fā)揮學(xué)者的理論優(yōu)勢(shì)和實(shí)際工作者的業(yè)務(wù)能力，相互探討，更好地促進(jìn)檔案安全應(yīng)急預(yù)案的實(shí)踐工作。這不僅能形成有影響力的核心作者群，還能解決研究主體分布不均衡的問(wèn)題。

3.2.2 細(xì)化檔案安全應(yīng)急預(yù)案，為學(xué)界深入研究提供依據(jù)。檔案部門(mén)在制定預(yù)案時(shí)，多是照搬上級(jí)制定的預(yù)案，只將其文件名字換一下，而內(nèi)容卻是籠統(tǒng)的、方向性的話語(yǔ)。因此要將理論和實(shí)踐要相結(jié)合，細(xì)化檔案安全應(yīng)急預(yù)案，進(jìn)而完善相關(guān)理論。基于細(xì)化的檔案安全應(yīng)急預(yù)案，學(xué)者們的研究才能挖掘更多的創(chuàng)新點(diǎn)，研究成果也會(huì)更加深入、系統(tǒng)。

3.2.3 運(yùn)用多種研究方法，研究形式多樣化。從研究方法上看，125篇文獻(xiàn)只有4篇運(yùn)用了案例分析法、1篇運(yùn)用了經(jīng)驗(yàn)總結(jié)法、3篇運(yùn)用了社會(huì)調(diào)查法。而檔案學(xué)研究方法很多，不應(yīng)該只局限于定性分析，可以借鑒情報(bào)學(xué)科，定性分析和定量分析相結(jié)合，運(yùn)用情報(bào)學(xué)方法來(lái)研究檔案安全應(yīng)急預(yù)案。除此之外，還可采用跨學(xué)科研究法，因?yàn)橥话l(fā)事件在各個(gè)領(lǐng)域都是會(huì)發(fā)生的，要善于借鑒別的領(lǐng)域的工作經(jīng)驗(yàn)和研究方法。