基于DEA的城市土地擴(kuò)張效益區(qū)域差異研究

陳丹玲 吳欣 尤耀林

摘要：基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析及地理空間分析的方法，通過構(gòu)建土地擴(kuò)張綜合效益指標(biāo)評價體系，對武漢城市圈內(nèi)部各地區(qū)土地擴(kuò)張效益的時序演變及空間差異特征進(jìn)行分析。結(jié)果表明：①2004-2014年間，城市圈內(nèi)部各地區(qū)土地擴(kuò)張效益雖在變化周期和幅度上存在顯著異質(zhì)性，但整體上表現(xiàn)出逐步上升態(tài)勢。②在時序演變特征上，存在兩種情況：第一，鄂州、黃石、黃岡及孝感4市的土地擴(kuò)張效益均經(jīng)歷了一個逐步上升的過程。第二，其余城市的土地擴(kuò)張效益大多存在先上升后下降再上升的階段。③在空間格局上，城市圈內(nèi)部土地擴(kuò)張效益增長較快的地區(qū)表現(xiàn)出由“兩圈”向“周圍”輻射擴(kuò)散的態(tài)勢，地區(qū)間城市擴(kuò)張的規(guī)模效應(yīng)和散射效應(yīng)進(jìn)一步顯化。

關(guān)鍵詞：數(shù)據(jù)包絡(luò)分析，土地擴(kuò)張效益，差異

中圖分類號：F293 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：B

文章編號：1001-9138-（2016）07-0003-12 收稿日期：2016-05-03

1 引言

土地擴(kuò)張是土地資源對城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會進(jìn)步及環(huán)境建設(shè)的綜合響應(yīng)過程。躋身當(dāng)前新常態(tài)的發(fā)展大勢中，土地作為一種稀缺有限資源，純粹意義上的需求側(cè)改革已無法與土地可持續(xù)利用的戰(zhàn)略目標(biāo)相耦合，因此實現(xiàn)土地規(guī)模擴(kuò)張效益上的飛躍，完成土地高價外延的“數(shù)量模式”向低價挖潛的“質(zhì)量模式”轉(zhuǎn)型直接關(guān)系到區(qū)域資源合理配置和地區(qū)均衡發(fā)展。作為城市化進(jìn)程中的世界性社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，土地擴(kuò)張早已成為學(xué)術(shù)界研究的焦點話題，主要集中在對區(qū)域土地擴(kuò)張的規(guī)律、變化趨勢及擴(kuò)張影響分析等方面進(jìn)行探討和思考。伴隨這一理論體系日趨完善，他們將研究視角逐步擴(kuò)展到不同地域土地擴(kuò)張模式、驅(qū)動機(jī)制、土地擴(kuò)張時空特征演變、土地擴(kuò)張與人口增長或經(jīng)濟(jì)發(fā)展的耦合性研究等領(lǐng)域，研究方法也從早期靜態(tài)的定性描述及簡單定量分析過渡到綜合運用RS、GIS空間分析、計量數(shù)學(xué)模型、動態(tài)模擬模型等方法。近幾年，隨著“循環(huán)經(jīng)濟(jì)”和“績效經(jīng)濟(jì)”理念對土地可持續(xù)擴(kuò)張的驅(qū)動作用日益凸顯，國內(nèi)學(xué)者將研究重點落在土地擴(kuò)張有效程度評價上，多注重于效益評價方法、評價指標(biāo)、研究尺度及城市用地擴(kuò)張效益間的耦合關(guān)系等內(nèi)容的探究。趙勝男基于GIS空間分析，采用2000年、2005年、2010年、2013年4期Landsat TM/ETM+/OLI遙感影像，提取西安市4期的建設(shè)用地，通過象限分析法、同心圓分析法，從經(jīng)濟(jì)效益、社會效益及環(huán)境效益3個方面對西安市建設(shè)用地擴(kuò)張效益進(jìn)行評價。陳春運用計量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法，以建設(shè)用地擴(kuò)張與經(jīng)濟(jì)增長間的互動關(guān)系為切入點，提出區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展背景對擴(kuò)展規(guī)模的核心驅(qū)動作用這一觀點，進(jìn)而構(gòu)建了建設(shè)用地擴(kuò)張效率指數(shù)（CLI），并基于省域尺度對我國各省建設(shè)用地擴(kuò)張效率以及東中西部建設(shè)用地擴(kuò)張的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行了測算。張俊峰基于土地城鎮(zhèn)化的背景下，選用DEA法評價了武漢城市圈2002-2012年城市土地利用效率，并對其土地利用效率時空差異和影響因素進(jìn)行深入分析。梅興梅、申成磊、范業(yè)婷等學(xué)者也運用相同的方法對不同地域城市擴(kuò)張土地的利用效率進(jìn)行DEA模型分析和評價。詹美旭采用改進(jìn)的信息熵的方法，基于市域尺度從經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境生態(tài)3個方面建立了評價城市用地效益的指標(biāo)體系，繼而測算南京市用地的綜合效益。類似的，王昭艷基于不同的理論基礎(chǔ)，構(gòu)建了柳州市城鄉(xiāng)結(jié)合部非農(nóng)建設(shè)用地理性擴(kuò)張的評價指標(biāo)體系，并將該指標(biāo)體系應(yīng)用于柳州市城鄉(xiāng)結(jié)合部的用地擴(kuò)張實證研究中。張巨東對城市土地擴(kuò)張效益的關(guān)系進(jìn)行定性分析，并在此基礎(chǔ)上提出評價區(qū)域土地可持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展的評價指示指標(biāo)。之后，張俊鳳基于協(xié)整理論，采用改進(jìn)熵值法、誤差修正模型、方差分解等方法，從市域尺度上對1990-2008年南京市用地擴(kuò)張的社會經(jīng)濟(jì)效益和生態(tài)環(huán)境效益進(jìn)行定量評價，并進(jìn)一步分析了二者的動態(tài)關(guān)系。雖所得結(jié)論有限，但為后續(xù)研究開辟了定量和動態(tài)研究土地擴(kuò)張效益問題的新思路。還有部分學(xué)者結(jié)合耦合程度模型、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型等方法對土地擴(kuò)張效益測算方面的研究進(jìn)行完善與優(yōu)化。這些成果對提高區(qū)域土地利用程度與價值具有重大指導(dǎo)意義。但現(xiàn)有對土地擴(kuò)張效益的探索主要集中于東部沿海及發(fā)達(dá)城市，中部地區(qū)城市研究明顯不足，同時缺乏對城市間擴(kuò)張效益的區(qū)域差異分析。對土地擴(kuò)張效益的測算也僅僅局限于單個領(lǐng)域，無公認(rèn)的量化標(biāo)準(zhǔn)。

武漢城市圈是以武漢市為圓心，由鄂州、黃石、黃岡、孝感、咸寧、仙桃、天門和潛江8個周邊城市組成的區(qū)域聯(lián)合體，是湖北省乃至中部崛起的戰(zhàn)略支點和我國新型工業(yè)化建設(shè)的先行區(qū)域。隨著武漢城市圈一體化工作的有序推進(jìn)，在土地資源總量剛性約束的限制下，如何實現(xiàn)合理的城市建設(shè)用地規(guī)模擴(kuò)張和結(jié)構(gòu)配置，并在此基礎(chǔ)上最大限度地發(fā)揮土地效益成為武漢城市圈土地擴(kuò)張過程中亟需解決的緊迫問題。因此，本文以武漢城市圈2004-2014年相關(guān)數(shù)據(jù)為分析樣本，利用DEA模型并結(jié)合地理空間分析法試圖對城市間土地擴(kuò)張的綜合效益差異進(jìn)行對比分析，為武漢城市圈可持續(xù)的土地擴(kuò)張?zhí)峁┝私梃b，對提高城市土地集約利用程度具有舉足輕重的理論和現(xiàn)實意義。

2 數(shù)據(jù)來源、指標(biāo)選取與研究方法

2.1 數(shù)據(jù)來源

本文基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來源于2005-2015年《中國城市統(tǒng)計年鑒》及《湖北統(tǒng)計年鑒》、2004-2014年《湖北建筑統(tǒng)計年鑒》，缺漏以國家統(tǒng)計局和歷年湖北省國民經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展統(tǒng)計公報數(shù)據(jù)作為補(bǔ)充并進(jìn)行校核。

2.2 指標(biāo)選取

本文選取EDA模型中的CCR模型，構(gòu)建“輸入-輸出”二級指標(biāo)體系和“社會-經(jīng)濟(jì)-環(huán)境”三級子指標(biāo)體系相融合的復(fù)合土地擴(kuò)張效益評價體系，如表1所示。其中，建成區(qū)占市轄區(qū)面積比重、地均固定資產(chǎn)投資額和地均二、三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員分別對應(yīng)DEA土地、資金及人力三方面輸入指標(biāo)，以經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境效益為一級輸出指標(biāo)，下設(shè)9個二級子指標(biāo)。指標(biāo)中土地面積均指各評價單元的建成區(qū)面積。

2.3 研究方法

DEA（Data Envelopement Analysis）又稱為數(shù)據(jù)包絡(luò)分析，是對決策單元（DMU）進(jìn)行相對評價時最常用的方法之一，是運籌學(xué)、管理學(xué)和數(shù)理統(tǒng)計經(jīng)濟(jì)學(xué)交叉研究的一個新的領(lǐng)域。由著名的運籌學(xué)家Charnes等人于1978年提出，本質(zhì)上屬于“投入-產(chǎn)出”評價模型。其基本思想是以相對效率概念為基礎(chǔ)，依托線性規(guī)劃和數(shù)理統(tǒng)計手段，利用投入指標(biāo)的線性組合和產(chǎn)出指標(biāo)線性組合的比值來確定的決策單元的效率，并以決策單元與DEA前沿面的偏離程度來計量相對效率。它將決策單元輸入-輸出生產(chǎn)關(guān)系的最優(yōu)解納入考量范圍，兼具客觀實在性強(qiáng)、操作性能佳和組合性優(yōu)等特質(zhì)，故在復(fù)雜決策系統(tǒng)的多元投入和產(chǎn)出綜合評價中具有獨到優(yōu)勢。

將DEA中的CCR模型與城市土地擴(kuò)張相融合，主要通過決策單元有效值的觀測，從而宏觀上對待評價對象土地擴(kuò)張相對效益進(jìn)行整體把握。具體而言，武漢城市圈擁有9個決策單元，每個評價單元定義為一個DMU，每一個DMU各自對應(yīng)3種投入指標(biāo)和9種產(chǎn)出指標(biāo)，對于某特定DMUj，其投入指標(biāo)的矩陣可以表示為X1j=（x1j，x2j，x3j）T，產(chǎn)出指標(biāo)的矩陣可以表示為Y1j=（y1j，y2j，y3j，y4j，y5j，y6j，y7j，y8j，y9j）T。將指標(biāo)體系中投入產(chǎn)出的權(quán)重向量分別定義為V=（x1j，x2j，x3j）T和H=（y1j，y2j，y3j，y4j，y5j，y6j，y7j，y8j，y9j）T，則測算某DMU0土地擴(kuò)張相對效益的CCR模型基本形式為：

利用C2變換和對偶規(guī)劃理論，得到測算DEA有效值的CCR模型的對偶規(guī)劃方程如下：

其中，為非阿基米德無窮小量，S+為松弛變量，表示DMUj投入冗余情況，S-為剩余變量，表示DMUj產(chǎn)出不足。表示該DMUj的有效值，即資源利用的有效程度。值越大，要素配比合理度愈高，資源可持續(xù)發(fā)展性愈強(qiáng)。反之，則愈低，愈弱。當(dāng)=1且S+=0，S-=0時，則決策單元在技術(shù)和規(guī)模效率均為DEA強(qiáng)有效。當(dāng)θ=1且S+≠0，S-≠0時，則決策單元表現(xiàn)為DEA弱有效。當(dāng)<1時，決策單元為DEA無效。

3 實證分析

3.1 土地擴(kuò)張效益測算結(jié)果分析

運用DEA solver Pro軟件分別對武漢城市圈9個決策單元土地擴(kuò)張效益進(jìn)行測算，可得到2004-2014年武漢城市圈城市土地擴(kuò)張綜合效益表，結(jié)果見表2。

由表2可知：在實證區(qū)間內(nèi)，2004年武漢城市圈9個城市中，DEA有效的城市僅有天門市，其余市有效值均小于1，在DEA無效的單元中，武漢市土地擴(kuò)張效益水平高達(dá)0.9401，黃石市擴(kuò)張效益水平最低，僅為0.4374。2005年城市圈各市土地擴(kuò)張均DEA無效，土地擴(kuò)張效益從高到低為天門市（0.9327）、武漢市（0.9257）、黃岡市（0.8177）、仙桃市（0.7437）、潛江市（0.7426）、咸寧市（0.7312）、孝感市（0.6028）、鄂州市（0.5342）及黃石市（0.4869），其中DEA效益最大值落在天門市，最小值則落在黃石市。2006年，城市圈內(nèi)僅有武漢市達(dá)到DEA有效，初步顯示了其作為城市圈榜首城市在土地擴(kuò)張方面存在的非競爭性獨到優(yōu)勢。相比之下，土地擴(kuò)張效益最低的鄂州市，在經(jīng)濟(jì)、社會及環(huán)境效益方面都與之相差甚遠(yuǎn)。2007年，9個城市的土地擴(kuò)張效益均未實現(xiàn)DEA有效，隨后武漢市在2008年，首次完成了研究區(qū)間內(nèi)DEA無效向DEA有效的順利轉(zhuǎn)型。2009-2010年，城市圈內(nèi)各地區(qū)土地擴(kuò)張效益顯著提升，不僅黃岡、仙桃和天門市分別首次達(dá)到DEA有效，且湖北省DEA有效單元從2008年的1個變?yōu)?010年的4個，整體的DEA均值漲幅最大。對2012年而言，3個實現(xiàn)土地擴(kuò)張DEA有效的城市分別為武漢、黃岡和咸寧市。其余城市雖DEA無效，但總體上來說，除鄂州和黃石市外，有效值均大于0.8，土地擴(kuò)張效益不斷增加。武漢、黃岡2市在2013年仍保持DEA有效性不變，仙桃、潛江、和天門市均完成土地擴(kuò)張DEA無效到有效的轉(zhuǎn)變。而孝感和咸寧市土地擴(kuò)張效益有所下降。各市DEA有效值增減不一，土地擴(kuò)張水平存在明顯差異。除鄂州市2014年土地擴(kuò)張效益表現(xiàn)下坡趨勢外，其余市均有不同程度上漲。

3.2 土地擴(kuò)張效益時序演變特征分析

從時序演變特征來看，武漢城市圈土地擴(kuò)張效益總體上呈上升趨勢。2004-2009年武漢市土地擴(kuò)張效益的呈波浪形變動，2010-2014年DEA值并未發(fā)生改變，其中DEA有效值最低為2005年的0.9257。但總體而言，武漢市土地擴(kuò)張效益呈緩慢上升趨勢到最終實現(xiàn)最大效益值不變，年均增長率僅為0.67%。相比而言，鄂州和孝感市土地擴(kuò)張效益表征為先上升后下降的趨勢。前者2007年DEA值變化幅度最大，提高了10.41%，后者則于2009年到達(dá)峰值。黃石市的土地擴(kuò)張效益表現(xiàn)為持續(xù)上升的特征，呈現(xiàn)增長周期長、增幅大的態(tài)勢，年均增長3.42%。黃岡市的DEA有效值變化情況較為復(fù)雜，2004-2009年增幅緩慢，2009年增長率達(dá)8.17%，隨后DEA效益值表現(xiàn)出顯著的“V”字變化特征，2011年其土地擴(kuò)張效益位于曲線谷底，但整體擴(kuò)張效益提高。對于咸寧市而言，其DEA有效值為梯度上升趨勢，漲幅最大的為2009年的7.44%，土地擴(kuò)張效益在2011和2013年均達(dá)到最高水平，隨后下降，但總體處于波動上升的狀態(tài)。仙桃市與咸寧市的土地擴(kuò)張效益狀況大體趨于一致，但相比之下，仙桃市土地擴(kuò)張效益在2010年實現(xiàn)DEA無效到有效的跨越，增幅也高達(dá)18.39%。而后又經(jīng)歷了2011-2014年“V”字的先降后升階段。天門市土地擴(kuò)張效益變化最為復(fù)雜，大致表現(xiàn)出鋸齒型變動特征，具體來說分為先降后升再降再升四個階段。

綜上所述：2004-2014年間，武漢城市圈內(nèi)部各地區(qū)在土地擴(kuò)張效益的變化周期、變動幅度存在顯著異質(zhì)性。如圖1所示。總的來說，存在兩種情況：第一，鄂州、黃石、黃岡及孝感4市的土地擴(kuò)張效益均經(jīng)歷了一個逐步上升的過程。第二，其余城市的土地擴(kuò)張效益大多存在先上升后下降再上升的階段，這主要歸因于初期土地、人力資源投入較少，但生態(tài)產(chǎn)出相對充足，從而拉高了整體的DEA效益水平，但隨著工業(yè)化和城市化的大力推進(jìn)，地方政府更多以經(jīng)濟(jì)增長為導(dǎo)向進(jìn)行城市經(jīng)營，形成重經(jīng)濟(jì)、輕社會生態(tài)的發(fā)展格局，最終導(dǎo)致部分城市某一階段土地擴(kuò)張效益低下，伴隨著土地擴(kuò)張的負(fù)外部性日益凸顯，資源和環(huán)境形勢趨緊，城市圈內(nèi)部城市開始注重擴(kuò)張的綜合效益，減少部分要素的投入總量并積極提高社會和環(huán)境產(chǎn)出，城市內(nèi)部的發(fā)展觀也從“以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心”逐步過渡到“以經(jīng)濟(jì)-社會-生態(tài)三元為中心”。

3.3 土地擴(kuò)張效益空間差異特征分析

從空間格局來看，武漢城市圈各地區(qū)土地擴(kuò)張效益具有明顯的區(qū)域差異。武漢城市圈各城市在經(jīng)濟(jì)發(fā)育程度、城市基礎(chǔ)建設(shè)、土地資源稟賦等方面存在異質(zhì)性，各種評價指標(biāo)的共同驅(qū)動下使不同區(qū)域城市化發(fā)展進(jìn)程中用地的擴(kuò)張效益截然不同，內(nèi)部效益變動頻率和幅度也存在差異，由此導(dǎo)致各地區(qū)城市用地DEA有效值的空間差異。以各地區(qū)2004-2014年DEA值為基礎(chǔ)，基于Arcgis技術(shù)平臺，根據(jù)城市圈9個城市的土地擴(kuò)張效益的演變規(guī)律，將其分為低效擴(kuò)張區(qū)（0

對整個城市圈來說，經(jīng)歷了一個從中效擴(kuò)張層次到高效擴(kuò)張層次的跨越。高效擴(kuò)張的城市愈來愈多，低效擴(kuò)張層級的城市逐漸減少到研究末期的完全消失，土地擴(kuò)張效益不斷提高。在空間格局的分布上，2004年武漢城市圈各地區(qū)土地擴(kuò)張高效益地區(qū)主要坐落于武漢及其北翼，且呈現(xiàn)典型的分散發(fā)展趨勢，隨著時間推移，擴(kuò)張效益增長較快的地區(qū)表現(xiàn)出由“兩圈”向“周圍”輻射擴(kuò)散的態(tài)勢，地區(qū)間擴(kuò)張的規(guī)模效應(yīng)和輻射效應(yīng)日益顯化。導(dǎo)致這種現(xiàn)象的主要原因可能是研究初期，經(jīng)濟(jì)投入對土地擴(kuò)張效益存在某種作用機(jī)制。對經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的武漢市而言，湖北集全省之力發(fā)展武漢市，導(dǎo)致投入和產(chǎn)出要素嚴(yán)重傾斜，因此并沒有出現(xiàn)為數(shù)較多在土地擴(kuò)張效益上足以與武漢市相互制約與競爭的城市，進(jìn)而呈現(xiàn)出以武漢市為中心的高效益擴(kuò)張趨勢。其后伴隨著資源配置合理程度的提高，以及地方政府對均衡發(fā)展理念的貫徹和落實，城市間的擴(kuò)張雖存在較大懸殊和落差，但總體來說，正朝著差距縮小的方向有序推進(jìn)。

4 結(jié)論

（1）2004-2014年間，武漢城市圈內(nèi)部各地區(qū)土地擴(kuò)張效益最高值為1，最低值為2004年的0.4374。從研究初期的大部分地區(qū)屬于低、中效擴(kuò)張演變?yōu)樽罱K的高效益擴(kuò)張狀態(tài)。由此可見，伴隨著建成區(qū)規(guī)模的累計效應(yīng)日益凸顯，土地擴(kuò)張效益整體上表現(xiàn)出逐步上升態(tài)勢，城市圈內(nèi)部地區(qū)土地擴(kuò)張的質(zhì)量和數(shù)量存在較強(qiáng)的正相關(guān)關(guān)系。

（2）在時序演變上，研究期間城市圈內(nèi)各地區(qū)間土地擴(kuò)張效益同期增幅差異性較為明顯，其變化周期、變動幅度存在顯著異質(zhì)性。總的來說，存在兩種情況：第一，鄂州、黃石、黃岡及孝感4市的土地擴(kuò)張效益均經(jīng)歷了一個逐步上升的過程。第二，其余城市的土地擴(kuò)張效益大多存在先上升后下降再上升的階段。

（3）在空間差異變化上，整個城市圈經(jīng)歷了一個從中效擴(kuò)張層次到高效擴(kuò)張層次的跨越。高效擴(kuò)張的城市數(shù)量愈來愈多，低效擴(kuò)張層級的城市逐漸減少到研究末期的完全消失，土地擴(kuò)張效益不斷提高。在空間格局的分布上，2004年武漢城市圈各地區(qū)土地擴(kuò)張高效益地區(qū)主要坐落于武漢及其北翼，且呈現(xiàn)典型的分散發(fā)展趨勢，隨著時間推移，擴(kuò)張效益增長較快的地區(qū)表現(xiàn)出由“兩圈”向“周圍”輻射擴(kuò)散的態(tài)勢，地區(qū)間擴(kuò)張的規(guī)模效應(yīng)和輻射效應(yīng)日益顯化。

本文以武漢城市圈為實證對象，運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析及地理空間分析的方法，通過構(gòu)建土地擴(kuò)張綜合效益指標(biāo)評價體系，對武漢城市圈內(nèi)部各地區(qū)的2004-2014年間土地擴(kuò)張效益的時序演進(jìn)和空間差異進(jìn)行分析。與以往只注重一個或幾個城市土地擴(kuò)張效益區(qū)域差異的研究有所不同，本文基于城市群角度對城市間土地擴(kuò)張效益進(jìn)行差別性分析，在效益評價上，對社會及環(huán)境效益的權(quán)重增加，與可持續(xù)發(fā)展相符合。但同時應(yīng)該注意到的是，研究內(nèi)容上，并沒有對城市圈內(nèi)部土地擴(kuò)張效益與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在作用機(jī)理進(jìn)行深入探討，在研究方法上，在DEA-CCR模型中，DEA方法雖然可以對效率作出評價，但造成有效率或無效率的原因仍然需要進(jìn)一步的考察。這是今后研究中需要改進(jìn)的地方。

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作者簡介：

陳丹玲，華中科技大學(xué)公共管理學(xué)院碩士研究生，研究方向為城市土地利用管理。

吳欣，華中農(nóng)業(yè)大學(xué)公共管理學(xué)院碩士研究生，研究方向為土地經(jīng)濟(jì)。

尤耀林，西安科技大學(xué)地質(zhì)與環(huán)境學(xué)院碩士研究生，研究方向為地理信息系統(tǒng)。