訂單農業中市場價格對農民違約的影響研究

劉陽 付蘇姝 蘇浩然

【摘 要】 訂單農業是近年來發展比較快的新型農業發展模式，在其發展過程中出現了很多地區性的問題。本文經過仔細的資料查詢，將調研對象選擇為甘肅隴南。并且針對影響訂單農業發展比重較大的市場波動和違約率之間的關系進行研究：通過灰色關聯度分析法，將農產品的市場價格無量綱化，與農戶的違約率進行關聯度分析來構建模型，對樣本數據進行處理與分析，得出市場價格波動對于農戶違約率高低的具體影響。同時根據數據研究以及文獻的查閱，本文總結出農戶方面違約率高的相關原因，包括：主體地位不對稱、訂單農業合同的不完全性、違約成本低以及缺乏有效機制等問題；同時根據問題以及實地考察，本文也提出了對應的解決措施：從宏觀政府和微觀企業、農戶個人方面提出了可行之道。

【關鍵詞】 訂單農業 市場價格 農民違約 灰色關聯度分析

訂單農業作為近些年來新型的農業生產經營模式，具有能夠適應市場的需要、促進農業的產業化發展、推進農戶與市場的對接的優勢。訂單農業又稱契約農業，農民在農業生產前與企業簽訂合同，農民根據合同進行生產，企業按合同訂單進行收購。訂單農業的發展模式包括“農戶+專業批發市場”、“農戶+農業產業化龍頭企業或者加工企業”、“農戶+科研、種子生產單位”等多種形式，有效的帶動了農村產業化的步伐，備受政府、農戶以及市場的青睞。但是由于訂單農業在我國的發展時間并不長，不是很成熟，所以在其發展過程中有很多的地區性問題，其中很重要的一點是違約率居高不下。

從已有研究可以發現，目前國內外學者對訂單農業模式的發展非常關注，對于訂單農業的發展現狀、存在的問題、治理策略有了很深的認識，其中Peter Bogetoft和 Henrik Ballebye Olese提出設計訂單時，必須考慮協調問題、激勵問題、交易成本問題；景為等認為公司與農戶之間合作關系缺乏穩定性是造成公司與農戶不履約的重要原因。涂國平和冷碧濱認為市場風險是“公司農戶”訂單農業模式中違約問題產生的重要原因。本文則就市場價格波動對于農民違約影響進行研究，從農民違約動機以及思想等微觀層面入手，是本文研究的必要性和創新性所在。研究一方面可以完善國內訂單農業相關文獻的研究。另一方面也有利于農戶得到穩定的農產品需求訂單，幫助農民增收；同時還可以降低涉農企業的經營風險，提高企業經營訂單農業的利潤，對于建設穩定的訂單農業市場具有重要意義。

一、訂單農業市場價格因素分析

我國訂單農業發展較為普及，但是違約現象還是比較常見。資料顯示，農民違約風險較高。農民的文化水平、法律意識、農產品的產量與質量等都是農民違約行為產生的影響因素，而利潤則是農戶違約的直接動機。大部分農業生產是在外部環境的不確定性中完成的，易受旱澇災害等自然風險影響，農業減產或絕產將大大的影響產品的市場價格，這可能與合約中簽訂的成交價格有較大的偏差，表現為產品市場的價格波動，農民的利益將受到很大的影響。由此產生訂單農業中農民的違約行為分析包括以下幾個方面：1）市場價格波動會影響農民的短期利益；2）期貨合約價格不能與當期市場價格保持一致；3）外部因素的變動包括自然風險、市場供求、國家宏觀政策等都會影響市場價格的變動；4）訂單合同中沒有有效補償農民利益的措施；5）農民的文化程度低，對短期利益的追逐行為可能性較高。由此可以看出，外部市場價格構成了農戶違約的直接的市場因素。

市場價格的波動幅度不同所導致的農戶利益損失也不同，因此農民的短期逐利行為發生的情況也不同。本文研究的主要就是市場價格波動對農民違約行為的影響，二者之間的關聯關系研究可以幫助我們對農民的違約行為有更深入的了解，采取有效的措施降低農民的違約行為發生的概率，促進訂單農業的發展。根據訂單農業的發展狀況調查，我們選取甘肅省隴南市作為主要的調查研究地點，將政府、企業、農戶作為主要的調查和訪談對象，利用數學模型把市場價格波動與農戶違約率對應起來，通過對實地調研的數據收集和處理，得出市場價格變動與農民違約行為之間的關系，使得研究更具有說服力，根據研究的結果提出一定的合理化建議。

二、灰色關聯度分析模型

灰色系統理論提出了對各子系統進行灰色關聯度分析的概念，意圖透過一定的方法，去尋求系統中各子系統（或因素）之間的數值關系。灰色關聯度分析對于一個系統發展變化態勢提供了量化的度量，非常適合動態歷程分析。農產品價格的波動是一個動態的歷程，因此采用灰色關聯度分析模型來分析數據。以不同農產品的價格及其波動來構成各個子系統，采用將各個子系統的無綱量化處理來統一相對數據的變化關系。

（一）數據來源及描述

本研究選取了甘肅省隴南地區的訂單農業發展采用問卷和訪談相結合的方法，對農戶、當地工商局農業局管理人員、企業等進行了訪談收集數據。農產品的選擇上排除收集數據較少，農作物受宏觀調控嚴格，生產規模受限等類型的農產品，最終確定干香菇、馬鈴薯、枸杞、紋黨參、黃芩等五種農作物最為主要分析對象。

1.農作物市場價格與訂單交易價格

農作物的市場價格主要描述的農產品的市場交易價格Xi（k）。對于訂單合約中所描述的交易價格的我們主要是通過相關企業網站的合約交易數據、物價局數據以及農戶方面數據的收集，得到訂單交易價格Pi（k）。市場價格減去交易價格即為Mi（k）。經過初步的統計比較我們將兩個變量相除得到市場價格變動百分比mi（k）。由于農作物具有多種，數據收集具有局限性，一部分數據可能由于客觀原因收集不足；另一方面，由此得出的價格變動比率不具有普遍上升的趨勢，且價格變動階梯化不明顯，同時多種農產品的價格變動和違約率不夠統一。

基于以上各方面原因，我們采取預期數據收集的方式，我們將調研對象主要轉移至農戶，通過對農戶的訪談收集當各個農產品市場價格變動幅度為x%時，農民預期違約率為y%。并針對調研結果與上述調查能夠得到的實際數據進行合理范圍的求證，處于正常數據誤差內的我們將直接采納，若超出誤差范圍，我們將采取擴大調查數據收集范圍或者均值法綜合處理。

2.違約概率

在實際實踐操作中，我們根據重復試驗的有限性，把違約出現的次數k和總的調查人數n的比值，即在整個事件中違約在總體n次試驗（調查人數n）的頻率作為衡量違約概率的標準。實際調查的違約率即作為違約概率x0處理。在具體采取數據時，我們將每一類農產品分開統計，以干香菇為例。通過物價局或者物價信息網得出干香菇的普遍市場價格p0，采用心理預期測評的方法，假設干香菇的市場價格p1高于p0時，調查得農戶的違約人數為k1，則違約率為x0（1）；設市場價格p2高于p0時，調查得農戶的違約人數為k2，則違約率為x0（2），以此類推。最后得出與價格變動相對應的違約率。

（二）數據分析

根據實地調查所獲數據，利用灰色關聯度分析法對不同農產品的市場價格波動與農民違約行為之間的聯系進行評價分析，制作下表：

根據表1中數據，以違約概率 x0為參考序列，x0=違約人數/被調查總人數，以不同農產品市場價格xi為比較序列，將不同價格變動百分比的不同值記為xi（k），計算不同農產品價格波動對于違約率的關聯度。

第一步，對各數列作無量綱化處理，我們在此使用均值化方法進行處理。

第二步，計算各比較數列同參考數列在同一時刻的絕對差Δi（k）。得出Δmax=0.9459和Δmin=0.0169。

第三步，計算x0（k）與xi（k）的關聯系數反應市場價格變動與違約程度的關系：

r越接近于1，說明相關性越好，即價格波動對違約行為的影響更大。計算結果表明，馬鈴薯、枸杞、黃岑的市場價格波動對農民違約行為影響相對較大，干香菇、紋黨參的市場價格波動對農民違約行為影響相對較小。但是各關聯度均大于0.5，說明農產品市場價格波動對農民違約行為具有影響。

（三）結果分析

1.農產品價格波動影響訂單農業違約行為

由調研數據處理結果可知馬鈴薯、枸杞、黃岑、干香菇、紋黨參五種農產品的市場價格波動都會對訂單農業違約行為造成影響。由此推測一般農產品市場價格波動對農民違約行為具有影響。

2.農產品需求量導致違約率差異

由數據處理結果可知，馬鈴薯、枸杞、黃岑這類購買需求較大的農產品時，其市場價格波動對農民違約行為影響相對較大，而干香菇、紋黨參這類購買需求相對較小的農產品，其市場價格波動對農民違約行為影響相對較小。由此可知農產品需求量不同導致違約率差異，需求量越大，市場價格波動對農民違約行為的影響越大；需求量越小，市場價格波動對農產品違約行為的影響越小。

三、農民違約原因分析

1.主體地位不對稱

盡管訂單農業的運作模式有許多種，但是該合同主體必然包含農戶與企業這兩大主體，而作為合同主體一方的企業，不僅擁有雄厚的資本、先進的技術、完善的市場營銷系統，而且熟知我國的經濟政策和法律法規，了解相關市場信息，處于絕對優勢的地位。而作為合同另一方主體的農戶，通常經營規模小，資金、技術力量薄弱，缺乏有效的市場信息來源，而且處于無組織狀態的個體化生產，在面對龍頭企業進行合同談判時很難有討價還價的余地，而且還可能面臨企業因為市場不景氣或經營不善而資金周轉不靈甚至虧損倒閉，從而不向農民履行其農產品收購合同的風險，因而農戶在訂單合同中處于弱勢地位，農戶與企業（公司）的主體地位不對稱。

2.訂單農業合同的不完全性

訂單農業合同的不完全性是指由于合同主體的有限理性和機會主義傾向、外在環境的復雜性和不確定性等不完美因素的存在，交易雙方在訂立合同時不可能詳盡準確地將與交易有關的所有未來可能發生的情形及相應情形下的權利和義務以明確的條款寫進合同。其成因主要表現在以下幾個方面：

（1）訂單農業合同要件殘缺

結合我國訂單農業的發展現狀，在訂單農業合同要件殘缺方面，主要表現在形式不規范、主體資格不合法及內容不明晰三個方面。形式不規范主要表現在，訂單農業合同不按照合同法的有關規定及基本精神行事。訂單農業合同主體資格不合法現象主要表現在行政部門代替農戶與企業簽訂合同，從而成為訂單農業合同的“一方主體”。訂單農業合同內容不明晰主要表現在，農戶與企業所簽的很多訂單農業合同不規范，內容不夠詳細。

（2）訂單農業合同標的物無法明確

在簽訂合同時，交易主體無法準確描述農產品的質量標準，由于農產品的自然屬性，在農產品收獲時更無法保證現實的標的物與約定的標的物的質量相吻合，甚至有時相差甚遠，這就會導致交易雙方糾紛的發生，甚至是違約行為的出現。

（3）履約風險無法預期

履約風險無法預期也是由訂單農業合同的自身屬性所決定的，訂單農業合同的簽訂與履行是有時間跨度的，在這期間，因為市場環境、自然環境的變化，當發生違約成本小于履約成本時，會導致交易主體信用的缺失，而不顧合同的法律約束力選擇違約，而這些風險在交易主體簽約時是無法預料的。

3.合同主體法律意識淡薄

訂單農業合同的主體農戶與企業都存在法律意識淡薄的問題，而且農戶的問題更為突出。在訂單農業合同簽訂和履行過程中，由于受利益的驅使，農戶很容易無視法律的約束力，而做出違約行為，這種現象的發生是有深層次的農村“人情社會”的原因。企業發展比較成熟，但是仍然會存在違約的可能性，主要原因是與其交易的主體是處于信息來源少、經濟基礎薄弱的弱勢群體——農戶，在違約成本低，利益驅使的情況下，以強欺弱的違約行為由此產生。

4.違約成本低

在訂單農業的實踐中，一個企業面對大量的農戶，這種“一對多”的關系，使得單個農戶與企業的交易額一般較小，一方違約后，另一方訴諸法律能夠獲得的賠償并不高，而且還要面對不小的訴訟成本（包括時間、金錢、精力等），經過權衡后，守約方的理性決策可能是被迫接受違約，選擇沉默而不會維權。這使得違約方的違約成本相對于其違約收益較小，面對高額的違約收益時，企業或農戶極易發生違約行為。

5.缺乏訂單農業銷售風險的規避機制

由于農業生產的季節性、分散化，加之產出受自然因素（如天氣）的影響十分明顯，使得農產品的市場價格容易出現波動。一旦訂單價格與收購時的市場價格相差較大時，出于短期利益的考慮，一方會有強烈的違約動機，極易導致違約的發生。

四、對策建議

（一）宏觀層面

1.政策支持

我國是一個農業大國，農業是國民經濟的基礎，農業發展對于“三農”問題的解決具有舉足輕重的作用。政府決策人員應立足我國國情，加強宏觀調控能力，通過出臺一號文件的方式促進訂單農業發展，使得資本市場更多地在農業現代化建設方面出力，一方面，要加強資本市場與現代農業的對接，支持農業企業利用資本市場做優做強，鼓勵農業企業在資本市場發展；另一方面，要穩步發展農產品的期貨市場，開發期貨、期權新工具，健全期貨品種體系，為訂單農業的發展營造良好的市場環境。

2.法律保障

建立健全與訂單農業發展相適應的法律法規，為農民和企業之間的股份合作制的有效實施提供完整的制約機制，并提供充分的、透明的信息及法律服務。把農民納入公司股東的權限范圍之內，合理享受提供原材料所對應的加工、銷售環節的利潤，讓農民從根本上不再受到市場價格波動所帶來的利益威脅，降低農戶層面的違約率。規范訂單的格式，讓合同文本更加詳細和清晰；加強立法監管，保護合同雙方利益不受侵犯；建立社會信用記錄和信用檔案制度，降低雙方違約的可能性。

（二）微觀層面

1.股份合作

目前我國的訂單農業只是農民與農業產業化龍頭企業或加工企業之間的松散型合作，農民只能獲得種養環節的利潤，而銷售、加工等環節的增值農民無法分享，因此農民與企業之間的合作屬于暫時性的，這是導致農民違約的根本原因。為長期解決訂單農業中市場價格波動導致農民的違約行為，應從農民違約的根本原因入手。促進農民與農業產業化龍頭企業或加工企業之間通過合作制或股份合作制的形式形成緊密型的利益共同體，農民不僅獲得種養環節的利潤，而且可以分享銷售、加工等環節的增值。這樣農民與企業形成一種股份合作制，農民與企業之間建立長期的合作關系，市場價格變動所帶來的農民的經濟利益損失可以通過后期的加工、銷售環節的利潤進行彌補，同時這在一定程度上也增加了雙方的信任度，以及企業的供給貨源也會變的更加穩定。根據資料查找和調研結果可以發現，農民的違約動機將從根本上得到解決。

2.企業自強

與訂單農業發展相對完善的西方國家相比，我國大多數涉農公司資本規模小、農產品的加工能力低、市場預測能力差，使得涉農公司的抗風險能力差。涉農企業在我國訂單農業的發展中扮演著重要的角色，企業可以適當擴大自身資本規模；整頓公司供應鏈與生產線，提高農產品加工能力，降低有關物流成本，提高產業附加值；加強有關技術的引進和學習，強化風險防范意識，提升市場預測能力，降低經營風險，提升企業信譽。

3.中介搭橋

農業協會是農戶的利益代表，代表農戶與涉農公司進行談判，在確定訂單農產品價格及其他方面中都發揮著重要的作用。訂單農業中的農戶大多是弱小的松散組合，應逐步建立起統一規范的農業組織，加強自我管理、自我教育，在涉農企業的談判和博弈中代表散戶發聲，維護廣大農戶的正當利益。

4.農戶自保

我國的農戶種植規模小，農民的受教育程度低，接受新技術的成本高，所以農戶在訂單農業的發展實施過程中處于弱勢地位。針對這一問題，農戶應當注重自身知識水平的提高，強化誠信意識和合作意識，積極接受新技術新思路，通過自身的良性結合擴大陣營，爭取在與涉農企業的合作中獲得更大的話語權，切實維護自己的合法權益。

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基金項目：本文系2015年大學生創新訓練項目的研究成果，項目名稱：訂單農業中市場價格波動對農民違約行為影響的實證研究——以甘肅省隴南市為例，項目編號：XDC2015058.

作者簡介：劉陽（1996-），女，漢族，中南財經政法大學工商管理學院，電子商務專業2013級本科生；付蘇姝（1994-），女，漢族，中南財經政法大學工商管理學院，電子商務專業2013級本科生；蘇浩然（1994-），男，漢族，中南財經政法大學工商管理學院，工商管理專業2013級本科生。