淺析水電工程項目管理的激勵約束機制

陳國華　徐偉

[摘 要]近年來評比的世界十大超級工程、建筑中每年均有中國人建設的項目入選，這同國內工程項目（下稱“項目”）管理水平提高有直接的關系。文章闡述水電工程業主的項目管理團隊如何在項目管理過程中以合同為載體，以供應商關系管理為抓手，建立和強化一整套激勵約束機制，調動各方的積極性，推動項目參建單位和相關各方（下稱“乙方”）提高管理質量，從而體現出項目管理的可行性、嚴肅性、一貫性和公平性。

[關鍵詞]水電工程；項目管理；激勵約束機制

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2016.36.117

1 引 言

水電工程的每一個項目均有諸多的參建單位（主要指監理單位、施工單位和供應單位），也即意味著存在著多個決策主體，這些參建單位既接受政府管理部門、行業協會的管理，也接受水電工程項目單位（下稱“業主”）的項目管理。這些決策主體均圍繞著項目的工期、質量、成本和環保（包括水保和環保）費用這四大子目標，以追求各自的效用值最大化為最終目標展開博弈。但各個決策主體的效用值內容（即目標追求）、決策變量各不相同。[1]鑒于此，項目單位往往審時度勢，以項目管理為中心，通過組建業主基建期專業管理團隊，科學建立業主對參建單位和相關各方（如物資供應商）的激勵約束機制，系統化地開展績效考核，實現以提高工程質量為主目標的業主（甲方）與以經濟效益為主目標的乙方間的協調，建立健全項目管理機制，提升項目的管理質量，達到機制科學、效果顯著，作用彰顯。

2 基于激勵約束機制的項目管理

2.1 項目管理存在的問題

水電工程的甲乙雙方簽署的采購合同，對業主來說，主要有以下幾個問題：

（1）低價中標問題。甲方的采購大都采用招標投標方式，業主與符合合同規定的符合標書規定的最低價簽訂合同。這使實力較差的投標人隱藏部分信息，低價中標，再設法從其他方面爭取獲得更多的利潤。結果業主選中的往往不是最佳的乙方，這就是所謂的逆向選擇問題。

（2）訴求差異問題。所謂目標不一致，是指業主與乙方的利益有矛盾，所追求的目標有差異，行為和動機不一致。業主希望投資總額可控，質量可靠，經濟效益最佳，追求訴求不同的極端表現為：個別乙方如商業道德缺失，通過欺騙手段，損害業主的利益。各方目標追求不一致造成的業主損失。

（3）缺乏長期合作誠意。合同的一次性所引發的個別乙方，尤其是參建單位為項目而成立的獨立財務核算的項目部只重視眼前小團體的利益，引發機會主義行為，沒能履約踐諾，進而失信于業主，沒有考慮長期合作，而造成“一錘子買賣”行為。這就是業主所面臨的道德風險問題。

（4）合同的不完整性。世界上并沒有一個合同能達到完美無缺、無所不包、無所不能。業主不可能通過一個完善的合同來約束乙方，維護利益，對掌握第一手信息的乙方來說，往往通過合同的漏洞來獲得更多的利益。

2.2 項目管理對激勵約束的要求分析

筆者以目前本人在國家電網公司（下稱“國網公司”）所從事的大型抽水蓄能工程為例進行分析說明。目前抽水蓄能項目管理的特點是工程系統龐大，參建單位多，工程量大，建設工期長，項目投資大，工程技術復雜，生態管理要求高。如一個1200MW裝機容量的抽水蓄能電站包括前期的規劃、勘測、設計、開工到最后的竣工驗收，涉及大量的人力、物力的投入，項目管理中涉及的乙方包括設計單位、監理咨詢、（土建）施工單位、（設備）安裝單位、（主機設備）供應商、服務商，投資大，工期長。業主如何針對乙方，采用有效的系統性的激勵約束機制，一向是國內外項目管理探索的主題和項目各方關注的焦點。項目單位關注由于不同的決策主體呈現出的個性化的特點，在構建針對乙方的激勵約束機制過程中，既考慮共性，又關注特性，既重視參建單位，又不忽略相關各方。

2.3 激勵約束機制的作用

激勵約束機制主要涉及主體與客體。激勵約束主體是指激勵約束者（指業主或甲方）。激勵約束的客體指被激勵約束對象（乙方），如項目的施工單位。激勵約束機制是激勵與約束二者的統一，激勵與約束有著不同的功能，但兩者又是相輔相成、缺一不可。激勵是先決條件，沒有激勵就沒有水電工程乙方的積極性，但激勵中也應重視約束，業主要求對乙方的經濟后果負責任，對乙方的行為進行約束。激勵的作用主要為如下：

（1）提高工程質量。激勵約束機制是一種利益機制。業主通過對乙方違約的考核和誠信履約的肯定，可促使激勵約束機制的客體更加負責任地完成自己的工作，履約守信，達到提高項目質量，保證工程安全建設的目標。

（2）推動觀念更新。激勵約束機制能夠有效刺激激勵約束機制客體的積極性，促使乙方改變觀念，轉換機制，親身體會到激勵約束機制的重要性，同時，業主對乙方存在的問題整改和處置，能推動乙方強化管理，深入研究，加大對技術投入，提高經濟效益。

（3）提高各方的市場競爭力。在業主激勵約束機制的推動下，乙方將誠信守約作為提高公司的營銷業績和信譽的關鍵要素之一。因此，業主采用的激勵約束機制，既推動項目激勵約束機制的主體（業主）的管理效益、經濟效益、社會效益，也增強激勵約束機制的客體（乙方）的市場競爭力，形成項目業主和乙方的共贏。

3 建設與完善績效考核體系

有效的、系統性的激勵約束機制是項目管理的靈魂，是實現激勵約束機制的關鍵。目前國家新源公司的抽水蓄能電站項目建設步伐加快，抽水蓄能專業公司的體量迅速膨脹，點多面廣線長的特點更加突出，管理的跨度和協調的難度進一步增加，對現有的管控模式、管理方式帶來考驗。如何實現資源配置最優化，提高管理質量一向是項目管理的主題。作為業主，項目通過激勵約束機制和績效考核體系相結合，很好地把握了項目管理經濟效益的關鍵點。

3.1 激勵機制

3.1.1 依托巨大市場，推動激勵機制

國網公司單是2015年電網投資就達4200億元，增加24%。[2]截至2015年，國網新源控股有限公司（下稱“國網新源公司”）作為國網公司的直屬企業，在建抽水蓄能電站工程已達到13個，裝機容量1850萬千瓦。2016年國網新源公司在建和籌建抽水蓄能電站項目將高達20多個。這個巨大的市場對于水電工程的設計、監理、施工和機電設備供應商有巨大的吸引力，有助于構建激勵機制，實現項目管理的有機統一。

3.1.2 以供應商關系管理形成激勵機制

（1）統一評分標準、落實激勵機制。國家新源公司的招標采購評分按標準格式統一推行。評分標準分商務和技術二部分，商務部分如按100分計算，其中評分標準中的評定項目之一——履約評價往往占10%～20%。由于投標人往往應提交用戶履約評價或用戶證明文件參與投標，這無疑很好地推動乙方提升合同履約能力，爭取誠信履約獲得更大的市場份額。

（2）評選年度優秀供應商強化激勵機制。國網新源公司每年公布供應商績效評價分析結果，評選公布優秀供應商。通過年度供應商績效評價，評出優秀的供應商，包括評出連續三年（2013—2015年）的優秀供應商。毫無疑問，優秀供應商擁有國網新源公司的相關業績證明，能提高供應商的知名度和商業信譽，有利于供應商的市場營銷，對供應商形成直接利好。

（3）通過正面激勵讓守信者一路綠燈。國網新源公司作為世界上最大的抽水蓄能公司以及一個負責任的央企，通過強化供應商關系管理，積極推動中國的守信激勵和失信懲戒機制，形成社會信用體系建設正能量，著力營造公平誠信的市場環境，提高社會治理能力，發揮重要的支撐作用。激勵機制很好地引導參建單位誠實守信的正確導向，更多的項目參建單位的有識之士站在項目單位的戰略高度，從而將獲得業主的正面激勵作為企業的“金字招牌”。

3.2 約束機制

3.2.1 建立供應商管理制度體系

自2008年以來，國網新源公司的供應商管理制度已逐步完善，目前已形成“三級一體”的供應商關系管理體系：一級為國網公司供應商關系通用管理制度，二級為直屬單位供應商關系管理手冊，三級為項目的供應商關系管理執行手冊等。該體系中的適用管理對象為向業主提供項目商品及相應服務的制造商、經銷商、施工單位及各類服務商等。

3.2.2 頒發供應商管理量化評價標準

2014年以來，國網新源公司頒發、更新供應商關系工作方案，對乙方的考核制度制定了量化評估的標準，通過國家電網公司電子商務平臺等建立統一的供應商績效管理平臺，以統一的標準格式對供應商進行評價，并在國網公司的電子商務平臺對不良供應商進行公布。

3.2.3 分階段和分類開展供應商評定

國網新源公司的供應商關系管理體系建立供應商績效信息收集常態機制，及時跟蹤供應商履約情況，對供應商績效履約情況進行評定。分招標采購階段、履約階段和資產全壽命周期三個階段進行績效評定。供應商評定按分類分時進行。供應商評價分三類：工程類（如土建施工單位、主機設備設裝單位）、物資類（如主機供應商）和服務類（如設計單位、監理單位）。評價次數業主對每個合同進行“一單一評價”，上述三類供應商分年中和年底二次評價。但對工程類 1200萬元以上標段（包括項目主體標、兩洞一路標）一年四次，每季度一次進行評價，強化業主對基建工程的管控和突出業主對項目管理的高度重視，達到對項目的可控、能控和及時在控。

3.2.4 績效考核達到“三全管控”

業主通過績效考核，著力對項目進行“三全管控”（全方位、全過程和全周期管控），對嚴重違約或屢次整改沒能達到要求的乙方，列入黑名單禁止參加投標，對乙方形成全面有效的約束機制。全方位就是業主對項目的乙方進行考核。全過程就是業主圍繞項目建設全過程，包括土建施工、機電安裝、投產驗收、竣工驗收等階段，各重要節點和環節，對乙方存在的問題進行糾正、制止、處理、考核。全周期，就是對項目資產的全周期責任目標和質量要求，超前管控，全周期監督，推動項目管理激勵約束機制的貫徹落實。

4 完善監督機制

激勵約束機制的建立、完善和運作必須有完整的監督體制提供支撐。目前，業主應建立上級單位和項目單位二級監察部，業主設立紀檢、監察人員崗位，接受乙方等的咨詢、投訴，上級管理單位的監察部依據效能監察辦法等相關規章制度，不定期地開展合同效能監察，確保業主激勵約束機制公平性，同時，確保激勵適度，避免出現激勵不足或激勵過度的現象，結合績效考核指標，形成一套相應的監督體系，將一線的業主項目管理置于上級單位日常監督體系之下。

5 結 論

綜上，業主要積極拓寬激勵手段，從各個水電項目的實際出發，以量化的績效考核指標為依據，同時，通過二級的監督機制，全面形成系統的、可操性的激勵約束機制，使水電項目管理躍上新的臺階。

參考文獻：

[1]龐明寶.基于激勵約束機制的公路工程項目管理協調研究[J].公路交通科技，2009，26（11）.

[2]全清華，楊曉華.正向激勵在企業管理中的運用[J].人力資源管理，2011（6）.