勞動要素份額決定——一個綜合理論模型*

杜玖月

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勞動要素份額決定——一個綜合理論模型*

杜玖月

（中央財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院 北京 100089）

本文構(gòu)建了一個有關(guān)經(jīng)濟總體勞動要素份額決定的綜合理論模型，在基于新古典框架下對經(jīng)濟總體要素份額進行理論歸總方面做了填補空缺的嘗試，這一研究創(chuàng)新是現(xiàn)有文獻當(dāng)中所未見的。模型從企業(yè)微觀層面、行業(yè)和產(chǎn)業(yè)層面以及經(jīng)濟總體層面三個層次進行分析，重點考慮了市場扭曲因素、技術(shù)變化、壟斷競爭性以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷對要素份額的影響，意在對要素份額研究建立經(jīng)濟總體的、全面的理論分析框架。

經(jīng)濟總體 勞動要素份額 理論模型

一、前 言

近年來，要素分配尤其是勞動要素收入份額成為新的研究熱點。據(jù)郝楓和盛衛(wèi)燕（2014）統(tǒng)計，進入21世紀(jì)的前十年，有關(guān)的新增文獻數(shù)量接近此前80年的總和。Gollin（2008）認(rèn)為，經(jīng)濟學(xué)家們近期將勞動份額作為理解總量生產(chǎn)函數(shù)的一個形成因素，這使得勞動份額成為諸多經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域內(nèi)的一個重要研究參數(shù)。勞動份額作為初次分配的決定性機制，對國民經(jīng)濟運行中的基本要素如消費、投資具有核心影響作用，因而在企業(yè)微觀與總量生產(chǎn)函數(shù)選擇、工資與就業(yè)理論、技術(shù)進步與經(jīng)濟增長、宏觀政策選擇等眾多研究方面，勞動份額的前提假設(shè)與理論框架都是至關(guān)重要的分析基礎(chǔ)。

在要素份額決定機制的理論研究方面，國外文獻集中在要素投入比例（Hicks，1939）、要素替代彈性（Hicks，1939；Diamond，1965）和資本產(chǎn)出比（Bentolila和Saint-Paul，2003）以及更為核心的——替代彈性與技術(shù)進步及其偏向性的分析方面（Acemoglu，2002；Bentolilla和Saint-Paul，2003）。相比起國際研究，國內(nèi)學(xué)者給出了更為貼近中國現(xiàn)實的理論框架。白重恩等（2008a）建立了一個基于新古典的企業(yè)微觀決定模型，并引進經(jīng)典的D-S壟斷競爭分析框架，綜合分析了市場扭曲、技術(shù)影響、替代彈性和壟斷競爭性對勞動份額在微觀層面的綜合影響；伍山林（2011）也建立了一個以CD函數(shù)為基礎(chǔ)的微觀模型，用以分別討論技術(shù)結(jié)構(gòu)、工資率、勞動生產(chǎn)率、改制與稅負等對勞動份額的影響。與上述兩項研究不同，孫文杰（2012）利用非競爭性投入產(chǎn)出模型和結(jié)構(gòu)分解技術(shù)建立了一個宏觀分析模型，重點從需求結(jié)構(gòu)和技術(shù)效率兩個視角分析了中國在開放背景下勞動份額的演變趨勢及其動因。

綜合上述文獻梳理，本文認(rèn)為，國外理論研究當(dāng)中多將市場內(nèi)生性因素作為解釋核心，而較少考慮外生的市場扭曲對勞動份額的重大影響。在包括中國在內(nèi)的發(fā)展中經(jīng)濟體當(dāng)中，扭曲因素對解釋政府干預(yù)、市場分割以及要素市場發(fā)育不全等要素分配的影響機制至為關(guān)鍵。國內(nèi)理論模型研究方面，以企業(yè)層面建立的微觀模型缺乏總量層面的分析，可能遺漏了在行業(yè)和產(chǎn)業(yè)層面的一些關(guān)鍵變量，而投入產(chǎn)出模型方法實際上是以宏觀層面的數(shù)量分析為基礎(chǔ)，并無微觀理論基礎(chǔ)的支持。

因而從總體來說，無論國內(nèi)外研究，迄今還沒有看到基于微觀理論基礎(chǔ)的、關(guān)于經(jīng)濟總體要素份額決定的相關(guān)理論成果，但勞動份額研究的實證和政策含義則均需建立在行業(yè)或經(jīng)濟總體層面。有鑒于此，本文綜合考慮上述研究可能存在的缺憾，擬從生產(chǎn)函數(shù)形式的選擇開始，在企業(yè)層面納入影響勞動份額的諸項內(nèi)外部因素，形成統(tǒng)一的微觀基礎(chǔ)，進而考慮在行業(yè)和產(chǎn)業(yè)層面補充明顯對勞動份額有影響的經(jīng)濟變量，并最終推導(dǎo)出經(jīng)濟總體層面勞動份額的決定方程，并基于此進行討論分析。本文以下章節(jié)安排為：第二部分為理論模型的討論與構(gòu)建，第三部分為基于模型的變量分析，第四部分為模型評價和基于中國現(xiàn)實的解釋，最后為綜合結(jié)論。

二、模型構(gòu)建

1、企業(yè)微觀層面的理論模型

市場經(jīng)濟背景下，經(jīng)濟總產(chǎn)出以微觀層面廠商的分散決策為基礎(chǔ)，因而研究要素份額決定必然要從企業(yè)層面的要素投入與產(chǎn)出角度出發(fā)，這也遵循了以微觀基礎(chǔ)為起點來研究宏觀問題這一當(dāng)代研究范式的主流邏輯。本文經(jīng)綜合考慮，采用最廣泛應(yīng)用于中長期分析的CES函數(shù)作為研究基礎(chǔ)。

考慮一個代表性企業(yè)，運用資本和勞動兩種要素進行生產(chǎn)，產(chǎn)出為經(jīng)典的CES函數(shù)形式，即：

企業(yè)微觀層面基本假設(shè)為：①一個企業(yè)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品，產(chǎn)出為，其對應(yīng)價格為，因而企業(yè)利潤函數(shù)的一般形式為：

依據(jù)公式（2），企業(yè)在理想的生產(chǎn)可能性曲線上的利潤函數(shù)為：

從一般意義來說，扭曲在其中均產(chǎn)生兩種情況，即對價格和數(shù)量的扭曲。對于產(chǎn)品市場來說，由于是市場經(jīng)濟假設(shè)，企業(yè)對生產(chǎn)數(shù)量的決策是獨立自主的，因而政府干預(yù)、市場分割障礙（區(qū)域市場壁壘和地方保護以及產(chǎn)品流動性障礙等）等外部因素最終通過對產(chǎn)品價格的影響形成產(chǎn)品市場扭曲；對于要素市場來說，在市場經(jīng)濟假定下，勞動者就業(yè)與否完全取決于個人意愿，扭曲因素?zé)o法強行干預(yù)勞動決策，因而就業(yè)數(shù)量以及勞動總收入就主要取決于工資率，勞動要素扭曲也主要是對工資率的影響；同理，由于資本的自由意志，扭曲因素主要是對資本租金率的影響，通過扭曲資本租金率來影響資本供應(yīng)量，并最終影響到資本收入。因而在（8）式當(dāng)中，有關(guān)產(chǎn)品和要素價格的扭曲、、應(yīng)被認(rèn)為是扭曲的直接表現(xiàn)，而有關(guān)數(shù)量的扭曲、、應(yīng)被認(rèn)為是對價格扭曲的結(jié)果。同時，對價格扭曲可以是雙向的，因而可以為負，則有：；在扭曲結(jié)果表現(xiàn)中則有：。

根據(jù)基本生產(chǎn)函數(shù)的公式（1）可得：

將公式（5）、（6）、（7）合并整理，得到包含扭曲系數(shù)的要素價格的表達方程為：

2、在行業(yè)與部門層面的加總

在完成企業(yè)微觀層面要素份額決定的討論后，直接面臨的問題是，一個行業(yè)以及由行業(yè)或部門集合形成的經(jīng)濟總體的要素份額是否可以由微觀模型簡單加總得到？由于現(xiàn)實當(dāng)中行業(yè)市場處于壟斷競爭局面，行業(yè)內(nèi)企業(yè)可根據(jù)需求自主制定不同的產(chǎn)品價格，因而上述簡單加總的想法忽略了行業(yè)內(nèi)可相互替代產(chǎn)品之間價格的交互影響；同時，與企業(yè)規(guī)模大小密切相關(guān)的企業(yè)市場優(yōu)勢決定了資本要素的相對份額（由壟斷獲得的超額利潤歸于資本），則由代表性企業(yè)表征的微觀模型則缺失了企業(yè)規(guī)模變量，以及缺失了各種因素對行業(yè)內(nèi)企業(yè)規(guī)模大小分布的影響信息，這將與合理解釋經(jīng)濟現(xiàn)實差距較遠，因而對要素份額的決定需要在行業(yè)層面進行綜合考慮。

由于面對的需求和技術(shù)結(jié)構(gòu)的一致性，壟斷競爭性主要體現(xiàn)在一個部門或行業(yè)的內(nèi)部。在這方面，Dixit和Stiglitz（1977）的D-S模型以其良好的解釋能力、廣泛的應(yīng)用，基本上已成為國際貿(mào)易理論和經(jīng)濟增長理論等方面研究壟斷競爭影響的標(biāo)準(zhǔn)工具（胡懷國，2002）。D-S模型的基本假設(shè)為：一個企業(yè)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品，一個行業(yè)內(nèi)部的企業(yè)生產(chǎn)的所有產(chǎn)品同時具有差異性和可替代性，可替代性大小由產(chǎn)品間差異決定，也最終決定了單個企業(yè)的產(chǎn)品價格。本文采用以生產(chǎn)函數(shù)方式表達的D-S模型，基本形式如下：

由于單個企業(yè)定價對行業(yè)的價格指數(shù)的影響可以忽略不計，企業(yè)在壟斷競爭下最優(yōu)決策、由它與行業(yè)其他產(chǎn)品總和的替代彈性關(guān)系決定：

因而行業(yè)層面的資本份額為：

將（10）、（12）式帶入（13）式，并整理得：

從上式可以看出，集合符號∑內(nèi)是產(chǎn)出與勞動各自冪次方并乘積后的行業(yè)內(nèi)加總集合，如能引入行業(yè)內(nèi)企業(yè)產(chǎn)出和勞動分布的規(guī)律，則可簡化分析式，并進而通過對企業(yè)規(guī)模分布決定的探討，找出行業(yè)層面對勞動份額的影響變量。在這方面，通過對有關(guān)企業(yè)規(guī)模分布的大量文獻的研究，本文總結(jié)如下：

（1）從基本共識來看，小企業(yè)數(shù)遠大于大企業(yè)數(shù)，企業(yè)規(guī)模分布服從帕累托分布，理想情況下，并進一步服從齊普夫（Zipf）法則（Axtell，2001），這已成為多數(shù)共識（Fujiwara 等，2004），①Axtell（2001）甚至堅定地認(rèn)為：“齊普夫分布是任何經(jīng)驗上準(zhǔn)確的企業(yè)理論必須瞄準(zhǔn)的靶心”；

（2）帕累托分布簡單描述為：企業(yè)規(guī)模大小與按規(guī)模大小排序的序數(shù)呈反比例關(guān)系。即：，為企業(yè)規(guī)模的排序位數(shù)，s為排序第位的企業(yè)規(guī)模，為大于零的常數(shù)，為帕累托分布參數(shù)；

（3）以各種指標(biāo)衡量的企業(yè)規(guī)模分布（銷售收入、就業(yè)人數(shù)、增加值、資本存量等）均服從帕累托分布，但分布系數(shù)可以不同（di Giovanni和Levchenko，2011）；

（4）企業(yè)規(guī)模分布與企業(yè)生產(chǎn)率和外生扭曲因素等有密切關(guān)聯(lián)（方明月和聶輝華，2010；di Giovanni和Levchenko，2011；章韜和孫楚仁，2012）。

盡管如上研究已達成共識，但不同時期、不同國家和地區(qū)的企業(yè)分布參數(shù)必然存在差異，不同指標(biāo)衡量的規(guī)模分布參數(shù)也必然存在差異，因而在對（14）式進行簡化時，直接面臨一個難題，即如何找到使得行業(yè)內(nèi)特定企業(yè)的產(chǎn)出與勞動分布的一一對應(yīng)關(guān)系？幸運的是，由于帕累托分布是一個嚴(yán)格單調(diào)曲線，所以無論對企業(yè)以什么指標(biāo)進行排序，在同一序數(shù)位上，同一企業(yè)的產(chǎn)出與勞動一定是嚴(yán)格對應(yīng)的，這為本文解決上述問題提供了難得的機會。

圖1 企業(yè)規(guī)模分布曲線示意圖

資料來源：作者繪制

基于上述分析，為便于分析問題，本文采用帕累托分布離散變量的表達式，放棄應(yīng)用更為廣泛科學(xué)的概率分布表達方程。直接令為企業(yè)規(guī)模的排序位數(shù)，則有：

3、在產(chǎn)業(yè)和總體層面的加總

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷對要素份額的影響已成為不爭的事實，因而從理論體系的完整性角度考慮，有必要結(jié)合前述理論和前人研究對此進行梳理和總結(jié)。在對勞動份額進行行業(yè)和經(jīng)濟總體層面的分析方面，Solow（1958）建立了經(jīng)典的“行業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化”兩分的分析框架，這已成為研究界通常的做法，即對經(jīng)濟總體要素份額的影響因素分解為行業(yè)內(nèi)影響與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化影響兩個部分（Solow，1958；白重恩等，2008a）。

三、解釋變量分析

由于行業(yè)間勞動份額存在差異，因而行業(yè)產(chǎn)出規(guī)模發(fā)生變化，會直接影響到該行業(yè)對總體勞動份額變化的貢獻，這是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)升級或產(chǎn)業(yè)高級化等經(jīng)濟總體結(jié)構(gòu)變化帶來的直接結(jié)果。利用Solow（1958）的方法，可以分別假定經(jīng)濟結(jié)構(gòu)不變和行業(yè)內(nèi)勞動份額不變，來研究總體要素份額在行業(yè)內(nèi)部和行業(yè)結(jié)構(gòu)兩個層面各自分別的決定機制。因而在以下對解釋變量進行具體分析時，本文將先對行業(yè)層面的勞動份額決定的方程（18）式進行整體分析，最后對含有表達產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的（19）式進行分析。

1、壟斷競爭性

基于公式（18）對壟斷競爭參數(shù)（行業(yè)間差異性產(chǎn)品替代彈性的倒數(shù)）求偏導(dǎo)有：

由上述分析得到：

理論推論1：行業(yè)壟斷競爭程度的高低與勞動份額呈反向關(guān)系，即壟斷程度增加將降低勞動份額，壟斷程度降低將提高勞動份額。

本推論的理論意義在于，由產(chǎn)品差異性形成的壟斷性收益將主要歸于資本份額，從而形成要素份額比例中，勞動份額與行業(yè)壟斷程度呈反向關(guān)系。當(dāng)然，這一理論分析基于張伯倫（2013）的認(rèn)識基礎(chǔ)，即產(chǎn)品差別是造成壟斷的一個決定性因素，差別程度決定壟斷程度大小，而在羅賓遜夫人（1961）那里，其細分了由于地理、服務(wù)等因素形成的“不完全競爭因素”——被認(rèn)為由廣義的產(chǎn)品差異內(nèi)容導(dǎo)致的市場不完備性應(yīng)不包含壟斷因素。但從本質(zhì)來看，Robinson（1961）的不完全競爭因素在客觀上同樣導(dǎo)致廠商相對于消費者議價能力的提高，其經(jīng)濟結(jié)果與Chamberlin（2013）定義的壟斷競爭性一致。

2、企業(yè)最小有效規(guī)模（MES）

由上述分析得到：

理論推論2：某行業(yè)勞動份額與該行業(yè)最小有效規(guī)模（MES）企業(yè)的產(chǎn)出占行業(yè)總產(chǎn)出的比例呈反向關(guān)系。

該推論意味著，若行業(yè)總產(chǎn)出量一定，理論上由該行業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)決定的企業(yè)最小有效規(guī)模（MES）越低，則行業(yè)勞動份額越高；或者，企業(yè)最小有效規(guī)模（MES）一定，則行業(yè)總產(chǎn)出規(guī)模越大，行業(yè)勞動份額越高。

3、勞動和資本產(chǎn)出比

在公式（18）當(dāng)中，由于行業(yè)內(nèi)企業(yè)在經(jīng)過規(guī)模分布假設(shè)后，只有最小有效規(guī)模企業(yè)的勞動產(chǎn)出比得到表現(xiàn)，因而設(shè)，基于（18）式對求偏導(dǎo)，有：

帶入（18）式，有：

公式（20）當(dāng)中只體現(xiàn)了最小有效規(guī)模企業(yè)的資本產(chǎn)出比。設(shè)，基于（20）式對求偏導(dǎo)，有：

由上述分析得到：

理論推論3：當(dāng)行業(yè)內(nèi)要素為互補關(guān)系時，勞動份額與該行業(yè)內(nèi)最小有效規(guī)模企業(yè)的勞動產(chǎn)出比呈反向關(guān)系，與資本產(chǎn)出比呈正向關(guān)系；當(dāng)行業(yè)內(nèi)要素為替代關(guān)系時，前述結(jié)論則正好相反。

本推論與白重恩等（2008）基于微觀層面的結(jié)論在方向上一致，但存在的問題是MES企業(yè)并不能代表行業(yè)的整體屬性，如企業(yè)資本產(chǎn)出比分布與企業(yè)規(guī)模分布之間具備某種相關(guān)關(guān)系, 則可據(jù)此推斷行業(yè)整體的情況。具體來說，要素產(chǎn)出比的倒數(shù)即為要素生產(chǎn)率，因而要素產(chǎn)出比變量的衡量本質(zhì)與要素生產(chǎn)率（其他包括全要素生產(chǎn)率、勞動生產(chǎn)率）完全一致。

綜合來說，如假設(shè)行業(yè)內(nèi)企業(yè)的要素生產(chǎn)率服從帕累托分布，則對應(yīng)的要素產(chǎn)出比即為一個反向的帕累托分布。由于帕累托分布是一個單調(diào)曲線函數(shù)，因而可以基于此并結(jié)合本節(jié)推論4做簡單的設(shè)想：

理論猜想：①行業(yè)內(nèi)要素為互補關(guān)系時，勞動份額與行業(yè)的勞動產(chǎn)出比呈反向關(guān)系，與資本產(chǎn)出比呈正向關(guān)系；行業(yè)內(nèi)要素為替代關(guān)系時，前述結(jié)論則正好相反。

4、技術(shù)進步與其偏向性

Hicks（1939）給出了技術(shù)偏向性的定義，Diamond（1965）據(jù)此給出了技術(shù)偏向性指數(shù)：

結(jié)合上述研究基礎(chǔ)，基于（18）式對求偏導(dǎo)，有：

基于（18）式對求偏導(dǎo)，有：

理論推論4：當(dāng)某行業(yè)要素間為互補關(guān)系時，勞動份額隨勞動偏向性技術(shù)進步增加而減少，隨資本偏向性技術(shù)進步增加而增加；當(dāng)要素之間為替代關(guān)系時，上述結(jié)論則正好相反。

5、企業(yè)規(guī)模分布

推論5的第一部分有待理論和實證進一步分析內(nèi)在的傳導(dǎo)機制，限于篇幅本文暫不能做深入展開。①推論5的第二部分中，對勞動份額的影響還取決于要素彈性是互補還是替代關(guān)系，進而影響技術(shù)進步偏向性對要素份額的影響方向，與有關(guān)技術(shù)偏向性對勞動份額影響的推論5得到相互印證。

6、產(chǎn)品與要素市場扭曲

理論推論6：行業(yè)內(nèi)勞動份額與對勞動要素的扭曲因素呈反向關(guān)系，與對產(chǎn)品市場的扭曲因素呈正向關(guān)系。

推論6第一部分的現(xiàn)實意義是不言自明的，即根據(jù)上文分析，對勞動要素的扭曲（對工資率的扭曲）直接降低了勞動總收入。勞動收入的扭曲將主要通過工資價格的途徑來影響，因而盡管工資率未出現(xiàn)在勞動份額決定方程中，但它間接迂回影響了勞動份額（伍山林，2011），其中的影響一是直接降低了勞動收入（工資率與就業(yè)量的乘積），二是影響了就業(yè)意愿而降低了總就業(yè)量。

推論6的第二部分當(dāng)中，由于壟斷競爭市場中產(chǎn)品壟斷利潤是經(jīng)由壟斷價格來實現(xiàn)的，壟斷價格越高，則壟斷利潤越大，則依據(jù)壟斷利潤歸于資本，此時資本份額越高。而由于對產(chǎn)品價格的扭曲降低了企業(yè)的壟斷價格進而減少了壟斷利潤，因而使得勞動的相對份額上升。

7、要素替代彈性

要素替代彈性可簡單歸結(jié)為等產(chǎn)量下投入要素數(shù)量變動之比與其相對價格變動之比。在利用CES函數(shù)討論要素替代彈性對勞動份額的影響時，需要對CES函數(shù)中所謂不變替代彈性問題謹(jǐn)慎處理，方能得到邏輯一致的結(jié)果。本文認(rèn)為，所謂不變替代彈性的真實定義來自于——以CES函數(shù)和Robinson在1933年提出的替代彈性定義（Robinson，1933）推導(dǎo)出的替代彈性表達式是一個與要素投入以及其價格變化無關(guān)的常數(shù)，①也等價于——CES函數(shù)是根據(jù)要素彈性定義來構(gòu)建了一個不包含要素投入以及其價格變化因素的常數(shù)變量，形成最終的CES函數(shù)形式。綜合來說，影響經(jīng)濟增長效率的因素均會影響替代彈性，因而可以認(rèn)為，要素替代彈性外生于CES生產(chǎn)函數(shù)，但內(nèi)生于影響經(jīng)濟增長效率的其他眾多因素。因而理論上可以基于CES函數(shù)討論要素替代彈性變化對勞動份額的影響，而在CES生產(chǎn)函數(shù)以外尋求要素替代彈性變動的決定機制。

因而對公式（18）進行分析，有：

理論推論7：行業(yè)內(nèi)企業(yè)產(chǎn)出的扭曲程度大于勞動的扭曲程度時，勞動份額與要素替代彈性呈反向關(guān)系。

本推論的意義在于，在行業(yè)層面，要素彈性對勞動份額的影響取決于外部對行業(yè)內(nèi)企業(yè)分布的扭曲影響，即在行業(yè)層面，當(dāng)企業(yè)產(chǎn)出扭曲程度大于勞動要素市場扭曲程度時，要素替代彈性的提高將降低行業(yè)的整體勞動份額，反之則增進勞動份額。

替代彈性對要素分配研究的重要性已成為學(xué)界共識，La Grandville（1997）甚至認(rèn)為替代彈性是經(jīng)濟增長的重要動力。從本文以上分析可以看到，替代彈性不但決定了技術(shù)進步對勞動份額影響的方向，還是資本和勞動產(chǎn)出比、企業(yè)規(guī)模分布特性等諸多影響要素的決定性中間變量。同時諸多文獻指出，替代彈性受各種內(nèi)生和外生性因素影響，與經(jīng)濟發(fā)展階段和路徑關(guān)系密切，其在長期中是不斷變化的（郝楓和盛衛(wèi)燕，2014）。

8、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷

對（19）式進行微分分析，經(jīng)濟總體的勞動份額變化為：

一般來說，影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的原因包括需求結(jié)構(gòu)、要素結(jié)構(gòu)、技術(shù)變化、國際貿(mào)易和政府干預(yù)等，綜合分析結(jié)構(gòu)影響背后的深層原因則幾乎可以涵蓋有關(guān)經(jīng)濟發(fā)展、經(jīng)濟增長理論以及產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)等眾多領(lǐng)域的核心問題，因而不再是本篇深入的重點。

四、模型綜合評價與中國現(xiàn)實解釋

1、模型評價

本文創(chuàng)新地從微觀角度出發(fā)，建立了從企業(yè)到行業(yè)再到經(jīng)濟總體三個層面的勞動份額決定方程，每一層級是在上一層級的基礎(chǔ)上施加一定假設(shè)條件之后進行理論加總得到，這一整體分析邏輯還未在同類問題的相關(guān)文獻當(dāng)中看到，這為未來對要素分配的理論創(chuàng)新提供了新的思路，也同時為包含經(jīng)濟總體在內(nèi)各層級要素份額變動的實證分析提供了較為完整的理論基礎(chǔ)。理論模型綜合考慮了各類要素份額研究文獻的得失后，將壟斷競爭性、企業(yè)規(guī)模分布因素、最小有效企業(yè)規(guī)模（MES）、要素替代彈性等變量創(chuàng)新性地引入到綜合決定方程的討論中，使得要素決定方程包含了從微觀到宏觀各層級可能的影響變量，以及創(chuàng)造了對它們之間的交互影響進行綜合分析的機會；同時，更為重要的，模型的構(gòu)建注重面對中國的現(xiàn)實問題和綜合影響機制，借助生產(chǎn)可能性邊界這一工具，綜合考慮了各種可能存在的產(chǎn)品市場扭曲、要素市場扭曲因素，使得有關(guān)市場扭曲的理論假設(shè)基礎(chǔ)更為合理，包含的信息也更為全面和豐富，因而對中國作為發(fā)展中經(jīng)濟體中存在諸多不合理的扭曲因素也更有針對性的理論和現(xiàn)實分析意義。需注意的是，綜合理論模型在三個層次上討論的重點既有交互影響又各自有不同，且三個層次上對勞動要素份額的影響程度在不同經(jīng)濟體中也各個不同。對勞動要素份額動態(tài)變化的經(jīng)驗分析表明，在中國近期的經(jīng)濟現(xiàn)實中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響至為關(guān)鍵，而要素扭曲等其他因素因變化程度相對較低而貢獻并不突出。

2、對中國現(xiàn)實的解釋

發(fā)達國家或地區(qū)的工業(yè)化進程，一般表現(xiàn)為國民財富分配向勞動者傾斜，企業(yè)所得總體上呈下降的規(guī)律趨勢，而中國作為轉(zhuǎn)型期間的發(fā)展中經(jīng)濟體，近幾年卻出現(xiàn)了要素份額持續(xù)下降的局面（白重恩和錢震杰，2009a；常興華和李偉，2009）。在多種理論解釋當(dāng)中，由于缺乏綜合的、總體層面理論模型的一致討論基礎(chǔ)，實證結(jié)果的相對一致性并不能消弭相關(guān)問題的爭議。基于本文的理論模型，本節(jié)對中國現(xiàn)實當(dāng)中有關(guān)勞動要素份額的突出問題和現(xiàn)象進行了綜合的理論分析解釋。

在國有企業(yè)改制和改革問題方面，自二十世紀(jì)九十年代開始的國有企業(yè)市場化改革，其實質(zhì)最終產(chǎn)生兩方面的結(jié)果，一方面卸下了國有企業(yè)就業(yè)負擔(dān)沉重的包袱，增強了企業(yè)經(jīng)營活力，另一方面對國有經(jīng)濟的高度重視，使得國有企業(yè)在眾多領(lǐng)域有進一步加強壟斷（集中度提高）的趨勢，從直接結(jié)果來看，符合本文模型中的理論推論1，即行業(yè)壟斷性增強，壟斷利潤增加，導(dǎo)致資本份額上升、勞動份額下降。

近期中國勞動力市場的特點在于，一是由戶籍制度引起的社會福利不平等，包括醫(yī)療和教育的地域歧視、異地生活成本的上升，導(dǎo)致勞動力的要素流動趨緩；二是由于一直以來地方政府對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展的投資保護，勞動力權(quán)益保護長期無法提高，就業(yè)和收入風(fēng)險對就業(yè)意愿產(chǎn)生負面影響，這形成對勞動要素的多重扭曲。依據(jù)本文模型的理論推論6，這將導(dǎo)致勞動份額下降。

在技術(shù)結(jié)構(gòu)方面，從中國的現(xiàn)實情況看，由于市場經(jīng)濟不斷深化、要素流動性提高以及技術(shù)進步等多種原因，要素間替代彈性在不斷提高，而同時存在的資本市場勢力大于勞動市場勢力的現(xiàn)狀將形成本文模型中推論7所設(shè)定的前提條件，即行業(yè)內(nèi)由資本主導(dǎo)的產(chǎn)出規(guī)模扭曲程度大于勞動力市場扭曲程度。原因在于，相較于資本要素市場，中國的勞動力要素市場實現(xiàn)了相對充分的競爭，分布參數(shù)相對更為均勻。因而結(jié)合上述要素替代彈性提高的現(xiàn)實，由理論推論7得到勞動要素份額下降，相對的資本份額上升的結(jié)果。而更深一步的原因分析在于，中國近四十年的市場化改革中，資本與金融市場改革力度始終小于勞動力市場改革，即使考慮中國二元勞動力市場的存在，以及勞動要素在地理和層級（高級和低級勞動力市場）流動方面還存在很多障礙，后者的市場化程度還是遠高于前者。

關(guān)于要素彈性方面，依據(jù)現(xiàn)實可以看到，在未來一段時間內(nèi)，中國農(nóng)村勞動力無限供給的局面已發(fā)生根本改變，這將對勞動份額下降局面產(chǎn)生逆轉(zhuǎn)影響。中國經(jīng)濟現(xiàn)實當(dāng)中，技能型勞動力的比例在逐漸增加，這也將提高要素間替代彈性，當(dāng)達到要素間為替代關(guān)系時，形成的經(jīng)濟結(jié)果與農(nóng)村勞動力供給彈性變化的影響結(jié)果相一致，即同樣導(dǎo)致勞動份額提高。中國作為快速發(fā)展的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體，技術(shù)因素在快速變化，本文的理論模型給予技術(shù)因素對要素份額的影響提供了相對完備的討論空間，并預(yù)期技術(shù)變化對要素替代彈性的改變將是勞動份額未來增長的重要推動來源之一。

五、綜合結(jié)論

本文的綜合理論分析結(jié)論為：總體勞動份額由企業(yè)微觀、行業(yè)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)三個層次的影響因素共同決定，在微觀層面主要包含要素投入的基本技術(shù)結(jié)構(gòu)、要素產(chǎn)出比、市場扭曲等因素；在行業(yè)層面包含壟斷競爭性、技術(shù)進步的偏向性、要素替代彈性、企業(yè)規(guī)模分布特性等因素；在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層面則是導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)變遷的一系列內(nèi)外生因素的總和。

此外，許多學(xué)者還探討了本決定模型當(dāng)中沒有直接包含的其他因素對要素份額的影響機制，包括中國勞動力轉(zhuǎn)移問題、進出口和國際貿(mào)易問題、政府費預(yù)算收入等。綜合來說，上述影響要素份額的因素可大致區(qū)分為內(nèi)生性（比如國際貿(mào)易提高了資本流動性，提高了資本收入）和外生性（政府和戶籍制度影響等）兩類，前者可在本文的要素替代彈性以及要素產(chǎn)出比框架內(nèi)進行延伸討論，而后者可通過對本文要素市場和產(chǎn)品市場扭曲因素進行追溯分析。

基于本模型框架，可做進一步擴展研究，如增加要素的異質(zhì)性變量、加入稅收影響等。同時，還可基于本模型進行各類總體和行業(yè)的數(shù)據(jù)實證分析，以驗證理論并對比經(jīng)濟現(xiàn)實以分析差異和原因。

1. 白重恩、錢震杰、武康平：《中國工業(yè)部門要素分配份額決定因素研究》[J]，《經(jīng)濟研究》2008年第8期。

2. 白重恩、錢震杰：《國民收入的要素分配：統(tǒng)計數(shù)據(jù)背后的故事》[J]，《經(jīng)濟研究》2009年第3期。

3. 蔡昉、都陽：《工資增長、工資趨同與劉易斯轉(zhuǎn)折點》[J]，《經(jīng)濟學(xué)動態(tài)》2011年第9期。

4. 常興華、李偉：《我國國民收入分配格局的測算結(jié)果與調(diào)整對策》[J]，《宏觀經(jīng)濟研究》2009年第9期。

5. 陳宇峰、貴斌威、陳啟清：《技術(shù)偏向與中國勞動收入份額的再考察》[J]. 《經(jīng)濟研究》2013年第6期。

6. 方明月、聶輝華：《中國工業(yè)企業(yè)規(guī)模分布的特征事實: 齊夫定律的視角》[J]，《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟評論》2010年第2期。

7. 高凌云、屈小博、賈鵬：《中國工業(yè)企業(yè)規(guī)模與生產(chǎn)率的異質(zhì)性》[J]，《世界經(jīng)濟》2014年第6期。

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10. 孫文杰：《中國勞動報酬份額的演變趨勢及其原因：基于最終需求和技術(shù)效率的視角》[J]，《經(jīng)濟研究》2012年第5期。

11. 伍山林：《勞動收入份額決定機制：一個微觀模型》[J]，《經(jīng)濟研究》2011年第9期。

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（G）

①這一假設(shè)對后文當(dāng)中引進D-S模型的應(yīng)用分析是必要的，也是本文全篇一致的基本假設(shè)之一。

①在Dixit and Stiglitz的原文當(dāng)中以商品組為定義對象，其分析本質(zhì)在經(jīng)濟現(xiàn)實當(dāng)中良好對應(yīng)的即為行業(yè)。

①有關(guān)企業(yè)分布類型的各種關(guān)系，參見高凌云等（2014），基本結(jié)論為：齊普夫分布為帕累托分布系數(shù)為1的特例，在日常分析中，齊普夫分布經(jīng)常與帕累托分布不加區(qū)分，而驗證其分布系數(shù)是否為1，以分析其偏離程度和原因。

①限于篇幅和內(nèi)容方向限制，該命題在此不作展開探討，作者將在本文結(jié)束的后續(xù)研究中，累積有關(guān)實證數(shù)據(jù)，尋求深入分析研究。

①陳宇峰等（2013）接受國內(nèi)工業(yè)行業(yè)要素彈性約等于1的觀點，因而未出現(xiàn)要素彈性變量。

①經(jīng)驗研究表明，帕累托分布參數(shù)越接近于1，表明企業(yè)分布越為均勻（行業(yè)集中度低），行業(yè)壟斷和扭曲程度越低（方明月和聶輝華，2010），應(yīng)用理論推論1，則應(yīng)有增進勞動份額的效應(yīng)。

②相關(guān)內(nèi)容可向作者索取推導(dǎo)過程的技術(shù)附錄。

關(guān)于是否可以基于CES模型來討論替代彈性的變化問題，郝楓和盛衛(wèi)燕（2014）做了嘗試，他們在CES生產(chǎn)函數(shù)框架內(nèi)，從數(shù)據(jù)視角揭示替代彈性的時變特征，即采用一般要素增強型CES生產(chǎn)函數(shù)，基于變系數(shù)模型，以單方程成本最小化方法估計替代彈性，可以靈活反映替代彈性時變性。

①企業(yè)規(guī)模分布與外生扭曲因素有密切關(guān)聯(lián)，見方明月和聶輝華（2010）；di Giovanni和Levchenko（2011）；章韜和孫楚仁（2012）。

* 作者感謝中央財經(jīng)大學(xué)蔣選教授、嚴(yán)成樑副教授在本文寫作過程中提出的寶貴意見。