基于AHP的安徽省自然科學基金委績效模糊綜合評價

羅　彪　葛麗俠　黃　穎

（中國科學技術大學，安徽合肥　230026）

基于AHP的安徽省自然科學基金委績效模糊綜合評價

羅彪葛麗俠黃穎

（中國科學技術大學，安徽合肥230026）

本文采用基于AHP的模糊評價方法，以安徽省自然科學基金委為對象，對其管理運營情況進行了綜合系統的評估。文章首先梳理了自然科學基金評估的現狀，從方法論的角度論證了模糊評價法在基金委評估過程中的適用性。隨后構建了分析模型，確定了評價指標體系；采用專家打分的方法確定了指標得分，運算得到各主要評估指標的得分，形成對安徽省自然科學基金委的綜合評估結論。

自然科學基金；AHP層次分析法；模糊綜合評價法

1　引言

省級自然科學基金對于提高區域應用基礎研究水平、培養人才、解決經濟社會發展技術需求有著重要的作用。對省自然科學基金的資助與管理績效評價有著重要的理論和現實意義［1］。現有的評估普遍側重于投入產出效率很少涉及對基金委運營基金管理過程中管理效率和水平。基金委的管理水平直接決定了一地基金資助管理的成果其重要性不言而喻。同時作為政府主管部門隨著新政府主義運動的推動民眾對政府活動的監督及要求也不斷提高對基金委在基金管理和運營過程中工作績效進行系統評估意義十分重大。相關研究對運用詞頻分析對戰略一致性進行了分析針對基金委的績效評估就更加迫切了［2］。

國家自然科學基金委員會（National Natural Science Foundation of China, NSFC）于2010年開展了國際評估對基金資助與管理績效進行評價開創了我國基金績效評估工作的新一頁并首次加入對基金委管理運營情況的評估［3］。長期以來針對基金管理的相關研究逐漸密集的開始關注管理績效的評價與效率但是相關的研究更加關注的是基金資助管理項目的營運和管理情況忽視了基金委作為管理主體在基金管理工作中的管理和主導行為。同時在對基金委評估的過程中由于長期缺乏關注在方法和手段上也存在一定的缺陷［4］。

2　安徽省科學基金的管理模式

圖1　安徽省基金項目管理流程圖

《辦法》規定省基金辦需要“制定并發布年度項目指南和申請通知引導省基金的申請”具體來說基金辦根據《安徽省“十二五”科技發展戰略規劃剛要》結合省國民經濟和社會發展規劃在聽取相關專家建議的基礎上結合當年科學技術發展狀況以及前期省基金資助工作的整體情況編制項目指南并向社會公布項目指南明確了當年基金項目資助方向與資助內容。調研中我們了解到省基金委沒有建立基金發展規劃項目指南主要依據專家建議確定選題與內容對安徽省科技規劃落實上缺乏關注。

目前安徽省自然科學基金項目的申請工作主要由依托單位進行管理具體流程為：各依托單位進行公開申報根據計劃指標對所上報項目組織初審擇優選取上報服務科技情報研究所（以下簡稱研究所）研究所進行形式審查通過后提交基金辦由基金辦組織專家進行評審。通過依托單位的初審有效減輕了因為申請隊伍不斷膨脹對基金辦造成的評審管理壓力。

3　安徽省自然科學基金委項目運營效率模糊評估

3.1理論綜述

模糊綜合評價法是一種基于模糊數學的綜合評價方法［5］對那些難以直接用準確的數字進行量化的事物或對象進行整體評價廣泛應用于專家評分系統、質量控制、天氣預報、經濟管理等領域。這個方法具有結果清晰系統性強的特點可以為［6］決策者提供直觀的、可比性的依據提高決策的科學性和有效性。高等教育質量保障體系運行的影響因素沒有明確的外展邊界建立評價模型時可以使用模糊綜合評價法。

為保證本研究所設置的各項指標能夠科學的反映研究問題的實際情況需要對各項指標分別賦權［8］。以往研究通常使用專家估值法或問卷調查法確定指標權重前者主觀性較強而后者沒有進一步提煉數據。本文首先對問卷調查數據進行了剔除主觀性的處理然后再使用AHP層次分析法計算權重進一步降低了權重確定的人為主觀性［9］。AHP層次分析法的優勢在于它不是將全部因素統一比較而給出定性結論而是利用判斷矩陣進行兩兩比較即本層所有要素針對上一層某一要素的相對重要性的比較比較時采用相對尺度可以克服不同性質的要素之間難以比較的問題提高精確度。

3.2模型構建

3.2.1基于AHP進行指標權重確定

設W=（w1，w2，…，wn）, w1+w2+…+wn=1, 向量W為各要素相對重要性的排序向量令aij=wi/ wj表示從評價指標i入手比較第i個指標相對第j個指標的重要性從而構造如下判斷矩陣A其元素值aij反映了人們對各元素相對重要性的認識A［14］。

由上式可知

故有Aw=nw, （A-nI）w=0。

設λmax是矩陣A的最大特征根其對應的特征向量（歸一化）就是權向量w即Aw=λmaxw從而求出w［15］確定出各個評價指標的權重。

3.2.2建立評價結果集合

V=｛V1，V2，V3，V4，V5｝。見表1。

表1　安徽省自然課學基金委管理績效評價等級

3.2.3確定參評要素集和參評要素的評價因子集

②選擇參評要素的評價因子集：

3.2.4根據隸屬度構造模糊關系矩陣

模糊關系矩陣表示評價指標和評定等級之間的模糊關系：

得出綜合隸屬度：B=（b1，b2，…，bn）=WT·Rij其中

3.2.5按最大隸屬度原則判定等級

3.3指標體系

（1）客戶維度（U1i）

①協調官產學（U11）；

②科技服務能力（U12）；

③信息化建設（U13）。

（2）內部流程維度（U2i）

①創新流程（U21）；

②運營流程（U22）；

③客戶關系流程（U23）。

（3）學習與成長維度（U3i）

①科技管理能力（U31）；

②培訓學習（U32）；

③組織文化（U33）；

④吸引人才的發展環境（U34）。

（4）財務維度（U4i）

①科技經費投入（U41）；

目前，內蒙古新能源公司風電場內存在的安全生產問題主要是人身傷亡事故，公司各生產單位對2017年的“5.24”事故進行了反思學習，主要是部門崗位職責落實不到位、人員結構不合理，生產紀律、生產制度執行不到位，工作票簽發人、工作負責人的業務能力和素質有待提高，反違章工作開展不力，作業人員安全意識淡薄，缺乏安全意識，敬畏意識等因素造成的。

②合理分配科技經費（U42）；

③經費使用效率（U43）；

④降低科技管理成本（U44）。

3.4分析過程

3.4.1確定一、二級指標權重

表2　經調整后的各項指標綜合得分

3.4.2專家打分

邀請相關專家對安徽省自然科學基金委管理效率進行評估打分得到指標得分匯總表。

（1）客戶因素：

W1=［0.297，0.269，0.434］

=＞隸屬度向量B1=W1R1=［0.2772，0.2418，0.2215，0.1514，0.1083］歸一化后可得

表3　安徽省自然課學基金委指標評價結果匯總

（2）內部流程評價：

W2=［0.167，0.561，0.272］

=＞隸屬度向量B2=W2R2=［0.1561，0.2425，0.2 825，0.219，0.1］歸一化后可得

P2∈［4，6］，內部流程表現一般。

（3）學習與成長功能完善程度評價：

W3=［0.202，0.158，0.342，0.297］

=＞隸屬度向量B3=W3R3=［0.2363，0.2604，0. 2304，0.1742，0.0977］歸一化后可得

P3∈［4，6］，從分值可以看出學習與成長作用表現一般。

（4）財務因素：

W4=［0.190，0.344，0.397，0.064，0.070］

=＞隸屬度向量B4=W4R4=［0.302，0.272，0.25 3，0.094，0.079］歸一化后可得

P4∈［6，8］，因此財務因素表現較好。

6、安徽省自然課學基金委整體評價：

=＞隸屬度向量B=［b1，b2，…，bn］=WR=［0.26 3，0.257，0.243，0.143，0.094］歸一化后為

P∈［4，6］，因此安徽省自然科學基金委總體水平表現一般。

4　結論與展望

通過使用基于AHP的模糊評價法對安徽省自然科學基金委管理績效進行評價從客戶服務、內部流程、學習成長和財務四個方面分別評價了安徽省自然科學基金委的管理績效并綜合對其進行了分析評價。可以看出安徽省自然科學基金委管理在財務方面表現較好其他均較為一般整體管理效率也較為一般。

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AHP-Fuzzy Comprehensive Evaluation Model of Performance management of natural science foundation of Anhui province

Luo BiaoGe LixiaHuang Ying

This article use the AHP analysis method to evaluate the Anhui province natural science foundation management efficiency.This paper firstly combed the natural science foundation of evaluation of the status quo, discussingthe applicability of the AHP method in the evaluation.Then build the analysis model, determine the evaluation index system，and USES the expert scoring method to determine the index score, operation to get the main evaluation index score，formation of Anhui province natural science foundation of the comprehensive evaluation conclusion.

Natural science fund; AHP; fuzzy comprehensive evaluation method

C93

A

1005-9679（2016）01-0098-04

安徽省科技廳2013年度軟科學計劃立項項目（1302053005）國家自然科學基金創新研究群體項目（71121061）。

羅彪副教授博士研究方向：戰略管理、管理控制、認知行為；葛麗俠碩士研究生研究方向：管理控制、績效管理；黃穎碩士研究生研究方向：管理控制、績效管理。